2022年山西省证券投资顾问自我评估题34.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A5. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 客户的非

2、财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 一般来说，（ ）是马柯威茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（ ）A.B.C.

3、D.【答案】 C13. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（ ）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C14. 【问题】 关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 哪些行为体

4、现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（ ）。A.、VB.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题

5、】 有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 投资组合管理的目的为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定

6、支出预算【答案】 D27. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B29. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 可以用于财务报表分析的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 李先生向银行贷款30万元，期限为2年，年利率为4%，则按单利和复利计算，李先生

7、在2年后应归还银行的金额分别是（）万元。A.32,34B.32.4,32.45C.30,32.45D.32.4,34.8【答案】 B33. 【问题】 套利定价理论的假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35. 【问题】 关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】 D