世界贸易组织规则》教学课件第2章.ppt

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1、第二章 世界贸易组织规则体系教学内容：教学内容：第第1 1节节 世界贸易组织协定世界贸易组织协定 第第2 2节节 世界贸易组织主要功能世界贸易组织主要功能 第第3 3节节 世界贸易组织的基本原则世界贸易组织的基本原则【学习目标学习目标】马拉喀什建立世界贸易组织协定马拉喀什建立世界贸易组织协定（Marrakesh Marrakesh Agreement Establishing the World Trade Agreement Establishing the World Trade OrganizationOrganization，以下简称，以下简称世界贸易组织协定世界贸易组织协定）是）是整

2、个世界贸易组织规则体系的核心，它确定了世界贸整个世界贸易组织规则体系的核心，它确定了世界贸易组织的法律地位，明确了世界贸易组织的目标、职易组织的法律地位，明确了世界贸易组织的目标、职能和基本原则。能和基本原则。通过本章学习：了解世界贸易组织协定的构成、宗旨与目标；了解世界贸易组织的主要功能；掌握世界贸易组织的基本原则。第一节第一节第一节第一节 世界贸易组织协定世界贸易组织协定世界贸易组织协定世界贸易组织协定 1994年4月15日，乌拉圭回合参加方在摩洛哥马拉喀什通过了世界贸易组织协定。根据世界贸易组织协定，建立了一个全新的国际组织，用以管理“一个完整的、更可行的和持久的多边贸易体制，以包含关税

3、与贸易总协定，以往贸易自由化努力的结果以及乌拉圭回合多边贸易谈判全部结果”。世界贸易组织协定世界贸易组织协定由由序言序言和和正文正文及及附件附件组成。组成。协定的序言和正文规定了世界贸易组织的宗旨、建立、协定的序言和正文规定了世界贸易组织的宗旨、建立、范围、职能、结构、与其他组织的关系、地位、决策范围、职能、结构、与其他组织的关系、地位、决策及一些程序性方面的内容等。及一些程序性方面的内容等。一、世界贸易组织协定的构成一、世界贸易组织协定的构成n序言Preamble第1条WTO的建立Establishment of the organization第2条WTO的范围Scope of the W

4、TO第3条WTO的职能Functions of the WTO第4条WTO的结构Structure of the WTO第5条与其他组织的关系Relations with Other Organizations第6条秘书处The Secretariat第7条预算和会费Budget and Contributions第8条WTO的地位Status of the WTO第9条决策Decision-Making第10条修正Amendments第11条创始成员资格Original Membership第12条加入Accession第13条多边贸易协定在特定成员间的不适用Non-Application

5、of Multilateral Trade AgreementsBetween Particular Members第14条接受、生效和交存Acceptance,Entry into Force and Deposit第15条退出Withdrawal第16条杂项条款Miscellaneous Notes附件1A货物贸易多边协定MULTILATERAL AGREEMENT ON TRADE IN GOODS1994年关税与贸易总协定General Agreement on Tariffs and Trade 1994农业协议Agreement on Agriculture实施动植物卫生检疫措施协

6、议Agreement on the Application of Sanitary and Phytosanitary Measures纺织品与服装协议Agreement on Textiles and Clothing技术性贸易壁垒协议Agreement on Technical Barriers to Trade与贸易有关的投资措施协议Agreement on Trade-Related Investment Measures关于实施1994年关税与贸易总协定第6条的协议Agreement on Implementation of Article VI of the General Agr

7、eement on Tariffs and Trade 1994关于实施1994年关税与贸易总协定第7条的协议Agreement on Implementation of Article VII of the General Agreement on Tariffs and Trade 1994装运前检验协议Agreement on Preshipment Inspection原产地规则协议Agreement on Rules of Origin进口许可程序协议Agreement on Import Licensing Procedures补贴与反补贴措施协议Agreement on Subs

8、idies and Countervailing Measures保障措施协议Agreement on Safeguards附件1B服务贸易总协定及附件GENERAL AGREEMENT ON TRADE IN SERVICES AND ANNEXES附件1C与贸易有关的知识产权协定AGREEMENT ON TRADE-RELATED ASPECTS OF INTELLECTUAL PROPERTY RIGHTS附件2关于争端解决规则与程序的谅解UNDERSTANDING ON RULES AND PROCEDURES GOVERNING THE SETTLEMENT OF DISPUTES附

