2022年某公司特种设备管理体系审核程序 .docx

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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 特种设备经管体系审核程序1 目的确定质量保证体系是否符合策划的支配；保持,准时发觉质量保证体系中存在的问题,2 适用范畴是否得到有效的实施和 并不断改进、 不断完善；本文件规定了特种设备制造安装改造修理内部质量保证体系审 核（以下简称内审）的程序和掌握要求,适用于公司内审；3 职 责 3.1 内审由质量经管部归口经管,负责制定内审方案并组织内审 的详细实施； 必要时特种设备制造质量保证体系内审可由机电制造安 装分局归口经管, 特种设备安装改造修理质量保证体系由起重大队归 口经管；3.2 质量保证工程师/ 质量保证副总工程师的职责包括：1 批准内

2、审方案和供应内审所需的资源；2 委派内部审核员（包括任命审核组长及审核组员）组成内部审 核组,以完成内审；题；3 对内审结果进行审查,并向经管评审报告内审中发觉的主要问4.3 内部审核员的职责名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 13 页精选学习资料 - - - - - - - - - 1 按本程序预备、实施和报告审核工作；2 对审核中不符合项的订正措施进行跟踪和验证；3 审核组长编写内部质量保证体系审核报告,并质量保证工程师 / 质量副总工程师汇报；（4）受审核部门的领导、伴随人员以及相关人员在审核中应给 予全面的协作；4 工作程序 4.1 审核方案 1）年度内审方案 质量

3、经管部（或分局或起重大队质量经管部门）应于年初编制公 司年度内审方案； 方案应掩盖公司特种设备经管质量保证体系的全部 过程和区域,包括审核依据、审核时间（月份支配）和受审核部门等 内容；公司年度内审方案在下发前应经质量经管部门负责人校对、质 量保证工程师（或质量副总工程师）审核、最高经管者（或分局、起 重在队负责人）批准；内审每年至少进行一次审核；对状况差、问题多、重要程度高的 过程和区域, 由质检部提出, 经质量保证工程师 （或质量副总工程师）批准,可随时支配局部或全部的审核；两次内审的时间间隔不超过12个月；2） 内审实施方案名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 13 页

4、精选学习资料 - - - - - - - - - 在内审实施前应编制详细的内审实施方案,其内容应包括审核范围、审核依据以及对各部门进行审核的详细时间支配；该方案经质量 保证部门负责人审核、质量保证工程师质量副总工程师）批准后,应 在内审实施前五天内下发各相关部门（或单位）；4.2 审核组 在内审前,由质量保证工程师（质量副总工程师）委派内审员,并在审核员中指定审核组长；内审员必需由经过公司或专业机构进行培训并考核合格的具备内审员资格的人员担任；审核中委派的内审员要求与所审核的活动无直接责任, 在公司内某一部门担任肯定职责的人员作为内审员可以对 其它部门进行审核；4.3 实施审核 4.3.1 审

5、核预备 受委派的内审员在实施内审前应做好预备工作,包括：1 熟识、 讨论公司特种设备制造安装改造修理内部质量保证体系 文件,打算是否仍要取得其他文件；2 针对自己承担的审核任务编制内审检查表,并经审核组长批 准；3 通知受审核部门何时开头进行审核；名师归纳总结 4.3.2 首次会议第 3 页,共 13 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 首次会议由审核组长主持,审核组全体成员及受审核部门的领 导、质量保证人员和相关业务人员参与,会议时间不超过 30 分钟；审核组长在首次会议中应介绍本次内审的依据、范畴和程序,并 进行有关问题的澄清和声明等；4.3.3

