2022年四川省证券投资顾问深度自测模拟题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（ ）A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 下列关于判断与决策

2、中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】 C7. 【问题】 下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B9. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求（ ）。A.B.C.D.【答案】

3、 C10. 【问题】 下列关于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（ ）。A.I、B.I、VC.I、VD.I、V【答案】 A11. 【问题】 某公司年末总资产180000万元，流动负债40000万元，长期负债60000万元，股票共20000万股，当前股价为24元，该公司每股净资产为（ ）元.A.3B.4C.6D.9【答案】 B12. 【问题】 6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（ ）。A.9月份大豆现货价格下

4、跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A13. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 转嫁

5、的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 现金管理的内容的是（ ）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】 B19. 【问题】 关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体

6、所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】 C21. 【问题】 通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（ ）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】 C22. 【问题】 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】 A23. 【问题】 股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 下列关于有效市场假说

7、与行为金融理论的联系。说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】 A30. 【问题】 以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C

8、.D.【答案】 B31. 【问题】 在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 关于计算VaR值的参数选择，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36. 【问题】 行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】 B