2022年江西省证券投资顾问提升试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（ ）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B3. 【问题】 在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（ ）A.I、II、IIIB.I、II

2、C.III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C4. 【问题】 以下属于次级信息的收集方法的是（）A.从业人员与客户的交谈B.政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息C.客户的资产状况D.交谈和数据调查表相结合【答案】 B5. 【问题】 下列信息中属于客户的定量信息的是（ ）。A.金钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验【答案】 B6. 【问题】 美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（ ）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C7. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（ ）A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 一般而言，比率

3、越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 行业分析主要分析（ ）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】 B10. 【问题】 （）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A11. 【问题】 按照风险来源的不同，利率风险可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12. 【问题】 宏观经济分析的主要目的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13. 【问题】 下列方法中（ ）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法

4、C.经济増加值法D.重置成本法【答案】 A14. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（ ）A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（ ）A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。

5、A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 现金预算与实际的差异分析包括（）.A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C22. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 （）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基

6、本分析法D.技术分析法【答案】 C24. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 下列属于资产负债表中流动资产项的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26. 【问题】 VAR的计算要素一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的买入信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28. 【问题】 2010年10月12日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾问【答

7、案】 C29. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优化证券组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【答案】 B33. 【问题】 下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（ ）。A

8、.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 下列关于战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D36. 【问题】 行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 套利组台，是局A足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B