安全标准化基础部分检查表.doc

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1、公司安全生产标准化规范（基础管理规范）检 查 表（C1-21） 第 1 页共 页受检部门部门负责人检查时间检查部门检查人检查地点检查项目检查内容 客观记录 评价C.11职业健康安全方针、规划计划和总结1.1职业健康安全方针要求*查：- 方针评审- 相关方获取证据1.2安全中长期规划要求*查：- 企业安全中长期规划及规划的批准- 量化1.3企业年度安全工作计划*查：- 安全工作计划的批准、修订- 抽查2次计划完成情况的监督检查记录第 2 页共 页检查项目检查内容 客观记录 评价2目标和方案管理1.4企业年度安全工作总结*查:- 安全工作总结和较大部门的工作总结2.1企业职业健康安全目标和方案*查

2、：- 目标的批准、下达和量化文件- 方案是否考虑职责、完成的时间和方法等- 查统计分析记录2.2企业下属部门职业健康安全目标查：- 车间、仓储等重点部门职业健康安全目标分解文件- 文件内容的完整性、统计分析记录等2.3 目标考核查：- 目标考核记录（包括奖惩证据）第3页共 页检查项目检查内容 客观记录 评价3安全投入费用管理3.1安全投入保障制度*查：-“安全投入保障制度”文件- 制度的内容是否符合4.3.1.1的要求3.2安全投入预算计划和使用*查：- 企业年度财务预算计划是否明确安全投入费用的预算或单独编制安全技术措施费用预算计划；- 技术改造等较大的安全投入费用是否经过技术论证，并有安全

3、管理部门人员参加，查阅论证记录；- 查阅各项目具体的实施方案或计划；- 费用使用情况及方案、计划完成情况的检查和统计记录及分析报告；第4页共 页检查项目检查内容 客观记录 评价C.21 危险源管理要求1.1危险源管理制度和资料*查：-“危险源管理制度”文件；- 部门危险源辨识、风险评价及控制措施清单；- 企业重点/重要危险源及控制措施清单；- 安全主管领导批准- 发放有关各部门1.2危险源资料的更新查：-年度危险源辨识、风险评价和控制措施内容的评审和更新记录。1.3危险源资料的应用查:- 危险源控制措施的各类文本是否发放到各班组或岗位，查保存和发放记录第5页共 页检查项目检查内容 客观记录评价

4、2 危险源辨识和风险评价要求3危险源控制措施的策划2.1危险源辨识覆盖所有场所和活动查：- 危险源辨识是否包括现场相关方活动和列入计划的活动2.2危险源辨识及其描述要求查：- 危险源辨识程序是否考虑三种时态和三种状态等因素2.3风险评价原则和方法查：-风险评价的方法和风险分级标准是否符合要求3.1危险源控制策划和效果评价*查：-各重点/重要危险源部位或作业活动的控制措施表；- 年度对重点/重要危险源的风险控制情况的效果评价及并报告.第6页共 页检查项目检查内容 客观记录评价C.31法律法规和其他要求的识别、获取和更新3.2危险源风险控制措施查：-危险源风险控制措施是否符合标准4.2.3.2的要

5、求1.1法律法规和其他要求管理制度*查：-“职业安全健康法律法规和其他要求管理制度”文件。1.2法律法规和其他要求识别及其资料*查：- 适用的职业安全健康法律法规和其他要求清单；- 抽查3份清单中的文本文件1.3法律法规和其他要求资料的更新查：- 法律法规和其他要求资料更新、传达证据第7页共 页检查项目检查内容 客观记录 评价2法律法规和其他要求的贯彻和应用C.33法律法规和其他要求的合规性评价2.1贯彻和应用要求查：- 如何将法律法规和其他要求的具体内容转化为企业规章、制度、规范和标准等文件；- 对文件的合规性进行评价的证据；- 每年至少应有一次相关的宣传活动，查记录。）2.2学习和培训要求

