2023证券公司营销上半年工作总结.docx

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1、2023证券公司营销上半年工作总结一、市场背景：市场环境趋暖，变革创生新机20xx年上半年，随着证券市场改革实现重大突破，证券行业的综合治理与创新发展取得显著成效，市场走出了近四年来低迷不振的格局，步入新的历史性的发展时期。市场日趋活跃，行业走出逆境。20xx年1-6月，上证综指从1161点上涨至1672点，涨幅达44;深证成指从2863点上涨至4301点，涨幅达50。市场持续活跃，股票、基金、权证及债券现券市场交易总额98825亿元，较去年同期(32470亿元)增长了204。在市场强劲回升的有利条件下，证券公司结束了近几年的行业性亏损。股改进入突破阶段，市场面临历史转折。到20xx年6月底，

2、股改上市公司市值占比已达到70。随着管理层以股改为重点全面推动资本市场基础性、制度性建设，证券市场的深层次冲突和结构性问题正在逐步解决,为市场的长期稳定发展奠定了基础，带来了前所未有的朝气和活力。券商整治基本结束，行业格局重整。自XX年以来的证券公司综合治理工作取得明显成效，证券公司的违规经营问题得到有效遏制，证券行业风险明显释放。同时，在扶优汰劣的监管思路下，部分证券公司通过重组和创新业务快速增加实力，行业集中度进一步提高，行业竞争格局发生了根本性的改变。政策空前支持，创新力度加大。20xx年上半年，随着新的公司法、证券法颁布实施，监管层推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市资金渠道、吸

3、引战略投资者、发展多层次市场体系等各个方面。同时，资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品也酝酿成熟或相继出台，有力地增加了市场活跃程度，同时也为券商开拓了新的业务空间和赢利渠道。二、20xx年上半年经营状况(一)上半年总体财务指标20xx年上半年，公司实现收入总额28,97x元，支出总额12,93x元，其中营业费用10,32x元，实现利润总额16，04x元，比去年同期增加18，17x元。其中，经纪业务实现收入17,59x元，利润8,79x元;固定收益证券总部实现收入10,53x元，利润8,75x元;投资银行总部实现收入18x元，利润-16x元;企业融资部实现收入68x元，利润36x

4、元;证券投资部实现收入39x元，利润28x元。(二)上半年各项业务经营状况1、经纪业务：乘势而上、稳步增长(1)主要经营业绩实现收入17,59x元，利润8,79x元。股票、基金、权证及债券现券成交金额665.82亿元，较去年同期增长了212，市场占有率6.76，市场排名第3。6月末客户资产总额128.27亿元，较期初增长了50.87亿元，增幅为66，其中客户资产净流入15.58亿元，增幅20，客户资产投资增值35.29亿元，增值率为46。同时，截至6月末，共托管了2上市公司10.17亿股的有限售条件流通股，总市值约为68.71亿元。(2)重点工作回顾以客户增值为原则，加强传统业务的客户开发和客

5、户盘活工作。组织资源加强了询问服务的组织和推广工作，主动参加公司投资策略探讨小组的工作，与研发中心共同组织公司晨会，提高晨会摘要等询问产品的质量，并推出了客户持仓前5股票投资周报等新的资讯产品，为营业部供应了二类9种资讯产品和相应的配送服务，大大丰富了营业部的资讯产品线。同时，主动探究盘活客户资产的有效方法，策划了“睡眠客户资产盘活竞赛活动”。主动开拓新业务，抢占客户资源，培育新利润增长点。强化营业部的营销职能，接着加大基金产品的营销力度，上半年累计代销基金2.89亿元，其中富兰克林国海弹性市值基金销售额达到2.24亿元。同时，制定了限售流通股托管业务的管理及嘉奖措施，组织和支持营业部发挥当地

6、优势，抓住股改机遇抢占珍贵的机构客户资源。目前已托管的限售股份市值近70亿元，有意向正在开发中的上市公司1，限售股份余额约6.3亿股。完善风控机制，加强日常监控，促进合规运行。提出了解决“非实名资金账户”及“异户下挂(一挂多)账户”的资产提取等历史遗留问题的实施方案;开展了权限管理专项自查，同时加强总部对营业机构权限运用的日常监控;建成并启用“重要客户管理系统”，对重要客户、重要业务进行监控和报备审批;针对权证等高风险产品，进一步加强证券账户管理，防范违规操作;对营业部人员和岗位管理的制度进行完善。开源节流，提高创利实力。依据公司提倡的“我为公司多赚一分钱，我为公司多节约一分钱”的价值理念，对

