2022年浙江省证券投资顾问自测模拟题型.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（ ）A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（ ）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】 A3. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个

2、人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】 A5. 【问题】 以下关于资本资产定价模型的假设条件正确的是（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D6. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B7. 【问题】 证券投资顾问业务暂行规定明确

3、规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 假设检验的概率依据是（ ）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】 A12. 【问题】 客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题

4、】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】 A20.

5、 【问题】 利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C22. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案

6、】 D24. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A27. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 行业分析主要分析（ ）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】 B29. 【问题】 某2年期债券，

7、每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（ ）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】 C30. 【问题】 在系数运用时（）A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 关于基本分析法，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 债

8、券不能收回投资的风险有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（ ） 。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B38. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A