6、查：- 年度培训计划是否包含法律法规培训内容；- 抽查法律法规培训记录。3.1合规性评价的组织*查：- 合规性评价组名单；- 合规性评价资料、合规性评价记录- 合规性评价报告并查看各项签字是否齐全第8页共 页检查项目检查内容 客观记录评价C.41安全生产委员会3.2合规性评价的要求查：- 合规性评价表- 合规性评价表中是否包括职责、描述、结论和改进建议等内容3.3整改和改进*查：- 纠正和预防措施记录及跟踪验证记录1.1安全生产委员会的设立*查：- 企业安全生产委员会建立工作制度文件- 文件内容是否包括安委会职责、议事规程、监督检查和记录要求等；- 年度安全工作计划- 工作总结-工作计划和工作

7、总结是否经过批准。第9页共 页检查项目检查内容 客观记录 评价C.42安全管理机构和人员1.2安委会议事规程和监督检查机制*查：- 安委会议事规程内容（频次、主持人、出席和列席人、议事流程、记录；-领导成员定期现场带班和检查检查机制（安全检查的频次和要求）；-上半年安委会会议记录和会议纪要.2.1安全管理机构和人员设置要求*查：- 安全管理部门和安全员职责；- 专职安全管理人员和专职安全员数量不低于企业职工总数的3，查证据。2.2安全管理人员、专兼职安全员任职资格*查：合格证书、培训- 企业主要负责人、主管安全领导和安全管理人员、专职安全员门；- 兼职安全员的培训、考核记录及批准上岗证据第10

8、页共 页检查项目检查内容 客观记录 评价3安全生产责任制2.3 注册安全工程师的配置和工作制度查：- 专职或兼职安全工程师岗位职责及任命证书；- 企业注册安全工程师岗位工作制度文本及文件内容是否满足4.4.2.3内容3.1安全职责文本*查：- 企业各部门及相关人员安全职责文本文件- 文件内容是否满足4.4.3.1的要求- 文件是否审批并下发第11页共 页检查项目检查内容 客观记录评价C.5 1职业健康安全文件总体要求2安全管理文件要求3.2 “一岗双责”要求查：- 抽2个岗位“岗位说明书”是否体现“一岗双责的内容3.3安全责任书、承诺书和安全告知查：- 企业各级年度安全责任书、承诺书和告知书1

9、.1编制各类职业健康安全文件并形成文件系统清单*查：- 职业健康安全文件清单2.1建立各类安全管理文件查：- 各类安全管理文件- 文件内容是否符合4.5.2要求第12页共 页检查项目检查内容 客观记录 评价3安全操作规程要求4文件和记录控制要求3.1安全操作规程的制定查：- 安全操作规程文本文件；- 有关岗位规程清单3.2安全操作规程内容查：- 安全操作规程内容是否符合4.3.5.2的要求）4.1文件控制制度和基本要求*查：- 文件控制程序内容- 文件发放记录4.2文件的评审、修改和作废查：- 文件评审记录- 文件修改审批记录- 作废文件的回收、识别第13页共 页检查项目检查内容 客观记录 评

10、价C.61各级人员任职要求和安全培训4.3 外来文件的识别和管理查：- 外来文件发文记录或清单4.4记录控制制度和基本要求*查：- 记录控制制度（程序）；- 记录清单及表格样册；- 抽查2份记录查看填写、保存等情况4.5记录的保存、归档和销毁查：- 安全资料归档清单；- 销毁记录和签字1.1能力要求和任职资格*查：- 岗位任职要求的规定- 抽查2名人员是否满足任职要求第14页共 页检查项目检查内容 客观记录评价1.2各级安全管理人员安全培训与取证*查：- 各类培训合格证书- 培训学时记录是否满足要求（4.6.1.2）1.3班组长及员工安全培训查：- 班组长、员工安全意识和知识培训记录（1次）1