7、全系统的营业费用开支状况进行刚好跟踪监控，发觉问题刚好调整，确保营业费用的开支限制在准事业部制的费用限制目标之内。上半年经纪业务收入同比增长，而营业费用同比基本持平人力资源费和资产运用费、行政及业务费用均限制在准事业部制要求的限制目标之内。营业费用得到了的限制，并未随着净收入的大幅增长而明显增长。2、固定收益业务：提前实现收入和品牌双突破(1)主要经营业绩上半年实现收入10,53x元，利润8,75x元。累计完成记帐式国债承销70.3亿元、国开行金融债承销41亿元，在券商中排名分别居第3和第4位，实现收入2x元;银行间债券市场交易总量236.82亿元，比去年同期增长了2.2，在证券公司中排名第1

8、0位，累计实现现券交易差价收入7,52x元;完成x企业债券主承销及4只债券分销，实现承销收入249x元。(2)重点工作回顾完善准事业部制度，加强部门内部管理。成立固定收益证券业务委员会，负责部门业务发展规划与管理规范;制定了客户管理、费用管理、绩效考核等管理方法和固定收益证券总部业务流程及规范。接着加强项目储备和客户开发工作。对客户进行细分，指定特地的客户经理负责维护，加强与客户的日常沟通，同时开发了一批优质机构客户。上半年开发储备企业债项目，其中已经签署协议。债券销售交易客户新增工商银行等四家大型机构客户。提高探讨报告的专业水准和实效性，与探讨、经纪业务互动。重点着眼于探讨报告的精确性实效性

9、，得到了市场认可，策略报告和专题报告对货币政策走向进行了精确的分析和预判。同时主动参加了公司投资策略小组，集合理财方案设计小组，股指期货等创新业务的探讨工作。加强合作与品牌创建。以中国固定收益证券网的名义与证券时报社合作，胜利举办了中国债市之星评比活动，在成都举办了大型债券投资策略报告及客户联谊会。3、投行业务：抓住了市场机会，初步实现突破(1)主要经营业绩上半年投资银行总部完成西水股份、两面针、五洲交通，企业融资部完成冠城大通、康达尔、深圳华强、桂林旅游，合计上市公司股改保荐项目，投资银行总部完成桂柳工股改财务顾问项目。同时，二个投资银行部门上半年主动开发储备项目，合计有股改项目已签署协议或

10、正在实施;在会审核ipo项目，惠程电气和三环;再融资项目;收购兼并财务顾问。(2)重点工作回顾加大重点地区的客户开发力度，实现股改收益。充分利用公司资源，上半年以公司成立以来的力度进行了地区的项目开发，巩固了投行业务的地区优势。股改业务方面，目前区内共有2上市公司，1完成股改，投资银行总部担当其中两面针、五洲交通的股改保荐机构，担当桂柳工、南化股份、北海国发股改财务顾问;同时，投资银行总部正在进行桂东电力、世纪光华的股改财务顾问项目，争取南方控股改保荐项目，加上企业融资部在区内完成和正在进行的股改项目，公司在区内的市场占有率接近4;上半年区内储备项目也取得长足进展，体现在三环ipo项目已上报证

11、监会，桂林广陆、柳州欧维姆、源安堂等公司已达成ipo初步意向;同时投行业务部门和区政府国资委、金融办、证监局等政府部门也建立了顺畅的沟通渠道，为区内后续业务发展奠定了坚实基础。为工作重心转移做好了打算。针对政策环境和业务形势的改变，投行部门刚好调整策略，在努力争取股改项目的同时，刚好更新上会的ipo项目材料，加快ipo、在融资等客户的开发和培育工作，渐渐将工作重点转移到企业改制、财务顾问方面，争取核心客户和优质项目储备。4、投资业务：把握机会、主动转型(1)主要经营业绩20xx年上半年，平均自营总规模2，36x元，收入总额39x元，实现利润28x元。并完成了集合资产管理安排的产品设计，做好了申

12、报打算。(2)重点工作回顾加强探讨、主动供应决策支持和业务协作。坚持macro选股原则，从选股、基本面深化探讨、实地调研等方面把好风险限制第一关，与研发中心一道挖掘市场投资机会，共同进行股票池维护，截止到6月初，股票池上半年总收益率达到67.2。在关键时点正确研判大势，为公司领导决策供应支持;主动参加公司每日晨会，主动参加投资策略小组的各项工作，为经纪业务和投资业务供应刚好的资讯和研判。稳步推动集合资产管理业务的筹备工作。成立了客户理财中心筹备小组，在规范类券商获得业务资格前，完成了全部产品的设计及上报的打算工作，并顺当地完成了公司内部路演和相关托管银行的初步沟通沟通，完成了理财业务的软硬件配

