2022年构筑牢固的PPP项目风险管理墙 .docx

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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 构筑坚固的PPP 工程风险治理墙- 企业治理论文构筑坚固的 PPP 工程风险治理墙 文 高建明 从狭义上讲, PPP 的风险治理就是指通过构筑一个严密的以特许权协议为 核心的法律协议框架,实现风险在工程参加各方之间的合理安排；从广义上 讲, PPP 工程的风险治理又是个连续的、动态的过程,在定意义上涵盖了 PPP工程的各个方面,是一种PPP 工程的综合治理；基于上述熟悉,笔者针对我国目前在 PPP 工程风险治理方面暴露出的问题,提出一些改进建议；应用 PPP 工程留意事项界定 PPP 方式的应用范畴； PPP 作为一种投资建设方式已为很多国家所

2、接受和采纳,因此,遵循国际通就是必要的,但是,各国的详细情形又不尽相同,必需要结合我国的详细国情,制造具有中国特色的PPP 进展模式；从 PPP的应用范畴和条件来看,尽管 PPP 融资方式可以作为补偿我国基础设施建设资金不足的一种融资方式,但它并不能代替政府投资；这是由于,从目前中国的经济增长势态和政策环境看,PPP 方式的推广在地方利益驱动下会得到快速加强,如不加以合理的限定和约束,简单导致基础产业不必要的过度民营化,使国家利益蒙受缺失；因此,国家应合理限定PPP 的运用范畴,制定我国利用PPP 投资的统一规划,在工程的挑选上,既要与我国吸取外资的产业政策相一 致,又要结合各行业的详细特点,

3、第一考虑将收益性、半垄断性、区域性的工 程进行过渡,而对于高收益、高垄断、影响范畴广的工程就实行高度谨慎的态 度；笔者认为,工程承建者的挑选不仅要着眼引进外资,更应当看重吸引国内 的民间资本参加基础设施建设,在充分参照国际惯例的情形下,应尽快由国家名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 统一公布 PPP 工程目录,以指导地方政府的招商行为,防止地方政府过度让 利,从而爱护国家利益,爱护投资者的权益；形成有效的监管构架；良好的监管框架的形成和监管才能的执行,是保证 一个工程得以顺当完成以及将来运营顺畅的重要环节；政府监管必需

4、确定一种 承诺机制,以保证企业资产的安全性,降低企业融资成本,并给企业供应投资 勉励；同时,政府监管必需能够保证企业生产或运营的可连续性,让接受监管 的企业得到合理的利润收入；通常一个基础设施的投资需要较长的时间才能收 回,所以政府必需建立个适合工程长期进展的程序,并有个相应的监管规章；工程具有可连续性的前提是工程公司必需保持良好的财务状况,同时利益相关 方定要进入监管过程；政府监管不利将会带来各种各样的风险,监管效率应成 为政府监管的最重要目标；进展内资 PPP 工程；中外体会说明,采纳内资PPP 方式在肯定意义上要优于外资 PPP 方式,而在中国当前的详细环境下这些优越性表达得更为突出；第

5、一,内资 PpP 风险治理比外资PPP 简单；内资 PPP 由于对当地情形比较了解,风险较易治理,政府可以供应必要的保证,一般也不存在外汇风险；而进步从长远来看,一味地进展外资PPP,对国内的资金仍会产生“ 挤出效应” ,易助长“ 泡沫经济” ,对整个社会的政治经济环境形成更大的风险；其次,利 用内资 PPP 方式可以带动国内多个相关行业（如建筑承包业、设备制造业、建 材业、金融保险业等）的进展,并有助于形成国内有特色、有竞争力的企业集团；最终,利用内资PPP 方式,仍有助于培育PPP 方面的特地人才,促进我国公司走向国际 PPP 工程,在国际工程承包市场占有更多份额；在内资 PPP 工程公司

6、的组成形式司题上,笔者认为可以有以下四种方名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 案：由地方政府出一部分资金入股,由民营企业或国有企业出一部分资金入 股；完全由以内资效益好的国有企业投资；由民营和个人投资兴建基础设施,政府通过特许权协议供应必要的保证和优惠；运营效益好的国有企业、民营企 业及个人共同投资,风险共担；处理好工程产品用户承担才能与外商投资者合理回报的关系；在 PPP 方 式中,政府通常通过签订产品购买协议承担了大部分的产品销售风险,而这其 中的关键问题在于工程产品的定价水平,现阶段,我国基础设施领域基本上实 行

