2022年浙江省证券从业提升提分题.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 按照上海、深圳证券交易所的相关规定,席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益,下列说法错误的是()。A.会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员(证券公司)应当至少取得并持有1个席位,但会员(证券公司)不得共有席位C.会员(证券公司)取得的席位可以向其他会员转让,也可以退出证券交易所D.未经证券交易所同意,会员(证券公司)不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】 C2. 【问题】 关于开展基金托管业务的条件,下列说法错误的是()。A.准入条件中
2、要求部门有满足营业需要的固定场所,及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人,并具有基金从业资格。其中,核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面,需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】 B3. 【问题】 下列有关科创板转融券业务展期的说法,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 证券投资咨询机构及其执业人员在()情形下,应当进行执业回避。A.B.
3、C.D.【答案】 D5. 【问题】 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。A.5B.10C.20D.30【答案】 B6. 【问题】 证券公司治理基本要求是()。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 下列关于佣金管理的表述,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是()。A.证券公司分类监管评价设
4、定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分【答案】 D9. 【问题】 中华人民共和国证券法已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过,自()起施行。A.2019年12月28日B.2020年1月1日C.2020年3月1日D.2020年5月1日【答案】 C10. 【问题】 以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是()A.B.C.D
5、.【答案】 C11. 【问题】 擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括()。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,下列表述的相关处罚措施正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13. 【问题】 证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构【答案】 C14. 【问题】 证券市场的三公原则是()。A.公开、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公信、公平、公正【答案】 A15. 【问题】 下列选项中
6、,不属于基金管理人职责的是()。A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】 D16. 【问题】 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报()备案。A.中国人民银行B.中国证监会C.证券交易所D.财政部【答案】 C17. 【问题】 证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司转融通业务的股份有限公司,证券金融公司不以营利为目的,履行()职责。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 按照
7、证券期货投资者适当性管理办法的要求,()专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 A19. 【问题】 证券公司融资融券业务的()负责制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。A.业务执行部门B.业务决策机构C.分支机构D.董事会【答案】 A20. 【问题】 按照证券公司监督管理条例第六十条的规定,下列哪种情况下,证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金()。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担
8、保比例B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额C.到期未偿还融资融券债务D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款【答案】 D二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后()内卖出,或者在卖出后()内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。A.三个月;六个月B.六个月;六个月C.六个月;九个月D.三个月;三个月【答案】 B21. 【问题】
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