13、置预算、评估和招标打算等一系列工作。5、探讨：整合探讨资源，加强业务互动完善研发产品线，加强产品推广。研发中心紧密关注市场动态和热点，依据机构客户和营业部客户的需求，推出了导航晨报、研发股票池及各类报告，为业务开发供应了丰富、刚好的资讯支持。同时，加快“走出去、市场化”的步伐，通过研讨会、巡回报告等多样化形式加强产品推广，在电力、能源等行业领域形成了肯定的优势和品牌。整合探讨资源，加强与业务部门互动。集合研发中心、固定收益证券总部、经纪业务总部、证券投资部等部门探讨力气，组成二级市场投资策略探讨小组，为客户开发和服务供应了有力的支持。逐步探究针对重点地区、重点行业的探讨成果推广，与债券、投行、

14、经纪等业务部门起先形成有效的互动。充溢探讨队伍、建设研发体系。上半年研发中心接着引入了一批探讨骨干，扩大探讨范围，提高深度探讨实力，为构建优秀的探讨团队奠定了良好的基础。并且、设立了合理分工的工作小组，制定了较为完整的研发工作流程和管理制度，基本建立了比较完善的研发体系。(三)全力应对诉讼案件，主动推动增资扩股上半年公司集中精力应对啤酒花、成都人寿、中油销售三个诉讼案件，通过大量的工作，争取到了案件终止或再审，缓解了公司经营风险，保证了公司净资本维持肯定规模，为公司业务发展和增资扩股工作创建了有利的条件，公司在本年度启动了增资扩股的打算工作。由于证券行业的良好发展前景，以及公司自身的业务基础、

15、赢利实力，经过公司董事会和管理班子的努力，与多家机构进行接触和商谈，目前已有实力雄厚的机构有意对公司增资，有望在下半年进入实质性操作阶段。(四)以准事业部制实施为契机，提升了综合管理水平20xx年上半年，公司在业务部门推广实施准事业部制，建立了职责分明、流程清楚、执行快速的权限授权体系，决策效率明显提高，执行力明显加强，人力资源、风险限制、财务管理、信息技术等方面的管理水平得以提升。费用管理上一方面接着推动成本限制的工作，通过推行事业部制、加强预算管理和费用限制，提倡节约风气，有效地限制了运营成本;另一方面，针对良好的市场形势和业务机会，适度提高了合理的业务投入，强化投入产出。上半年公司实现了

16、较低成本的快速增长，公司的赢利实力大大增加。完善人才结构，优化激励机制。上半年，公司依据业务发展的重点，对组织体系适度调整，引进了一批优秀的业务专才，组建了收购兼并部，充溢了研发队伍，复原设置了资产管理部。同时协作公司准事业部制改革，在公司对准事业部授权的基础上，结合各部门需求，人力资源部加强了对人员聘请、薪酬和绩效管理等方面的指导和监督，完成了薪资改革试点工作，进一步理顺公司薪酬制度。上半年业务部门实施准事业部制，同时由于市场比较活跃，各项业务得到快速发展，风险管理部门为此主动应对，调整工作思路，加强了对各业务部门业务流程的合规性审查与稽核力度。上半年共完成了总部部门x项目，营业部2x项目的

17、现场稽核。(五)思想政治工作进一步加强，企业文化建设凸显成效公司发展战略清楚地解读了公司的发展方向;上半年以来各主要业务部门通过实现准事业部制，极大地解放了生产力，取得了较好的经营业绩。在上半年的经营过程中，党工团各级组织也主动发挥作用，组织了多层次多样化的文体活动，进一步活跃了公司氛围，全体员工士气激昂，对公司目标、发展战略有了高度认同，形成了“比上进，比创利，比贡献”的主动向上的良好内部文化氛围。三、上半年工作中存在的问题虽然上半年公司取得了较好的成果，但我们要保持醒悟的头脑，要相识到公司整体的业务实力还不强，与竞争对手还存在肯定差距，对与公司战略目标的实现还有相当的距离，还存在一些不足和