6、现场审核 内部审核员按确认的审核路线和方法进行文件资料（包括记录）审核和现场审查,采纳看（观看）、问（询问）、查（审查）相结合的方法查找客观证据,并做好审核过程的记录,为进行客观公平的评判 供应依据；4.3.4 确认不符合事项,编写不符合项报告 1） 审核中,受审核单位的伴随人员在内审员发觉其部门在产品、过程或体系中存在的不符合时,应进行确认；内审员也应准时与受审 核部门进行沟通；2） 整理、分析不符合事项的客观证据,并依据以下原就判定不 符合项的类型：a 依据规范、 规定或商定事项, 要做到的事未实施或实施无成效,显现系统性问题,或者区域性失效,将会带来严峻后果的,可判为严 重不符合；b 显

7、现的问题是偶然的、狐立的,后果是稍微的,可判定为一般 不符合；名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 13 页精选学习资料 - - - - - - - - - 3）内审员依据不符合事项编写不符合项报告,不符合项报告应包括：a 受审核部门及负责人姓名；b 审核员姓名；c 受审核部门伴随人员姓名；d 审核日期；e 审核依据；f 不符合事实的描述；g 不符合项的类型；4.3.5 审核结果的汇总分析审核组在末次会议前应召开一次审核员全体会议,对审核结果（包括不符合事项）进行汇总分析；在此基础上,对该次审核作出结论性的看法,作为向受审核部门宣布审核结论的依据；4.3.6 末次会议末次会议

8、由审核组长主持,审核组全体人员及受审核部门的领导、质量保证人员和相关业务人员参与,会议时间不超过 30 分钟；由审核组长重申本次审核的目的、依据、范畴和方法,简述审核的过程,宣布不符合项,并作出审核结论；受审核部门领导对不符合项进行确认,并对整改进行表态；4.4 订正和订正措施的实施、跟踪和验证名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 13 页精选学习资料 - - - - - - - - - 受审核部门应准时对不符合项的产生缘由及影响进行分析,并采取措施进行整改（包括订正和订正措施）,整改期限为30 天；订正措施不能按期完成的,受审核部门领导应向质量保证工程师说明缘由,恳求延期,

9、经经管者批准后通知质量保证部门；当不符合项预定的整改期限已到,或内审员接到整改措施已完成的通知, 内审员应对不符合项的订正和订正措施的完成情形及有效性 进行检查；如体会证其实施有效,内审员应在不符合项报告的验证栏内签字；4.5 内审报告 内审报告由审核组长完成,并形式正式的文件；报告的内容应包括：a 审核的时间和次数；b 审核的目的、范畴和依据；c 审核组组成（包括审核组长及审核组员）；d 不符合项总数及不符合项的分布情形；e 主要不符合项的说明及其订正措施的完成情形；f 订正措施的实施情形及成效；g 质量保证体系有效性的综合评判；5 相关文件 无名师归纳总结 - - - - - - -第 6

10、 页,共 13 页精选学习资料 - - - - - - - - - 6 质量记录 公司年度内审方案 内审实施方案 内部审核检查单 不符合项报告 内部审核报告 7 附件 不符合项报告 内部审核检查单不 符 合 项 报 告 受审核单位：受审核部门厂部审核小组 长严峻不合不符合事实描述：不符合要求 规范条款：不 符 合 体系文件不合格严峻性判定：一般不合格格整改要求： 订正 制定订正措施并实施成 30 日完成 45 日完成审 核 员 /单位负责人 /日期日 15 日完期名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页,共 13 页精选学习资料 - - - - - - - - - 缘由分析 订正措施

11、方案部 门 负审批人 /日期责人/日期本单位内审员或部门负责人对实施成效验证 验证人 /日期内审组对实施成效验证验证人 /日期检查表受审核单位 /部门：过程 /规范条款 /审核要点审核记O/N 录1. 经管职责 1.1 查经管制度 1.2 查质量目标和相关职责；1.3 查质量工程师的任命；2. 质量保证体系文件 查体系文件运行情形；名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页,共 13 页精选学习资料 - - - - - - - - - 3. 文件和记录掌握3.1 文件经管是否符合体系文 件要求；3.2 查编制、审核、批准等手 续齐全,文件清楚, 易于识别；3.3 查外来文件的经管3.4

