银行自查报告范文（精选5篇）.docx

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1、银行自查报告范文（精选5篇）银行自查报告范文（精选5篇）时间匆忙，一段时间的工作已经结束了，回想这一段时间的工作，获得了成果，也存在着问题，让我们一起来学习写自查报告吧。在写之前，可以先参考范文，以下是我帮大家整理的银行自查报告范文（精选5篇），欢迎阅读与保藏。银行自查报告1村镇银行专项平安自查报告为整体提升自助设备平安防护实力，依据上饶银监分局办公室关于转发开展业务库专项平安检查暨自助设备专项平安检查后续整改工作的通知（饶银监办发20xx20号）文件相关，结合村镇银行实际状况，依据村镇银行自助设备平安防范制度，开展了自助设备专项平安自查工作，现将有关状况汇报如下：一、基本状况截止目前，村镇银

2、行安装自助设备共计3台，其中，穿墙式在行ATM自助取款机3台，安装位置分别在总行营业部、青云支行、齐埠支行。无离行ATM。二、自查工作状况（一）ATM日常巡查登记簿填写规范，做到一日三查，村镇银行自助设备现金差错登记簿正确填写，村镇银行自助设备日常运行、维护登记簿填写出现个别柜员漏盖私章，已刚好现场整改。（二）村镇银行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进出钞期间的图像、现金装填过程录像，回放图像清楚，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间。（三）设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管。（四）钥匙运用完毕后，按要求入库保管

3、；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。（五）现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。（六）加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清楚，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。（七）外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明修理状况；修理设备时，有我行员工全程陪伴。（八）按会计要求妥当保管流水日志纸。（九）机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、平安用卡提示，做到规范整齐。（十）加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、

4、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。三、自查中存在的问题及整改状况（一）在检查各项登记簿中出现个别柜员漏盖私章，已刚好现场整改。（二）在检查中发觉总行营业部在行穿墙式取款机内出现稍微渗水，已马上查明缘由进行了整改。（三）在检查中发觉总行营业部在行穿墙式取款机因运行时间较长存在防爆灯损坏，已通知办公室购买安装。以上是村镇银行自助设备专项平安自查工作状况。今后，村镇银行还将加大力度开展自助设备专项平安自查工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备平安、稳定地运行。银行自查报告2依据中国银监会办公厅印发的中国银监会办公厅关于开展银行业金融机构自助设备专项检查的通知我社区支行特别

5、重视此项工作，于当日日终后组织职工学习了该通知精神，并在会后比照自身工作状况进行了探讨及自查，现将自查整改状况报告如下：一、自查对象和范围我社区支行自助设备为在行穿墙式设备。二、自查内容（一）基础管理状况：1、我社区支行坚持每天早晚2次检查自助设备运行状况，保证自助设备全天24小时正常运行。2、已做到机具每天清洁卫生、定期保养维护自助设备，按要求安装客户操作提示、平安用卡提示，做到规范整齐。3、加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点加钞完毕后做取款测试。4、加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清楚，已

6、做到每月3次查看监控录像。5、自助设备管理人员按规定更换密码并记录，按月更换密码，备份密码及钥匙按要求分别保管。钥匙运用完毕后，按要求入库（柜）保管；备用钥匙按要求封存保管；交接按要求进行记录。6、更换自助设备管理员、加钞员严格根据总部要求进行备案，按要求进行记录。7、我社区支行严格执行总部统一制定的自助设备业务管理制度和操作规程，保证自助设备正常运行。8、严格执行总部统一制定的自助设备平安防范制度和操作规程。9、客户操作区有隔断挡板及一米线，使广阔储户能够平安用卡、放心用卡。10、管理员、加钞员已完全娴熟驾驭了加钞、操作机具、修改密码、调阅监控等操作技能。11、每天4次巡察，以确保周边无可疑

7、装置和粘贴物及虚假广告。（二）平安防范设施建设状况：1、已安装视频监控装置，可以清楚的看到客户正面图像及进、出钞口现金装填过程的实时录像；回放录像客户面部特征及进、出钞口现金装填过程图像清楚。2、已安装防窥罩，全部摄像机都不能看到客户密码操作。3、图像数据记录采纳数字录像设备。4、视频图像叠加时间和日期信息，数据储存时间大于30天。5、已有总部统一安装的平安提示和24小时服务电话。6、视频监控系统时间与自助设备时间保持同步。7、有独立的用户操作区域，已设置一米线、防窥罩、防窥挡板。8、自助设备采纳实体砖。今后，我社区支行将进一步组织员工学习银行自助设备、自助银行平安防范规定。严格执行总部统一制