18、问题。(一)资源整合与业务协同的力度尚需加强尚未建立有效的跨部门业务合作的机制。业务协作的操作流程、成本分摊、收入安排等无章可循，导致业务协作的动力不足，效率偏低。缺乏统一的协调管理。资源整合与业务协作主要仍局限于部门自发地推动，公司整体层面上没有进行系统的规划和组织，推动资源共享、资源调度的力度还不够。(二)客户综合开发与服务进展缓慢单兵作战，不能全面把握客户需求，挖掘客户价值。在业务开发与客户服务的过程中，主要还是各部门各自为阵，没有形成“兵团作战”的优势，特殊是对于核心客户的综合需求把握不足，信息沟通和协调机制不畅，在挖掘经纪业务客户的投行业务价值，对投行业务客户供应企业综合理财服务方面

19、，还须要进一步探究和推动。客户分级管理和差异化服务的体系仍未建立。尚未建立公司层面的客户关系管理体系，客户信息不精确、不充分、不集中，针对核心客户服务的客户经理制度仍未全面推广，客户服务的方法和手段还比较单薄。(三)对创新业务的前瞻性探讨和打算不足，对市场的快速反应与应变实力有待提高随着市场创新力度加大，新产品、新业务会越来越多，对券商的业务模式和竞争格局可能产生深远的影响。虽然由于资格的限制，公司还不能参加部分创新业务，但是，各相关部门对新产品、新业务的敏感度不高，缺乏前瞻性的探讨，对业务人员的新产品培训没有到位，也没有进行必要的人员和项目的储备，对市场的快速反应和应变实力不足。(四)内部管

20、理仍需改进公司的管理总体上还比较粗放，不够精细。特殊是业务部门准事业部制实施后，对公司管理提出了更高的要求，目前管理转型仍处于摸索阶段，还不同程度地存在管理缺位与管理越位现象;公司缺乏统一的、有组织的品牌宣扬与推广。品牌建设跟不上业务发展的须要。其次部分20xx年下半年工作支配市场与行业环境：长期全面复苏，短期谨慎乐观20xx年上半年，股票二级市场自谷底快速回升，结束了持续4年的低迷行情。同时，股权分置改革和券商综合治理接近尾声，解决了市场和行业历史遗留的重大问题，标记着证券市场起先全面的复苏，起先步入一个新的历史性的发展阶段，证券行业也面临前所未有的发展机遇。从短期来看，下半年市场整体可能进

21、入阶段性调整，但有望接着维持活跃状态;创新业务推出的力度加大、频率加快，证券行业的竞争格局发生改变。因此，整体上讲，将来证券公司的经营环境机遇大于挑战。(一)市场的有利因素1、证券市场的生态环境有了根本性的改善股权分置改革接近尾声，逐步解决了多年来制约和困扰资本市场发展的重大制度性障碍，监管层抓住股改的有利时机，进一步规范上市公司控股股东行为,加大清理大股东占用上市公司资金的力度,努力解决上市公司违规担保等问题，上市公司治理得到显著改善，上市公司质量有所提高。2、市场人气激活，有望接着保持活跃状态资金推动和上市公司赢利向好是上半年股票市场快速上涨的动力，对行业分析师预期和市场心情形成了剧烈影响

22、;同时，随着管理层大力推动合规资金入市，证券投资基金规模稳步增长，qfii、保险公司及其资产管理公司、企业年金、社保基金等机构投资者发展快速,多元化的机构投资者格局已经初步形成,在人民币长期升值的状况下，资金供应有足够保障;另外，新产品、新业务和交易体系的创新也会不断激活市场，市场整体有望接着保持活跃状态。3、创新业务层出不穷，为券商供应了更多的业务机会一方面，随着etf加速扩容，资产证券化、融资融券业务进入实施，以及股指期货等新产品逐步酝酿成熟，交易制度创新逐步推出，下半年创新业务层出不穷;另一方面，随着ipo重新开闸，市场融资功能复原，在新的公司法、证券法等法规环境中，后股改时代的上市公司

23、资本运作的需求更加剧烈、资本运作手段日趋多样化，私募、并购、非上市股权的投资和交易等市场机会呼之欲出。创新业务为券商供应了更多的业务机会和赢利增长点。4、行业治理使部分优质券商获得了相对优势为时近2年的证券公司综合治理工作已取得明显成效。证券行业风险明显释放，一批高风险证券公司得以稳妥处置,证券公司的违规经营问题得到有效遏制。在监管部门实施分类监管的背景下，部分稳健、优质的证券公司通过重组实现规模扩张，并在创新业务的开展方面获得了先发优势，部分创新类证券公司起先涉足集合理财安排、资产证券化、权证创设等创新业务，获得了显著的收益。随着监管政策的放松，部分规范类证券公司将获得从事创新业务的资格，不同证券公司在创新业务上的竞争实力将逐步显示出来。