2022年浙江省期货从业资格点睛提升模拟题10.docx
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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配,下列符合规定标准的是( )。A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】 C2. 【问题】 王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现
2、。对于王某的行为,中国证监会及其派出机构可以做出下列()惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告B.予以警告,并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘该人员D.情节严重的,暂停或者撤销任职资格【答案】 A3. 【问题】 下列关于期货公司营业部负责人的表述中,正确的是( )。A.期货公司拟免除营业部负责人职务的,应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试C.改任同一期货公司其他营业部负责人的,应当重新申请任职资格D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【答案】 D4. 【问题】 期货交易所实行(),交易所
3、认为必要的,可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】 C5. 【问题】 期货公司申请设立分支机构,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.2年B.6个月C.1年D.3个月【答案】 C6. 【问题】 根据下面资料,回答90-91题A.5170B.5246C.517D.525【答案】 A7. 【问题】 会员制期货交易所的最高权力机构为()。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】 D8. 【问题】 某期货公司的期末报表
4、显示,其净资本为5000万元,监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定,期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后,该公司的期末净资本实际为( )万元A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】 C9. 【问题】 若沪深300指数为2500,无风险年利率为4%,指数股息率为1%(均按单利记),1个月后到期的沪深300股指期货的理论价格是()。(保留小数点后两位)A.2510.42B.2508.33C.2528.33D.2506.25【答案】 D10. 【问题】 2015年1月16日3月大豆CBOT期货价格为991美分/蒲式耳
5、,到岸升贴水为147.48美分/蒲式耳,当日汇率为6.1881,港杂费为180元/吨。A.410B.415C.418D.420【答案】 B11. 【问题】 某交易者以287港元股的价格买入一张股票看跌期权,执行价格为65港元股;该交易者又以156港元股的价格买入一张该股票的看涨期权,执行价格为65港元股。(合约单位为1000股,不考虑交易费用)如果股票的市场价格为7150港元股时,该交易者从此策略中获得的损益为()。A.3600港元B.4940港元C.2070港元D.5850港元【答案】 C12. 【问题】 出H型企业出口产品收取外币货款时,将面临或的风险。( )A.本币升值;外币贬值B.本币
6、升值;外币升值C.本币贬值;外币贬值D.本币贬值;外币升值【答案】 A13. 【问题】 期货公司应当对客户进行()审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C14. 【问题】 中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定,诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由( )以上委员出席,决定应由出席会议委员的( )以上通过。A.1/3;2/3B.1/2;1/3C.1/2;2/3D.1/3;1/3【答案】 C15. 【问题】 我国现行的消费者价格指数编制方法中,对于各类别指数的权数,每( )年调整-次。A.1B.2C.3D.5【答案】 D16. 【问题】 期货从业人员涉嫌违法违规需要
7、给予行政处罚的,中国期货业协会应当() .A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.做出行政处罚C.给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理【答案】 D17. 【问题】 刘某是A期货公司的客户。某日,刘某收到A期货公司的通知,告诉刘某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足,应当在通知时间内追加保证金,刘某未加以理睬。根据此情况,A期货公司应当相应( )。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C18. 【问题】 期货公司风险监管指标不包括( )。A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准
8、备金要求【答案】 A19. 【问题】 期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后,享有( )权利。A.上诉B.抗辩C.申诉D.申请行政复议【答案】 C20. 【问题】 美国劳工部劳动统计局公布的非农就业数据的来源是对( )进行调查。A.机构B.家庭C.非农业人口D.个人【答案】 A二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)1. 【问题】 证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律B.合规C.内部控制D.审慎经营【答案】 BD2. 【问题】 如果用可交割券的价格代替现货价格,计算某国债期货合约理论价格时所涉及的要素有( )等。A.利息
9、收入B.资金占用成本C.转换因子D.可交割券全价【答案】 ABCD3. 【问题】 期货公司变更股权有下列哪些情形应当经中国证监会批准()。A.变更控股股东B.变更第一大股东C.单个股东的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东D.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东【答案】 ABCD4. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据()制定的。A.期货公司管理办法B.中华人民共和国公司法C.期货交易管理条例D.期货从业人员管理办法【答案】 BC5. 【问题】 投资者持有一笔6个月后到期的短期国债,但他3个月后便急需一笔资金,投资者可以通过( )实现。 A
10、.买入3个月后到期的短期国债期货合约,3个月后进行实物交割B.卖出6个月后到期的短期国债期货合约,3个月后进行实物交割C.卖出3个月后到期的短期国债期货合约,3个月后进行实物交割D.3个月后卖出其持有的短期国债【答案】 CD6. 【问题】 取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列()情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.未按规定参加资格年检的B.未通过资格年检的C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的D.2年前从事过业务部经理【答案】 ABC7. 【问题】 “国债期货交割结算价x转换因子+应计利息”,计算出来数值是表示( )A.转换后该国债的价格(净价)
11、B.国债期货交割时卖方出让可交割国债时应得到的实际现金价格(全价)C.可交割国债的出让价格D.发票价格【答案】 BCD8. 【问题】 下列哪些机构的专业人员,因违法行为或者违纪行为被撤销资格,自被撤销资格之日起未逾5年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格?( )A.投资咨询机构B.财务顾问机构C.资信评级机构、验证机构D.资产评估机构【答案】 ABCD9. 【问题】 若不考虑交易费用,在期权到期时,买进看涨期权一定亏损的情形有( )。A.标的资产价格在损益平衡点以下B.标的资产价格在损益平衡点以上C.标的资产价格在执行价格以上D.标的资产价格在执行价格与损益平衡点之间【答案】
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