上市协议书3篇.docx

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1、上市协议书3篇甲方：_乙方：_鉴于乙方申请其债券在甲方上市，依据国家有关法律、法规、规章的有关规定和_等业务规则，甲乙双方协商一样，签订本协议。第一条本协议中上市企业债券的基本状况如下：债券名称：_;代码：_;债券面额：_;期限：_;利率：_;发行价格：_;实际发行总量：_;已募集资金数额：_;主管机关批准文号：_.其次条本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。第三条甲方有权依据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券实施日常监管。第四条乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定，行使权利、履行义务。第五条乙方在接到甲方签发的上市通知书后，须于上市日前五

2、日在中国证监会指定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。上市公告书必需在明显位置注明下列文：本债券发行人对以下刊出资料的真实性、精确性、完整性负责。以下资料如有不实之处，本债券发行人当负由此而产生的相应责任。_证券交易所对本债券上市申请及有关事项的审查，并不构成对本债券信用的保证。第六条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。乙方应当依照_第五章的规定刚好、精确地披露定期报告和临时报告。第七条乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评定状况，以及企业债券信用跟踪评级的变动状况应刚好地报告甲方。第八条乙方必

3、需保证信息披露内容真实、精确、完整，没有虚假、严峻误导性陈述或重大遗漏，并就其保证担当个别或连带责任。第九条甲方依据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不担当责任。第十条乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名，负责与甲方联系，并负责信息披露工作。董事会秘书或专职人员发生变更时，乙方应刚好通知甲方。第十一条乙方向甲方缴纳债券上市费，上市费分为上市初费和上市月费，上市初费按上市总额的0.01%缴纳，最高不超过_元，上市月费的标准为：以债券上市总额_元为基数，每月交纳_元，每增加_元，月费增加_元，最高不超过_元。乙方最迟须于上市日前三日向甲方缴纳上市初费，并自上市日的其次个月

4、起至终止上市当月止，按年预交上市月费，每年在收到交款通知后，划交甲方指定帐号。第十二条甲方在债券本息兑付日前一周终止债券交易。乙方如通过甲方兑付该债券，应在派息兑付前4日将兑付款项划交甲方指定帐号，同时须向甲方支付兑付费用，详细金额另行商定。第十三条乙方的上市债券暂停上市后复牌交易的，无须再交纳上市初费;上市债券被除牌的，已经交纳的上市费不予返还。第十四条甲方无须对债券上市交易所产生的任何干脆或间接损失担当责任。第十五条乙方违反本协议的约定，甲方可视其情节轻重实行下列一项或多项措施：1.警告;2.征收五万元以下惩处性违约金;3.责令限期改正;4.停牌或除牌;5.法律、法规、规章、业务规则授权甲

5、方实行的其他措施。第十六条国家法律、法规、规章、政策发生重大改变，致使本协议无法履行或完全履行时，甲乙双方应当重新签订协议或补充协议。第十七条本协议未尽事宜，依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则处理。法律、法规、规章及业务规则没有规定的，当事人双方可协商补充本协议。补充协议属本协议的组成部分，与本协议具同等法律效力。第十八条本协议履行过程中，如有争议，双方应协商解决，协商不成时，提交中国国际经济贸易仲裁委员会_分会仲裁。第十九条本协议自签盖章之日起生效。其次十条本协议文本一式四份，当事人各执二份，每份文本具有同等法律效力。甲方(公章)：_乙方(公章)：_法定代表人(签)：_法定代表人(签)：

6、_年_月_日_年_月_日中小企业板块证券上市协议书上市协议书（2） | 返回书目甲方： 证券交易所法定代表人：法定地址：联系电话：乙方：法定代表人：法定地址：联系电话：第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，依据公司法、证券法和证券交易所管理暂行方法，签订本协议。其次条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方时常修订的任何上市规则，包括但不限于深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所可转换公司债券上市规则、深圳证券交易所中小企业板

7、块上市公司特殊规定，并交纳任何到期的上市费用。第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的支配，承诺将其载入公司章程并遵守：（一）乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统接着交易。（二）乙方股东大会如对上述内容作出修改，应当得到乙方全部流通股股东所持表决权三分之二以上同意。第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订托付代办股份转让协议，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司马上成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行状况和财务状况。第七条乙方应当遵

8、守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、方法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不行分割的一部分，应当遵守。第八条甲方依据有关法律、法规、规章及深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所可转换公司债券上市规则、深圳证券交易所中小企业板块上市公司特殊规定的规定，对乙方实施日常监管。第九条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。股票上市初费为30，000元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过5，000万的，每月交纳500元；超过5，000万的，每增加1，000万，月费增加100元