11、.4相关方作业人员安全培训查：- 对相关方作业人员的安全交底或培训记录第3页共 页检查项目检查内容 客观记录评价2作业人员的培训取证2.1特种设备作业人员的培训取证*查：- 特种设备作业人员台账或清单- 从清单中抽查3名人员的培训取证及上岗时间、证件复审情况等2.2特种作业人员的培训取证*查：- 特种作业人员台账或清单- 从清单中抽查3名人员的培训取证及上岗时间、证件复审情况等2.3 其他人员培训取证查：-“消防控制室的值班和操作人员、职业机动车驾驶员、加油站工作人员、受电装置或者送电装置作业人员、职业健康安全管理体系内审员”人员名单和培训取证记录。第15页共 页检查项目检查内容 客观记录 评

12、价3新员工安全三级教育和转复岗人员安全教育4安全教育培训管理要求3.1新员工安全三级教育要求*查：新员工安全三级教育培训档案，- 学时- 教育内容和签字3.2转复岗人员安全教育要求*查：- 转复岗人员或涉及“四新”人员的安全教育培训记录4.1安全教育培训制度和师资、教材管理查：- 安全教育培训管理制度（程序）- 企业安全教育培训内部师资库；- 企业基本安全培训内容的培训教材第17页共 页检查项目检查内容 客观记录 评价5外来务工人员的聘用和培训教育4.2安全教育培训计划*查：- 年度培训计划（内容、审批）- 各部门培训需求计划4.3安全教育培训的实施及其记录查：培训实施- 培训记录- 签到-

13、效果评价- 安全管理部门的监督检查记录5.1外来务工人员聘用和社会保险查：- 外来务工人员台帐或清单- 外来务工人员签订劳动合同或与劳务工派遣机构签订用工合同5.2外来务工人员的安全教育培训查：- 外来务工人员的安全教育培训记录第18页共 页检查项目检查内容 客观记录 评价6安全文化建设C.71参与、协商和沟通管理制度6.1依据AQ/T9004开展安全文化建设*6.2将安全文化理念教育、安全氛围营造、员工安全行为培育等纳入企业教育培训计划并实施查：- 培训计划内容是否包含安全文化理念等内容- 培训实施证据。1.1参与、协商和沟通管理制度*查：-“参与、协商和沟通管理制度”文件；- 文件的内容是

14、否满足4.7.1.1的要求。1.2信息沟通查：- 安全隐患举报制度；- 重要信息的书面传递记录和处置结果记录1.3安全事项的员工参与和协商查：- 一次协商活动记录；- 重大安全事项形成决议后告知相关员工的证据。第19页共 页检查项目检查内容 客观记录 评价1.4参与和协商的内容查：- 重点/重要危险源的辨识、风险评价和控制措施的制定；- 职业健康安全方针和目标的建立与评审；- 商讨影响其职业健康安全的任何变化；- 安全管理文件的评审；- 职业健康安全管理体系的管理评审会议；- 对劳动防护用品的监督管理；- 节假日和日常职业健康安全检查；- 事件的调查和处理；- 其他需与员工协商的事项。1.5

15、资料和记录要求查：- 相关安全信息沟通、参与和协商的资料和记录；（安保科、工会）- 下属部门的安全会议、培训记录。第20页共 页检查项目检查内容 客观记录评价2工会、员工代表对安全的监督C.81建设项目“三同时”总体要求2.1安全监督职责查：-工会安全和劳动保护监督职责人员和职业健康安全员工代表名单和公示证据。2.2职代会、工会的监督管理查：- 职代会或工会代表会，听取、审议安全工作相关报告和安全重大事项的书面意见；- 工会代表监督对女职工的妇女病体检等保护是否符合国家和地方相关规定的要求；- 企业领导及安全管理部门对职代会或工会代表会的意见作出的书面报告。1.1新、改、扩建项目“三同时”管理