12、 查合同评审掌握和记录3.5 查外协件型式试验报告,监督检验报告, 产品质量证明文件、证明文件等；3.6 查特种设备档案台账4.合同掌握查合同签定、修改、会签、审批的掌握经管；5.设计掌握5.1 技术文件是否符合安全技术规范的要求；5.2 查制造、安装、改造、维 修技术方案及交底记录；6.材料零部件掌握6.1 查材料零部件掌握经管文件；6.2 查分供方的资格进行评价、挑选、记录；6.3 材料和零部件检验与记录；7施工作业过程掌握7.1 查施工作业（工艺）的控 制经管文件；7.2 查施工工艺文件或作业指导书；名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页,共 13 页精选学习资料 - - -

13、 - - - - - - 7.3 查安装、改造、修理的相 关施工工艺文件；7.4 查施工作业的操作规程（包括特种设备作业、特别工 种等的操作规程） ；8焊接掌握8.1 查焊接掌握经管制度；8.2 查焊接人员的培训、资格 考核、 持证工程、 人员档案及考核记录；8.3 焊接材料的选购、验收、检验、储存、烘干、发放使用 和回收等；9热处理掌握9.1.1 查热处理掌握经管文件；9.2 查热处理工艺文件的编 制、审核、批准、使用、发放 等掌握过程；9.3 查热处理设备、 测温装置、热处理温度自动记录装置；10无损检测掌握10.1.查是否制定了无损检测 掌握程序文件；10.2 查无损检测人员的培训、考核

14、、 资格证书、 持证工程的经管、以及无损检测人员的职责、权限；10.3.1 审查无损检测方法,评名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页,共 13 页精选学习资料 - - - - - - - - - 定规范；10.4 查无损检测记录、报告；11.理化检验掌握11.1 查理化检验掌握经管文 件；11.2 抽查理化检验记录、报 告,检查理化检验过程掌握：11.3 查理化检验人员培训；11.4 查理化检验记录、报告；12检验与试验掌握 1 12.1 查检验与试验的掌握程 序或相关经管文件；12.2 查设备施工的质量检验 方案；12.3 查竣工自检报告、 监督检 验部门的检验报告、 定期检

15、验报告、保养检验记录；12.4 查检验与试验装置校准 工作；13设备和检验与试验装置控 制 3.1 查设备和检验与试验装置 的掌握程序或相关经管文件；13.2 查工具设备和计量仪器 与试验装置的台账和档案；13.3 查计量仪器与试验装置名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页,共 13 页精选学习资料 - - - - - - - - - 的校准或检定；14 不合格品（项）掌握 14.1 查不合格品 （项） 的掌握 程序或相关经管文件；14.2.查不合格品 （项） 的掌握 记录、标识、隔离、存放、处理；15质量改进与服务掌握 15.1 查质量改进与服务的控 制程序或相关经管文件；15

16、.2 查对质量信息收集、汇 总、分析、反馈、处理的工作机制；15.3 查 内 部 审 核 的 经 管 规 定；16 人员的培训、考核和经管 掌握16.1 查人员培训、 考核和经管 的掌握程序或相关经管文件；16.2.查人员培训方案和实施；16.3 查特种设备许可所规定 的相关人员的培训、考核档案；名师归纳总结 - - - - - - -第 12 页,共 13 页精选学习资料 - - - - - - - - - 17特种设备施工关键和重要 环节的掌握17.1 查特种设备安装、改造、修理关键过程 （外包、 隐藏工程、现场安全过程等）17.2 查重要受力构件的焊接 掌握、无损检测掌握；17.3 查安全部件、 重要部件或 构件掌握；18 执行特种设备许可制度的 掌握18.1 查执行特种设备许可制 度的掌握：18.2 查国家的法规、 规章制度 执行情形；审核员：审核日期：注：“ O” 表示待验证, “ N” 表示不合格；名师归纳总结 - - - - - - -第 13 页,共 13 页