2022年全省证券投资顾问通关试题9.docx

《2022年全省证券投资顾问通关试题9.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年全省证券投资顾问通关试题9.docx（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C4. 【问题】 某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为

2、16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、 IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C5. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（ ）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形主要

3、分为（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 对金融机构而言，建立流动性风险管理的配套机制至少包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】 D14. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 下列关

4、于MACD指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。A.黑色预警法B.蓝色预警法C.红色预警法D.橙色预警法【答案】 B18. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前

5、你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并进行投资和3年后领取没有区别【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】 A21. 【问题】 普通股

6、票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B23. 【问题】 假设某项交易的期限为125个交易日，并且只在这段时间占用了所配置的经济资本，此项交易对应的RAROC为4%，则调整为年度比率的RAROC等于（）。A.6.28%B.7.43%C.7.85%D.8.16%【答案】 D24. 【问题】 “5Cs”方法属于（）评

7、级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】 B25. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（ ）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率

8、评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】 C29. 【问题】 根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（ ）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 常见的对冲策略有效性评价方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 面对损失,人们表现为（ ）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B37. 【问题】 在构建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】 C39. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】 D