最新委托理财暨帐户监管协议.docx

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1、最新委托理财暨帐户监管协议甲方(出资方)：_乙方(操作方)：_丙方：_甲方托付乙方管理其设立在丙方的资金帐户，为保证甲、乙双方的共同利益及股票交易的正常进行，甲、乙、丙三方本着友好协商的原则，就丙方接受甲、乙双方的共同托付，对甲乙双方开立的股票、资金账户的监管事宜达成如下协议：第一条帐户资金来源：一、甲方出资人民币：_元整。二、乙方出资人民币：_元整。其次条合同期限合同期限自_年_月_日至_年_月_日。第三条投资范围甲方托付乙方的投资范围为深圳证券交易所和上海证券交易所上市交易的有价证券(股票、基金及国债)。第四条操作方式一、由甲、乙双方分别在丙方开立共管帐户。1.甲方开设帐户：户名_;帐户号

2、码：_(此帐户为甲方开设并托付乙方管理的帐户，但乙方只有操作权无提款转帐权，以下简称共管帐户)。2.乙方开设帐户：户名_;帐户号码：_(此帐户为乙方开设，以下简称保证帐户)。本协议签订时，三方确认甲方开设帐户内资金额为_元人民币(现金)、乙方开设帐户内资金额为_元人民币(现金)。甲方承诺，在本合同期限届满前，不得在该帐户提取现金或将资金转入其他帐户，亦不得办理转托管或撤消在丙方的指定交易。乙方承诺，在本合同期限届满前，不得在该帐户提取现金或将资金转入其他帐户，亦不得办理转托管或撤消在丙方的指定交易。二、受甲方托付，乙方在约定的投资范围内对共管帐户享有独立的操作权。甲方有权随时对甲方的资金市值状

3、况进行查询，甲方如须要了解共管帐户市值及其对应的履约保证金帐户项下的资金状况，应事先书面通知丙方。丙方在收到其通知后应当供应加盖其公章的反映共管帐户和保证帐户的市值状况。但为保障乙方操作的独立性，丙方不得向甲方供应共管帐户的详细交易品种。三、为确保本协议平安的履行，甲方、乙方授权丙方对共管帐户和保证帐户进行监管。丙方承诺，没有甲乙双方的共同书面授权，任何一方不得动用共管帐户和保证帐户内的资金(乙方进行买卖操作除外)。丙方并负责对乙方在该帐户项下的资金运用状况(包括但不限于买卖有价证券)进行监管，但对该帐户项下买卖有价证券的盈亏不担当任何责任。四、合同期结束前一周内，乙方必需卖出共管帐户和保证帐

4、户内的全部有价证券。合同结束后第一天，乙方必需向甲方提交投资结果确认书。此投资结果确认书必需得到丙方的盖章确认后再由甲方确认。五、乙方承诺以保证帐户上的(_元)作为保证，保证共管帐户资金期末市值不低于_元。乙方向甲方提交投资结果确认书后，期末市值低于期初市值部分，乙方授权丙方从乙方保证帐户上拨转到共管帐户。六、甲、乙双方保证共管帐户在合同生效之前和合同生效期间，不以任何形式发生透支、质押、担保等情形。在履行本协议期间，甲，乙某方若与第三人发生债务纠纷，必需保证于纠纷发生之日即向本合同的另外两方通报，不得隐瞒。甲方由此纠纷而引起共管账户上的损失，不在乙方保本责任范围之内。七、共管帐户期末市值高于

5、期初市值的部分，为投资利润，甲乙双方协议根据甲方_%，乙方_%的比例安排，乙方所应安排利润，由丙方依据甲乙双方共同签署的投资结果确认书，从共管帐户拨转到乙方保证帐户。八、甲方必需保证共管帐户资金的合作运用期限，不得中途退出，如有变动须经协商，三方另行签订补充协议。九、在托付期限内，除非出现以下第十条所述状况，甲、乙双方均无权对共管帐户和保证账户进行资金划拨、股票转托管或撤消指定交易。十、共管帐户及保证帐户内有价证券市值与保证金之和小于人民币_元时，甲方有权托付丙方卖出共管帐户中的证券，账户市值比期初市值削减部分，由丙方从乙方保证账户上划拨回共管账户，乙方不得以任何理由抗辨，并同意由丙方帮助办理。十一、丙方作为监管方，有责任监管甲、乙共管帐户及保证账户，在监管时间内，不能进行资金划拨、股票转托管或撤消指定交易;有责任按本协议以及由甲乙方共同签署的书面指令帮助办理帐户内的资金划拨、股票转托管及指定交易等证券业务，并在共管帐户和保证账户合计市值低于_元时，由指定专人通知甲乙双方。十二、丙方对符合本协议及托付书的书面指令的执行，甲、乙双方均不得提出异议，甲、乙双方的异议均不影响上述指令的执行。共2页，当前第1页12