2022年四川省证券投资顾问高分预测模拟题59.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 公司分析中最重要的是（ ）。A.公司经营能力分析B.公司行业地位分析C.公司产品分析D.公司财务分析【答案】 D3. 【问题】 正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】 A4. 【问题】 （ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银

2、行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B5. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】 D8. 【问题】 下列不属于骑乘收益率曲线的是（ ）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B9. 【问题】 个人生命周期中维持期的主要特征有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10. 【问题】 常见的指标有（）。A.B.C.D

3、.【答案】 C11. 【问题】 （ ）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】 C12. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（ ）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 以下属于证券分析方法的是（ ）A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D14. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 根据客户的风险特征矩阵

4、，以下可以打10分的是（ ）A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、IV【答案】 C16. 【问题】 家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 （）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】 A19. 【问题】 开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案】 B20. 【问题】 下列不是税务

5、规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案】 B21. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 资本市场线是（ ）A.在均值

6、标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A25. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低

7、风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】 B28. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B30. 【问题】 家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A32.

8、 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】 C37. 【问题】 证券价格的运动方向由（ ）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】 B38. 【问题】 金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的？（）A.B.C.D.【答案】 B