16、制度*查：- 新、改、扩建项目“三同时”管理制度第21页共 页检查项目检查内容 客观记录评价2可行性分析和设计阶段“三同时”管理1.2项目“三同时”管理制度内容查：- 项目“三同时”管理制度内容是否满足4.8.1.2的要求。2.1项目可行性分析和设计资料*查：-项目可行性分析和设计资料的编制是否满足4.8.2.1的要求。2.2安全生产条件论证、安全评价和安全评审查：-安全生产条件论证、安全评价和安全评审是否满足4.8.2.2的要求。第22页共 页检查项目检查内容 客观记录评价3施工阶段的“三同时”管理3.1 项目施工的全过程监控查：- 建设项目的防护设备设施和装置的采购、安装和施工等全过程监控

17、的记录；- 相关的档案资料和资质证明；- 安全管理部门参与监督；并委托监理单位监督对施工方的“三同时”执行情况进行监督的证据；- 对施工方及监理单位进行监督检查记录。3.2安全及职业病防护设施试运行和调试查:- 建设项目在试运行期间，同时对安全及职业病防护设施进行调试，委托安全生产监督机构认可的单位进行劳动条件监测、危害程度分级和有关设备的安全卫生检测、检验，并将试运行中劳动安全卫生设备运行情况、措施的效果、检测检验数据、存在的问题记录备案。对不符合国家法律法规的内容，应督促建设或施工单位进行整改，直至合格达标为止的证据。第23页共 页检查项目检查内容 客观记录评价4验收阶段的“三同时”管理5

18、企业安全技术措施项目管理4.1安全验收评价*查：- 凡需进行预评价的建设项目，在正式验收前进行安全验收评价；评价应由具有资质的单位进行，查阅记录；- 对于验收中提出的有关劳动安全卫生方面的改进意见应按期整改，直至验收合格，提供证据。4.2竣工验收*查：- 验收记录及各方签字是否齐全。5.1安全评审*查：- 对涉及建筑物用途改变、场地变更、新工艺、人机功效变更等带来新的风险等内容时，组织由安全管理部门参加的安全评审，并制定相应方案实施的证据；- 其中涉及需向政府部门申报内容的，按规定申报的证据。第24页共 页检查项目检查内容 客观记录评价C。91车间安全管理5.2 验收和记录*查：- 需进行安全

19、评审的企业安全技术措施项目，在竣工验收时由安全管理部门及注册安全工程师等专业人员参加；并形成各方签字的验收记录。1.1车间各项安全管理要求查：- 车间是否确定安全分管领导，并配备专兼职安全员- 车间文件清单（抽3份有效文件）- 设备安全装置、消防设施和器材、电动工具台账- 特种设备及作业人员、特种作业人员台帐或清单- 车间是否编制安全活动的计划，包括安全教育培训、安全专项治理、安全文化建设推进、安全活动等各项内容；可列入年度计划，也可编制各项专项计划；- 车间安全检查（抽1次）- 抽上半年车间安全工作总结- 车间是否对班组或员工进行安全考核或评比，查证据。第25页共 页检查项目检查内容 客观记

20、录评价2班组安全管理1.2车间安全活动查：- 车间是否根据自身的特点制定年度“安全月活动计划”- 车间重点/重要危险源所在部位或班组，是否组织危险源控制的有关安全活动，（内容可包括案例教育、合理化建议、控制措施改进等），抽查上半年1次活动证据；2.1 班组各项安全管理要求查：- 出示班组长、班组安全员、生产工人的安全生产职责文本，且下发各班组；- 班组相关设备及其作业活动的安全操作规程是否齐全，其中包括岗位主要危险源及控制措施、应急措施，现场是否有有版文本，员工是否熟悉；- 是否对新员工和转复岗人员进行班组级安全教育，查证据；- 抽查4次安全检查记录（班组长或安全员）；2.2班组安全活动查：-