9、件3贸易政策审议机制TRADE POLICY REVIEW MECHANISM附件4诸边贸易协议PLURILATERAL TRADE AGREEMENTS民用航空器贸易协议Agreement on Trade in Civil Aircraft政府采购协议Agreement on Government Procurement国际奶制品协议International Dairy Agreement 国际牛肉协议International Bovine Meat AgreementUmbrellaAGREEMENT ESTABLISHING WTOGoodsServicesIntellectual

10、propertyBasicprinciplesGATTGATSTRIPSAdditionaldetailsOther goods agreements and annexesServicesannexesMarket access commitmentsMembers schedules of commitmentsMembers schedules of commitments(and MFN exemptions)DisputesettlementDISPUTE SETTLEMENTTransparencyTRADE POLICY REVIEWSn附件一、附件二和附件三作为多边贸易协定，所

11、有成员都必须接受。n附件四属于诸边贸易协定，仅对签署方有约束力，成员可以自愿选择参加。二、世界贸易组织的宗旨与目标二、世界贸易组织的宗旨与目标n宗旨可持续发展可持续发展发展中国家利益发展中国家利益扩大货物、服务扩大货物、服务的生产和贸易的生产和贸易生活水平，生活水平，充分就业，充分就业，实际收入和有效需求实际收入和有效需求宗旨宗旨n世界贸易组织的世界贸易组织的目标：目标：n建立一个包括货物、服务及与贸易有关的建立一个包括货物、服务及与贸易有关的知识产权等在内更加完备、更具活力和永知识产权等在内更加完备、更具活力和永久性的多边贸易体制，以实现包括关税与久性的多边贸易体制，以实现包括关税与贸易总协

12、定在内乌拉圭回合多边贸易谈判贸易总协定在内乌拉圭回合多边贸易谈判的所有成果。的所有成果。n为实现这些目标，各成员应通过互惠互利为实现这些目标，各成员应通过互惠互利的安排，大幅度消减关税和其他贸易壁垒，的安排，大幅度消减关税和其他贸易壁垒，在国际贸易关系中消除歧视待遇。在国际贸易关系中消除歧视待遇。三、世界贸易组织各协议的主要特点n各成员的具体贸易政策义务及其承诺表都各成员的具体贸易政策义务及其承诺表都作为作为世界贸易组织协定世界贸易组织协定附件的有机组附件的有机组成部分，对所有成员都产生效力。成部分，对所有成员都产生效力。n（一）货物贸易规则（一）货物贸易规则n（二）关于服务贸易规则（二）关于

13、服务贸易规则n（三）关于与贸易有关的知识产权规则（三）关于与贸易有关的知识产权规则n（四）关于争端解决规则（四）关于争端解决规则n（五）关于贸易政策审议规则（五）关于贸易政策审议规则第第第第2 2 2 2节节节节 世界贸易组织主要功能世界贸易组织主要功能世界贸易组织主要功能世界贸易组织主要功能 世界贸易组织是代表并保护各成员方的世界贸易组织是代表并保护各成员方的伞形组织伞形组织，负责监督执行负责监督执行世界贸易组织协定世界贸易组织协定的各项规定，具有的各项规定，具有国际法人资格。国际法人资格。一、世界贸易组织的组织结构n世界贸易组织是一个由成员驱动、以协商一致为世界贸易组织是一个由成员驱动、以

14、协商一致为基础的组织。基础的组织。n世界贸易组织的各项职能都是由其各类机构实施世界贸易组织的各项职能都是由其各类机构实施的。根据的。根据世界贸易组织协定世界贸易组织协定的规定，世界贸的规定，世界贸易组织对其内部的机构设置、职责范围以及议事易组织对其内部的机构设置、职责范围以及议事规则等都作了十分明确的规定。规则等都作了十分明确的规定。n世界贸易组织的管理机构主要有部长级会议、总世界贸易组织的管理机构主要有部长级会议、总理事会、委员会、总干事和秘书处等。理事会、委员会、总干事和秘书处等。（一）（一）部长级会议部长级会议（Ministerial ConferenceMinisterial Conf