8、定的自助设备平安防范制度和操作规程。提高员工思想相识，增加防范风险防控实力，严格根据总部要求及相关制度规范操作，确保我社区支行自助设备业务平安运行，稳健发展。银行自查报告3依据分行下发关于开展工会财务会计管理检查工作的通知文件要求，我行高度重视此项工作，坚持实行区分行转发总行关于印发和有关要求，结合我行实际状况，现将自查结果汇报如下：一、基本状况（一）20xx年工会经费共计收入32610.28元。其中拨缴经费收入30220.48元；会费收入2389.80元。（二）各项经费支出44170元。其中职工活动经费支出32174元；维权支出5000元；上缴经费支出6996元。（三）收支轧差本年度经费结余

9、11559.72元，上年度累计结余15459.56元，截止12月31日累计结余3899.84元。二、自查状况（一）预算管理我行预算管理严格依据有关政策法规和上级工会要求，根据“量入为出、收支平衡”的原则和本年度工会工作安排的要求编制，期末滚存经费节余不得出现赤字。经核对，总、分类账、报表数据一样。其中：银行存款3899.84元与账户记载一样。在充分考虑本年度各项变动因素，依法、真实、完整、合理的前提下，根据“真实合法、精细高效”的原则和收入来源进行预算收入的编制。在预算支出的编制完全根据“统筹兼顾、保证重点”的原则，坚持做到勤俭节约，体现工会的工作特点，把资金运用的重点支配在维护职工权益、为职

10、工服务和工会活动方面，尽量优化经费支出结构。（二）收入管理经过自查，我行工会根据会员上年月平均基本工资收入0.5%收缴会费，各种奖金、津贴、稿费收入等均不计入缴纳会费基数。会员缴纳的会费根据规定用途自行开支，保留会籍的退休人员不缴纳会费。在收到本行拨交的工会经费时，根据要求开具工会经费收入专用收据，并根据重要空白凭证的有关管理方法进行保管和运用。（三）支出管理经过自查，我行经费列支较规范，单独开设银行专用存款账户，专户管理、专款专用，账务核算符合要求，支出全部用于工会活动的开支，并且坚持工会负责人“一支笔”审批制度，大额费用开支须集体探讨确定，定期公布支出项目，接受会员监督和经费审查委员会审查

11、。（四）资产管理依据文件精神，我行加强对银行存款的管理，定期与开户行核对账目，确保银行存款的平安；根据国家有关现金管理的规定存取和运用现金。建立工会固定资产卡片和工会固定资产明细账，指定了专人负责办理固定资产和其他物品的登记、领用、保管、清点等工作，确保工会资产的平安完整。三、工作措施（一）加强工会经费收支管理，合理编制经费预算，收好管好用好工会经费和工会资产，努力提高工会经费的运用效益。（二）照实反映工会财务状况，对工会经费进行有效限制和监督，保证和促进工会各项事业的发展。银行自查报告4根据省社银监局关于文件要求，合规收费标准，订正不合理条件和收费管理不规范等问题，主动的进行合规收费自查工作

12、，现将自查状况汇报如下：一、仔细自查。接到省社通知后我行快速成立了专项清理工作领导小组，由行长担当组长，相关各部室为成员的服务收费自查工作领导小组，明确各成员分工职责，统筹支配，依据文件的服务收费相关自律制度，有序开展服务价格书目调整优化、不规范服务收费行为清理，比照检查详细内容，细化自查工作方案，对我行的服务收费状况仔细开展全面自查。专项清理工作小组：1、组长：xx。2、成员：安排财务部、信贷管理部、会计部、个人业务部、电子银行部。二、自查内容。根据省社、银监局关于进一步开展银行不规范服务收费清理工作的通知合规收费标准，对我行各分支机构自20xx年xx月至20xx年xx月期间的服务收费状况进

13、行自查。1、仔细落实收费公示制度。结合我行现有的各项业务收费项目，通过在营业厅内悬挂公示牌的方式，严格根据省社网站上统一公布的价目执行收费，严禁擅自变更价格和自行增加收费项目，刚好发布收费价目信息，做到各项收费服务“明码标价”，使金融消费者实时充分了解银行服务收费项目相关内容，从而能够行使自主选择权，使银行收费服务价格不再是“雾里花”、“水中月”。2、组织员工比照收费标准自查，恪守规章制度，严谨作风。在省社规范化的收费标准的参照下，为确保无误的根据收费标准执行，以便建立健全约束机制。我行制定详细的工作安排，并组织员工完成相应的学习。要求员工根据服务工作质量要求和规范化操作规程办理各项业务，做到