7、的是按产品成本定价,这样的价格明显难以满意外商投资 PPP 工程猎取合理 利润回报的需要,而假如将基础设施的价格定得过高,就又可能超越了工程产 品用户的承载才能；这就要求政府在坚持不承诺外商固定投资回报率的前提 下,事先在 PPP 合同中对工程经营服务收费和产品价格确定一个基准价以及科 学的浮动幅度并加强监控,做到既不影响外国投资者的回报,又不至因价格失 控而带来严峻的市场风险；此外,要降低 PPP 工程的市场风险,仍可以通过实行多方面措施努力降 低成原来实现,比如我们可以通过实行有效措施缩短前期融资的时间来降低成本,严格采纳招投标方式进行 和雇佣我国劳动力等；PPP 工程招商,尽量要求外商采

8、纳国产先进设备加强 PPP 工程风险治理的详细措施 建立工程评估测算体系； PPP 工程风险治理的前提,就是要对 PPp 工程的风险进行科学的猜测,否就PPP 工程难以胜利实施；有必要在借鉴国际先进体会的基础上,建立整套适合我国国情的工程评估测算体系,对工程的建设成 本、经营期长短以及通货膨胀因素进行科学的测算；在此基础上,把中方承担名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 的风险严格掌握在力所能及和可猜测的范畴内,防止因政府供应担保太多,使工程过多依靠政府而失去活力；在特许权协议中,除了要明确工程公司的权益和义务外,更要明

9、确和细化政府部门对特许权工程具有监督、检查、审计,以及如发觉工程公司有不符合特许权规定的行为,予以订正并依法惩罚的权益；同时,规定当形势变化引起协议双方权益义务不平稳时,可调整部分条款；加强外汇风险治理；当前,我国的人民币仍未完全实行可自由兑换,PPP工程仍无法实现自身的外汇平稳,在这种情形下,国家可保证 PPP 工程贷款本金、利息和红利的外汇兑换,酌情承担汇兑风险,以勉励外商利用 PPP 方式投资于我国的基础设施建设；在外汇治理方面,国家应从有利于引进外资,支持企业正常开展业务的角度动身,对PPP 工程境内外外汇账户的治理、国内资金划转、直接在境外支付、进口付汇核销等问题,制定详细的操作方法

10、,同时进 一步明确 PPP 工程特殊是外商独资企业的资本全部由外商投资者供应,风险自 担,其工程融资条件应事先报国家外汇治理局审批；设计合理的风险分担结构；PPP 工程融资是否能够胜利最主要的因素是工程的风险分担是否合理；政府部门在设计风险分担结构时要考虑工程方案的吸 引力,一个合理的风险分担结构是一个工程方案是否具有吸引力的关键；通常 可依据各方获利多少的原就考虑相应承担的风险,使工程参加的各方包括政府 部门、民营公司、贷款银行及其它投资人等都能够接受；只有工程方案具有强 烈的吸引力,才能使工程具有可操作性；加紧专业人才培育； PPP 模式操作复杂,需要懂经济、法律、财务、合同 治理和专业技

11、术等各方面的人才；我国在工程建设领域拥有大量的技术人才,名师归纳总结 但是缺少依据国际惯例进行工程工程治理的人才；在我国,PPP 模式尚属新生第 4 页,共 7 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 事物,并具有国际融资工程的性质,我们在这方面体会不足,因此要着重加强人才的培育；培育复合型、开拓型人才,才能增强民营企业或外商的投资信心,确保工程立项、签约、实施能够高效率地完成；目前,培育 PPP 专业人才,可以通过两条途径来进行：是有系统地选派专业人员考察国外主要的PPP 建设工程,深化明白从工程立项、招投标到建设、经营及转交的全过程,明白政府 PPP

12、方式风险治理的方法和体会；二是请国外专家到中国对重点工程的负责人和专业人员进行系统培训；完善制度和法规建设；要调整我国现行涉及PPP 方式的立法,排除矛盾,实现统一,并制定特地针对PPP 的单行立法,明确规定PPP 和招投标工作应遵循的原就和各环节应遵循的程序性规章,确立监督部门,依法对各环节进行监督,降低 PPP 工程前期的政治和法律风险；从立法的内容来看,笔者认为主要包括以下几个方面明确规定答应、限制或禁止实施以 PPP 方式承建基础设施的行业范畴；确定政府保证的范畴；确认PPP 特许权协议是我国国内法律性质的契约；明确规定 PPP 工程的治理机构及权限,规定工程的审批程序和运作程序；要进

13、一步简化审批程序,加强组织和谐；通过构筑坚固的风险治理墙,提升PPP 工程的运作效率和胜利率,可以达到大量引进外资和促进国内民间资本进入我国各行业的基础设施建设、充分扩大融资范畴、减轻政府财政负担的目的；所以对PPP 工程风险治理的熟悉应当引起高度重视,政府应尽快建立健全有关 PPP 工程的相关法规以及加速培育PPP 方面的专业人才,确保政府和投资者的合法权益；（作者系中国建筑设计询问有限公司副总询问师）名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 版权申明 本文部分内容,包括文字、图片、以及设计等在网上搜集整理；版权为潘宏亮个

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