15、erence）和）和总理事会总理事会（General CouncilGeneral Council）部长级会议是世界贸易组织的最高决策机构，由世界贸部长级会议是世界贸易组织的最高决策机构，由世界贸易组织的所有成员组成，每两年至少举行一次会议。易组织的所有成员组成，每两年至少举行一次会议。（二）（二）理事会理事会（CouncilsCouncils）根据根据世界贸易组织协定世界贸易组织协定，世界贸易组织在总理事会，世界贸易组织在总理事会下设立货物贸易理事会、服务贸易理事会、与贸易有关的知下设立货物贸易理事会、服务贸易理事会、与贸易有关的知识产权理事会，分别负责监督相应协议的实施。识产权理事会，分别

16、负责监督相应协议的实施。（三）（三）各专门委员会各专门委员会（CommitteesCommittees）根据根据建立世界贸易组织协定建立世界贸易组织协定，部长级会议设立，部长级会议设立各专门委员会，负责处理三个理事会的共性事务以及三各专门委员会，负责处理三个理事会的共性事务以及三个理事会管辖范围以外的事务。各专门委员会向总理事个理事会管辖范围以外的事务。各专门委员会向总理事会直接负责。会直接负责。（四）（四）工作组工作组（Working GroupsWorking Groups）除上述常设机构外，世界贸易组织还根据需要设立除上述常设机构外，世界贸易组织还根据需要设立了一些临时性机构，通常被称为

17、工作组。了一些临时性机构，通常被称为工作组。（五）（五）秘书处及总干事秘书处及总干事（Secretariat of the WTO and Secretariat of the WTO and Director-GeneralDirector-General）根据根据世界贸易组织协定世界贸易组织协定，世界贸易组织设立了，世界贸易组织设立了由总干事领导的秘书处。由总干事领导的秘书处。二、世界贸易组织的主要职能n 世界贸易组织作为一个国际组织，有其世界贸易组织作为一个国际组织，有其特定的工作范围和职能。特定的工作范围和职能。n世界贸易组织协定世界贸易组织协定第第3条明确规定了世条明确规定了世界贸易

18、组织作为一个正式国际组织为处理界贸易组织作为一个正式国际组织为处理和协调成员方间的多边贸易关系提供了一和协调成员方间的多边贸易关系提供了一个重要的完整机制。个重要的完整机制。n此外，乌拉圭回合的各项协议中也有世界此外，乌拉圭回合的各项协议中也有世界贸易组织相关职能的规定。贸易组织相关职能的规定。（一）（一）实施各多边贸易协定实施各多边贸易协定 世界贸易组织首要的，也是最主要的职能是促进世界贸易组织首要的，也是最主要的职能是促进建立世界贸易组织协定建立世界贸易组织协定及各项多边贸易协定的执行、及各项多边贸易协定的执行、管理、运作及目标的实现，同时对诸边贸易协定的执行、管理、运作及目标的实现，同时

19、对诸边贸易协定的执行、管理和运作提供组织机制。管理和运作提供组织机制。（二）（二）提供多边贸易谈判场所提供多边贸易谈判场所 世界贸易组织为各成员方进行的多边贸易关系谈判世界贸易组织为各成员方进行的多边贸易关系谈判提供了场所。提供了场所。（三）（三）解决贸易争端解决贸易争端 世界贸易组织根据世界贸易组织根据建立世界贸易组织协定建立世界贸易组织协定附件附件2 2所所列的安排，负责管理实施乌拉圭回合达成的列的安排，负责管理实施乌拉圭回合达成的关于争端解关于争端解决的规则与程序的谅解决的规则与程序的谅解。（四）（四）审议成员方贸易政策审议成员方贸易政策 世界贸易组织根据世界贸易组织根据建立世界贸易组织

20、协定建立世界贸易组织协定附附件件3 3所列的安排，审议各成员的贸易政策。所列的安排，审议各成员的贸易政策。（五）（五）与有关国际机构合作与有关国际机构合作 1994 1994年马拉喀什部长级会议所作出的部长宣言，年马拉喀什部长级会议所作出的部长宣言，承认自由化在实现全球经济决策更为一致性的方面所承认自由化在实现全球经济决策更为一致性的方面所起的作用。起的作用。（六）（六）提供技术援助和培训提供技术援助和培训 世界贸易组织对发展中国家成员，尤其是最不发世界贸易组织对发展中国家成员，尤其是最不发达国家成员提供技术援助和培训。达国家成员提供技术援助和培训。三、世界贸易组织和关税与贸易总协定的关系n（

