2022年全国证券从业通关测试题82.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 ()负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.证券登记结算机构D.证券交易所【答案】 C2. 【问题】 中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()。A.5年B.8年C.10年D.15年【答案】 A3. 【问题】 下列有关封闭式和开放式基金的区别,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 按照法律关系的主体数
2、量,可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中,属于双边法律关系的是()。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 证券咨询人员应当规范执业行为,遵守以下执业行为准则()。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8. 【问题】 下列有关封闭式和开放式基金的区别,正确的是( )。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是()。A.公司向其他企
3、业投资,依照公司章程的规定,由董事长决定B.公司可以向其他企业投资C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的,不得超过规定的限额D.除法律另有规定外,公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】 A10. 【问题】 证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11. 【问题】 存托人应当承担的职责包括()。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括()。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 证券公司的股东可以用()出资。A.、B.、C.、D.、【答
4、案】 A14. 【问题】 下列说法不正确的是()。A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的,可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查,重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性【答案】 A15. 【问题】 下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法,错误的是()。A.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益B.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理C.保荐机构
5、及其保荐代表人履行保荐职责,可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任【答案】 D16. 【问题】 下列选项中,不符合有限责任公司应当具备条件的是( )。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人,其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所【答案】 B17. 【问题】 证券公司违反证券法的规定,为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。A.十万元
6、以上一百万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.三十万元以上三百万元以下D.五十万元以上五百万元以下【答案】 D18. 【问题】 关于发布证券研究报告业务的基本原则,下列说法不正确的是()。A.经营机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点,有限提供给公司内部部门、人员或者特定对象D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论【答案】 B19. 【问题】 下列说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】
7、 D20. 【问题】 下列各项中,属于证券投资咨询业务的是()。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 下列事物中,属于法律关系客体的是()。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 关于非金融机构开展基金托管业务的条件,下列说法错误的是()。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所,及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人,并具有基金从业资格。其中,核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面
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