2022年山东省证券投资顾问点睛提升试卷10.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2. 【问题】 证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（ ）。A.特雷诺指数B.道琼斯指数C.詹森指数D.夏普指数【答案】 C3. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的

2、财务指标是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】 套利的主要方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 关于Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9. 【问题】 证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B10. 【问题】 关于资本资产定价模型中的系数，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11. 【问题】 根据市场的竞争激

3、烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D14. 【问题】 多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（ ）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C16. 【问题】 下列关于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（ ）。A.

4、I、B.I、VC.I、VD.I、V【答案】 A17. 【问题】 容户风险特征可以由（ ）这些方面构成A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】 A19. 【问题】 NPV0,股票价值被低估，买入；NPV0,股票价格被高估，卖出。题中表示的是（）的应用法则。A.净现值法B.内含报酬率法C.市价法D.分类【答案】 A20. 【问题】 投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户

5、说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭

6、口型【答案】 B24. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 关于市场有效性，下列说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】 C28. 【问题】 关于J

7、ensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29. 【问题】 流动性比率指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30. 【问题】 预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 下列关于

8、证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为4，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36. 【问题】 遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 C38. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】 A39. 【问题】 按照投资者偏好的不同可以将投资者分为（）。A.B.C.D.【答案】 D