21、一）（一）世界贸易组织和关税与贸易总协定世界贸易组织和关税与贸易总协定的联系的联系n世界贸易组织和关税与贸易总协定有着内世界贸易组织和关税与贸易总协定有着内在的历史继承性。在的历史继承性。n世界贸易组织继承了关税与贸易总协定的世界贸易组织继承了关税与贸易总协定的合理内核，包括其宗旨、职能、基本原则合理内核，包括其宗旨、职能、基本原则及规则等。及规则等。n（二）（二）世界贸易组织和关税与贸易总协定世界贸易组织和关税与贸易总协定的区别的区别n 在机构性质方面，世界贸易组织协定和在机构性质方面，世界贸易组织协定和关税与贸易总协定都是国际多边协定，但关税与贸易总协定都是国际多边协定，但从法律程序和依据

22、上有所不同。从法律程序和依据上有所不同。nGATT是临时性的，是临时性的，WTO是永久性的；是永久性的；nGATT拥有拥有“缔约方缔约方”（协定），（协定），WTO拥拥有有“成员成员”（组织）。（组织）。n n在管辖范围方面，在管辖范围方面，GATT的多边贸易体制及的多边贸易体制及其所制定的一整套国际贸易规则，只适用其所制定的一整套国际贸易规则，只适用于货物贸易。于货物贸易。WTO还涉及服务贸易和知识还涉及服务贸易和知识产权等。产权等。n在争端解决方面，关税与贸易总协定的争在争端解决方面，关税与贸易总协定的争端解决机制，遵循协商一致的原则，对争端解决机制，遵循协商一致的原则，对争端解决没有规定

23、的时间表。端解决没有规定的时间表。n在权利和义务方面，关税与贸易总协定体在权利和义务方面，关税与贸易总协定体制基本上是以关税与贸易总协定文本为主制基本上是以关税与贸易总协定文本为主的协议，对有关缔约方权利和义务方面作的协议，对有关缔约方权利和义务方面作了规定和安排，但在了规定和安排，但在1979年东京回合谈判中年东京回合谈判中达成的达成的9个协议以及多边纺织品协议却是选个协议以及多边纺织品协议却是选择性的，成为选择性贸易协议，即这些协择性的，成为选择性贸易协议，即这些协议可由关税与贸易总协定缔约方和非缔约议可由关税与贸易总协定缔约方和非缔约方自行选择签署参加。方自行选择签署参加。第第第第3 3

24、 3 3节节节节 世界贸易组织的基本原则世界贸易组织的基本原则世界贸易组织的基本原则世界贸易组织的基本原则 世界贸易组织为了实现其宗旨和目标，制定了一套为世界贸易组织为了实现其宗旨和目标，制定了一套为各成员方所普遍接受的基本原则：非歧视性原则，包括最各成员方所普遍接受的基本原则：非歧视性原则，包括最惠国待遇与国民待遇原则；市场准入原则；公平竞争原则；惠国待遇与国民待遇原则；市场准入原则；公平竞争原则；透明度原则；发展中国家更多参与原则。这些基本原则构透明度原则；发展中国家更多参与原则。这些基本原则构成了世界贸易组织各协定均应遵守的基本规则。成了世界贸易组织各协定均应遵守的基本规则。nTrade

25、 without discrimination n1.Most-favoured-nation(MFN):treating other people equally n2.National treatment:Treating foreigners and locals equally nFreer trade:gradually,through negotiation nPredictability:through binding and transparency nPromoting fair competition nEncouraging development and economi

26、c reform 一、非歧视原则一、非歧视原则n世界贸易组织一成员方对另一成员不采用任何其他所同样不适用的优惠或限制措施。n在世界贸易组织规则中，非歧视原则主要是通过实施最惠国待遇和国民待遇来实现的。（一）最惠国待遇（一）最惠国待遇 n在世界贸易组织规则中，最惠国待遇（Most Favored Nation Treatment，MFNT）是指一成员方将在货物贸易、服务贸易和知识产权领域给予任何其他国家或地区（无论是否世界贸易组织成员）的优惠待遇，立即和无条件地给予其他各成员方。n最惠国待遇原则上意味着一成员方平等地对待所有其他成员方，在不同成员之间实施非歧视待遇。1、最惠国待遇的一般含义、最惠