21、 抽查班组9月份2次安全活动证据记录（包括会议、培训学习等）。第26页共 页检查项目检查内容 客观记录评价C.101相关方识别和管理制度2.3安全合格班组活动查：- 企业开展先进班组或安全合格班组的安全建设达标验收和考核；- 工会、安全管理部门是否参加验收和考核活动，查验收、考核资料和记录。1.1相关方识别查：- 是否识别为企业提供服务和产品、其产品或活动涉及职业健康安全的相关方（包括：工程项目施工方、设备维修保养方、绿化保洁承包方、食堂承包方、污水处理运行方、房屋租赁方等），并确定需施加影响或加以监督的重点相关方；- 是否编制重点相关方台帐或清单（登记各重点相关方的信息和主管部门）。1.2相

22、关方管理制度*查：- 是否制定职业健康安全相关方管理制度，内容是否满足要求（4.10.1.2）- 相关方识别、选择、安全绩效评价及评价准则、作业活动检查监督记录。第27页共 页检查项目检查内容 客观记录评价2相关方管理要求2.1 相关方的选择、资质资料和职业健康安全绩效评价*查：- 抽查2个相关方选择、评价记录和评价证实资料；- 抽查1次对相关方职业健康安全绩效评价（评价其风险控制措施有效性）记录。2.2 相关方安全协议查：- 抽查2个相关方“安全协议”的签订，签订内容是否满足4.10.2.2的要求。2.3 相关方安全交底和教育查：-是否对相关方的负责人或安全员进行作业安全知识告知交底及对作业

23、人员进行培训，查看交底和培训记录。第28页共 页检查项目检查内容 客观记录评价3对相关方的监督检查4临时工作人员和外来人员管理3.1对相关方监督检查的频次和记录查：- 对“相关方监督检查制度”中是否包括监督检查的部门、内容和频次要求，按照规定的要求，抽查2次监督检查记录。4.1进厂和接待要求查：- 对厂区内临时作业人员、实习人员、参观人员及其他外来相关人员是否建立了进厂、接待等管理规定，查看规定；- 参观等临时性外来人员进入生产现场、库区等区域，是否有相关人员陪同。4.2 安全告知要求查：- 对厂区内临时作业人员、实习人员、参观人员及其他外来相关人员以何种形式告知进入厂区的安全注意事项（张贴外

24、来人员须知、在临时出入证上提示安全须知、重点场所进入前交底教育等）。第29页共 页检查项目检查内容 客观记录评价C.111安全信息化系统1.1系统的建立使用*查：- 是否建立企业安全管理电子信息平台网络系统，并覆盖企业下属各部门；系统宜能与上级公司联网运行；- 系统终端是否覆盖企业管理部门和管理层人员。1.2系统的基本功能要求查：- 系统是否包括主要安全管理基本信息数据库和信息数据统计模块，是否明确更新要求；是否包括安全文件、法规标准、目标指标管理、安全培训教材和师资、危险源管理、相关方管理、应急体系、事件事故、安全检查和内审、隐患管理、安全绩效考核、管理评审等要求；- 系统是否设置了网络授权

25、审批、自动提示和统计、安全检查数据自动汇总、网络安全论坛等模块；- 系统是否具有保密和分级授权查阅功能；并有防止网络入侵，保护信息安全的基本功能。第30页共 页检查项目检查内容 客观记录评价 2安全信息化系统管理2.1管理职责和制度查：-是否有文件明确规定安全信息化系统日常管理部门和人员，或委托外部单位负责网络系统日常维护的职责；- 是否规定重要信息的备份和管理、日常维护的周期、项目和记录要求、系统故障的应急措施等文件。- 是否明确各部门办公计算机的使用人，设置安全保护密码，未经本人许可或领导批准，任何人不得擅自开启或使用他人的办公计算机。2.2机房及网络设备管理查：- 现场查看：路由器、交换