9、，最高不超过2，500元。可转换债券上市初费按可转换债券总额的0.01%缴纳，最高不超过30，000元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过1亿元的，每月交纳500元；超过1亿元的，每增加2，000万元，月费增加100元，最高不超过2，000元。其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。第十条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后其次个月至终止上市的当月止，在每月五日前交纳，也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用，甲方每日按应交纳金额的0.03%收取滞纳金。第十一条乙方证券暂停上市后

10、复原上市，不再交纳上市初费；乙方证券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。第十二条乙方同意以书面形式刚好通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事务。第十三条本协议的执行与说明适用中华人民共和国法律。第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（深圳分会）根据当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。第十五条本协议自双方签盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签盖章的有关本协

11、议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。第十六条本协议一式四份，双方各执二份。甲方： 乙方：法定代表人： 法定代表人：年 月 日 年 月 日债券上市协议书格式上市协议书（3） | 返回书目甲方：_乙方：_鉴于乙方申请其债券在甲方上市，依据国家有关法律、法规、规章的有关规定和_等业务规则，甲乙双方协商一样，签订本协议。第一条本协议中上市企业债券的基本状况如下债券名称：_；代码：_；债券面额：_；期限：_；利率：_；发行价格：_；实际发行总量：_；已募集资金数额：_；主管机关批准文号：_。其次条本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。第三条甲方有权依据法律

12、、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券实施日常监管。第四条乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定，行使权利、履行义务。第五条乙方在接到甲方签发的上市通知书后，须于上市日前五日在中国证监会指定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。上市公告书必需在明显位置注明下列文：本债券发行人对以下刊出资料的真实性、精确性、完整性负责。以下资料如有不实之处，本债券发行人当负由此而产生的相应责任。_证券交易所对本债券上市申请及有关事项的审查，并不构成对本债券信用的保证。第六条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告，其

13、它报告为临时报告。乙方应当依照_第五章的规定刚好、精确地披露定期报告和临时报告。第七条乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评定状况，以及企业债券信用跟踪评级的变动状况应刚好地报告甲方。第八条乙方必需保证信息披露内容真实、精确、完整，没有虚假、严峻误导性陈述或重大遗漏，并就其保证担当个别或连带责任。第九条甲方依据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不担当责任。第十条乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名，负责与甲方联系，并负责信息披露工作。董事会秘书或专职人员发生变更时，乙方应刚好通知甲方。第十一条乙方向甲方缴纳债券上市费，上市费分为上市初费和上市月费，上市初费按上市总

14、额的0.01缴纳，最高不超过_元，上市月费的标准为：以债券上市总额_元为基数，每月交纳_元，每增加_元，月费增加_元，最高不超过_元。乙方最迟须于上市日前三日向甲方缴纳上市初费，并自上市日的其次个月起至终止上市当月止，按年预交上市月费，每年在收到交款通知后，划交甲方指定帐号。第十二条甲方在债券本息兑付日前一周终止债券交易。乙方如通过甲方兑付该债券，应在派息兑付前4日将兑付款项划交甲方指定帐号，同时须向甲方支付兑付费用，详细金额另行商定。第十三条乙方的上市债券暂停上市后复牌交易的，无须再交纳上市初费；上市债券被除牌的，已经交纳的上市费不予返还。第十四条甲方无须对债券上市交易所产生的任何干脆或间接

15、损失担当责任。第十五条乙方违反本协议的约定，甲方可视其情节轻重实行下列一项或多项措施1.警告；2.征收五万元以下惩处性违约金；3.责令限期改正；4.停牌或除牌；5.法律、法规、规章、业务规则授权甲方实行的其他措施。第十六条国家法律、法规、规章、政策发生重大改变，致使本协议无法履行或完全履行时，甲乙双方应当重新签订协议或补充协议。第十七条本协议未尽事宜，依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则处理。法律、法规、规章及业务规则没有规定的，当事人双方可协商补充本协议。补充协议属本协议的组成部分，与本协议具同等法律效力。第十八条本协议履行过程中，如有争议，双方应协商解决，协商不成时，提交中国国际经济贸易仲裁委员会_分会仲裁。第十九条本协议自签盖章之日起生效。其次十条本协议文本一式四份，当事人各执二份，每份文本具有同等法律效力。甲方（公章）：_法定代表人（签）：_年_月_日乙方（公章）：_法定代表人（签）：_年_月_日