27、国待遇的一般含义n最惠国待遇的一般含义是指，承担该项义务的国家将现在和将来在通商、航海、关税等方面所给予任何第三国的一切优惠、特权或豁免，也同样地给予缔约的对方。n最惠国待遇的基本要求是使缔约一方在缔约另一方享有不低于任何第三方的待遇。n“欧洲式”最惠国待遇n“美洲式”最惠国待遇 2、最惠国待遇的适用、最惠国待遇的适用n世界贸易组织将最惠国待遇从货物贸易延伸至服务贸易和知识产权等领域。3、最惠国待遇的特点、最惠国待遇的特点同一性同一性普遍性普遍性自动性自动性相互性相互性（二）国民待遇（二）国民待遇n在世界贸易组织中，国民待遇（National Treatment）是指对其他成员方的产品、服务或

28、服务提供者及知识产权所有者和持有者所提供的待遇，不低于本国相同产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所享受的待遇。n国民待遇原则上意味着外国人和本国人享有平等地位，在外国人和本国人之间实施非歧视待遇。1、国民待遇的一般含义、国民待遇的一般含义n国民待遇的一般含义是指缔约国一方给予缔约国另一方公民、企业和船舶在本国境内享有与本国公民、企业和船舶同等的待遇。n从某种意义上讲，国民待遇是最惠国待遇的补充。2、国民待遇的适用、国民待遇的适用n世界贸易组织将国民待遇适用于货物贸易、服务贸易和知识产权等领域。3、国民待遇的特点、国民待遇的特点 n国民待遇定义中“不低于”一词的含义 二、市场准入原则

29、二、市场准入原则n世界贸易组织的市场准入原则要求成员方通过多边贸易谈判，实质性削减关税和减少其他贸易障碍，扩大成员方之间的货物和服务贸易。（一）市场准入的含义（一）市场准入的含义n市场准入是指一国允许另一国的货物、服务与资本参与本国市场的程度。（二）市场准入原则在货物贸易领（二）市场准入原则在货物贸易领域中的适用域中的适用n1、关税减让 n2、非关税壁垒 n3、纺织品与服装和农产品贸易（三）市场准入原则在服务贸易领（三）市场准入原则在服务贸易领域中的适用域中的适用n在服务贸易中，该原则的实施对各成员方而言不是一般义务，而是具体承诺的义务。（四）市场准入原则的特点（四）市场准入原则的特点市场准入

30、市场准入以共同规则以共同规则为基础为基础 以多边谈判以多边谈判为手段为手段 以争端解决以争端解决为保障为保障 以贸易救济措以贸易救济措施为施为“安全阀安全阀”以过渡期方式以过渡期方式体现差别待遇体现差别待遇 三、公平竞争原则三、公平竞争原则n世界贸易组织是建立在市场经济基础上的多边贸易体制。公平竞争是市场经济顺利运行的重要保障。（一）公平竞争原则的含义（一）公平竞争原则的含义n世界贸易组织成员方应避免采取扭曲市场竞争的措施，纠正不公平贸易行为，在货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权领域，创造和维护公开、公平、公正的市场环境。（二）公平竞争原则的适用（二）公平竞争原则的适用n在货物贸易领域n

31、在服务贸易领域n在知识产权领域四、透明度原则四、透明度原则n透明度作为世界贸易组织一项重要原则对于增加市场竞争的可预见性以及减少政府暗箱操作无疑具有重要作用。（一）透明度原则的含义（一）透明度原则的含义n要求成员方应公布所制定和实施的贸易措施及其变化情况，没有公布的不得实施，同时还应将这些贸易措施及其变化情况通知世界贸易组织。（二）透明度原则的内容（二）透明度原则的内容n公布n通知五、发展中国家更多参与原则五、发展中国家更多参与原则n世界贸易组织中发展中国家成员数量众多，而且在全球经济中发挥越来越重要的作用。为了鼓励发展中国家成员经济发展和改革，使它们更多的参与多边贸易体制活动，世界贸易组织不但保留了1947年关税与贸易总协定对发展中缔约方予以照顾的原则，而且充实和丰富了该原则的内容。（一）（一）1947年关税与贸易总协定对发年关税与贸易总协定对发展中国家的关注展中国家的关注（二）世界贸易组织与发展中国家（二）世界贸易组织与发展中国家更多参与更多参与