26、机和服务器以及通信设备等网络的关键设备，是否放置机房内，有无自行配置或更换或挪作它用；- 服务器的各种帐号是否严格保密，及时监控网络上的数据流，从中检测出攻击性行为并给予响应和处理；- 是否定期进行操作系统的补丁修正工作，定期进行病毒检测，发现病毒立即处理；机房设备是否按说明书要求进行使用、保养和维护；查看年度维护保养计划和维护保养记录。第31页共 页检查项目检查内容 客观记录评价C.121安全标识管理要求 2安全标识应用要求1.1安全标识管理制度*查：- 是否编制“安全标识管理制度”，制度内容是否满足4.12.1.1的要求；- 1.2安全标识的日常管理要求查：- 安全标识所在部门是否对标识进

27、行日常管理和维护，安全标识是否完好、放置位置正确；- 若发现标识有破损、变形、褪色等不符合要求时是否及时修整或更换； 2.1安全标识清单*查：- 企业安全标识清单（包括：消防安全标识、厂内道路交通安全标识、危险化学品安全标识、有害因素作业安全标识；工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识和其他安全标识）。2.2 安全标识应用查：- 安全标识的应用是否满足4.12.2.2的要求。第32页共 页检查项目检查内容 客观记录评价C.131设备设施通用安全管理要求 1.1设备设施及其安全装置管理查：-设备采购时，安全管理部门是否参与设备安全性能、安全装置等选型和评审；涉及特种设备及涉及安全装置较多的设备

28、验收时，是否有安全管理部门人员参加，并保存验收记录；- 查设备设施台帐或清单（登记设备设施的购买使用日期及大修、重要零部件更换情况、设备完好情况等内容）；- 是否建立设备设施管理制度，并对设备的购入、验收、使用、保养维护、检修、报废等作出具体规定。1.2设备设施及其安全装置维护和检修查：- 是否建立“设备设施保养制度”，- 设备点检卡记录；- 保养指导书或规范性图示；- 定期检修保养周期和记录；- 年度或季度的设备设施定期检修计划（包括对设备安全装置的检修）；- 车间是否建立设备安全装置台帐（包括安全联锁装置、安全报警装置、职业危害现场通风和现场除尘装置等），并明确管理和检修责任班组或责任人；

29、- 是否编制设备大修计划；- 设备大修后的验收和验收结论或验收报告；第33页共 页检查项目检查内容 客观记录评价2特种设备管理1.3设备设施安全警示标志查：- 现场查看设备设施的安全标识是否完好、清晰、无遮拦；外文的安全标识应翻译后张贴中文标识。2.1特种设备安全技术档案*查：- 是否按台（套）建立特种设备安全技术档案（档案内容包括：特种设备的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；特种设备的定期检验和定期自行检查的记录；特种设备的日常使用状况记录；特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；特种设备运行故障和事

30、故记录；高耗能特种设备的能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料；自行设计或增加的附属安全装置是否有设计资料或产品资料。第34页共 页检查项目检查内容 客观记录评价2.2特种设备登记*查：- 特种设备在投入使用后是否向当地的特种设备安全监督管理部门登记；- 登记标志是否置于或者附着于该特种设备的显著位置；- 是否建立特种设备台帐或清单，（记录设备登记号、设备启用时间、检验周期、检验情况、安全管理人员等）- 外购气瓶是否明确管理部门，并建立购进和退回的登记台帐或清单，是否登记其使用现场和部门、购进时间及购进检验人、退回时间等。 2.3特种设备作业人员要求*查：-是否建立特种设备作业人员台账或清单（记录其培训取证及上岗时间、证件复审情况等）；- 抽查3个特种设备作业人员的证件或复印件。第35页共 页检查项目检查内容 客观记录评价2.4特种设备检查*查：- 抽查5、10月特种设备检查记录；- 抽查电梯6月2次的清洁、润滑、调整和检查等日常维护保养记录（分供方）；是否明确各类特种设备安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表定期校验、检修的周期、职责等规定；- 当企业不具备条件的，是否委托具有资质单位进行；并保存校验、检修记录；锅炉、压力容器的报警参数设定应由经过授权的人员进行，确保有效。2.5特种设备安全技术性能定期