14、快捷精确，把差错率降到最低。针对此次自查工作，我行还成立排查小组，包括凭证翻阅整理、支配专人复查，在整个服务收费自查工作中，经过层层复查，未发觉不合理收费行为，切实根据xx省农村信用社服务价格表中的规定执行，严把服务工作质量关，3、加强员工思想教化，提升服务品质。银行机构经办人员的服务看法和服务质量是目前客户投诉的主要内容之一，因此只有从加强员工的素养教化入手，增加服务意识，改善服务水平，使服务收费水平与所供应服务的质量、效率相匹配，才能让客户感到物有所值，才能让客户情愿且乐于付费。三、自查总结。通过检查，我行各分支机构均能够严格根据价格法、商业银行服务价格管理方法及上级机构的有关规定开展相关

15、业务，同时严格实行“七不准、四公开”的各项要求，无只收费不服务、多收费少服务、超出价格书目范围收费，以及巧立名目、变相收费等违法违规行为。依据xx省农村信用社收费价格项目表会计核算收费项目共计83项，我行收费项目17项，不收费项目66项，无违规收费项目。当前我行内发生的业务收费项目有：一是存折（单）书面挂失手续费，标准为5元/折（单）；二是存折跨地级市辖取现，标准为每笔按取现金额的5%，最高50元；三是现金存入跨地级市辖存折（单），标准为每笔按存现金额的5%，最高50元；四是存折跨地级市辖转帐，标准为按交易金额的5%收取，最高50元；五是存折（存单、银行卡）存款证明20元/份。农夫工银行卡特色

16、服务手续费、POS商户手续费、农信银手续费、结算手续费包括客户挂失手续费、汇款手续费是微机自动产生，不存在乱收费、收费凭证串用乱用、收费不入账、同城不同价及随意收取客户费用现象。四、下一步安排。此次的自查活动切实有效，虽然我行未发觉收费不实的账务，起到了防微杜渐的作用。在以后工作中，我行将接着根据银监部门以及上级机构的有关要求开展相关工作，主动做到在符合相关政策的条件下，努力挖掘为广阔客户进一步减费让利的空间，不断改进服务，履行社会责任，加强内部管理，仔细落实银行服务价格管理的相关规定和政策，规范我行服务价格行为，在提升我行总体服务质量的同时，有效维护客户的合法权益，以促进我行中间业务的健康稳

17、步发展。银行自查报告5依据财政部、国家发改委、工信部关于开展涉企收费专项清理规范工作的通知（财税20xx45号）要求的通知精神，我局联合市发改局、市工信局仔细组织对全市20xx年涉企收费项目进行了全面检查，现将自查状况报告如下：一、加强组织领导，落实工作责任为完成好此次专项检查工作，我局联合市发改局、市工信局成立了由分管副市长担当组长，各部局局长担当副组长，相关股室长为检查组成员的工作领导小组，并印发了关于开展全省涉企收费专项清理规范工作的通知二、自查基本状况自通知下发后，我们对全市22家单位37项涉企收费项目进行了全面检查，20xx年我市非税收入汇缴专户共收入涉企行政性收费及基金10878、

18、37万元，并足额缴入国库，经检查我市没有私设行政事业性收费项目，擅自扩大收费范围，提高收费标准和越权自定收费标准的现象。三、规范涉企收费工作的详细做法（一）各单位加强对征收人员培训，提高业务实力。并定期对征收人员进行培训考核，保持岗位相对稳定，非专职人员不得从事收费工作。并结合审计提出的要求和建议进行培训，提高征收人员业务实力。（二）建章立制，规范涉企收费工作1、各征收单位制订并严格执行玉门市20xx年行政事业性收费项目收费标准书目的收费制度，做到对每一个征收对象做具体调查，做好笔录。对每一笔费用仔细核对，对征收单位的实际状况刚好汇报，仔细探讨，对不怜悯况赐予不同处理，做到人性化管理，合理化征

19、收。每征收一笔费用，都经过集体探讨，做到公开、公正、公允。加大透亮度，严格标准，杜绝核定随意削减和缺项目收费的状况。2、支配专人开据发票，填写规范、清楚，根据开票要求载明缴费种类、时段、单价和缴费额等各项内容。（三）严格按标准开展行政事业性收费1、各单位是行政事业性收费的执收单位。具有独立法人资格，必需具有省物价部门颁发的收费许可证。2、各执收单位根据规定进行收费公示，按时足额缴入市财政局设立的非税收入汇缴专户，再由专户按月缴入国库。3、各执收单位根据规定严格运用财政部门统一印制的行政事业性收费票据，实行“单位开票、银行收款、财政统管”并建立了行政事业性收费票据管理制度，由财政专人负责管理票据。收费人员是经过物价部门的培训，并申领了收费员证做到持证收费。四、下一步准备通过仔细清理自查，我们在今后的工作中将进一步加强管理，从严把关，严格根据行政性收费征收管理程序和收费标准，依法足额收缴，按规定刚好解缴国库，将我市的涉企收费工作更加完善和进一步提升。