大学生证券公司实习总结报告.docx

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1、大学生证券公司实习总结报告 高校生证券公司实习总结报告 篇1 实习时间：12月7日1月7日。实习地点：爱建证券北京证券营业部。实习内容：1、证券公司业务培训。2、柜台业务。3、公司客户开发技巧。4、证券营销实践。为期一个月的实习任务结束了，期间有苦有甜，我不仅收获了学问，还相识了公司里边其他比我们年长的实习生，大家一起学习，一起工作度过了开心温馨的实习期，证券公司营业部实习总结。下面我要说一下我们实习的主要内容以及实习中我的收获与所感。前三周是公司为我们上的培训课，课程内容包括：爱建证券公司简介，金融市场简介，证券朝阳行业发展前景，证券公司礼仪培训，证券公司业务(主要围绕经济业务讲解)，简洁的

2、股票分析，专业化营销流程(如何在银行展业、电话营销)等。首先，第一堂课我们学习了证券公司礼仪，礼仪不仅呈现出个人涵养、气质，更是代表着公司的形象，与客户沟通，与生疏人见面，与熟人见面都有不同的礼仪规范要求，例如，两人并排走右为尊，三人并排走中为尊，上下楼梯时靠右行，年长或客人走上一台阶，引路时走在客人左前方等，这些都是我在学习中学到的的礼仪学问。接下来的课程经理为我们介绍了目前证券行业的就业前景以及爱建公司的简介与优势。最终请专业的分析师，为我们简洁介绍股票分析，例如k线的识别与运用，如何利用市场行情，公司状况方面来分析股票走势，这让我的基础学问进一步坚固。这三周，公司对我们主要进行了营销技巧

3、的培训，先学习一些营销技巧(主要学习了电话营销技巧)，然后再分组进行模拟演练。最终两周进入到实战演练。实战之前觉得没什么，但真正打电话营销的时候会遇到各种各样的人，有的破口大骂，有的干脆挂掉，有的话说到一半就挂了，各种状况都有。自己在打电话的时候有几个客户就破口大骂，感到自己心理承受实力还是有限，还需熬炼。其中我印象较深的有一位张老师，他的那堂课使我获益匪浅。起先张老师从事it行业，后来转行到了证券公司，他说虽然初涉这个行业很艰辛，但是只要不怕苦，能坚持，不断充溢自己专业学问，发挥自身优势与客户真诚沟通还是能有一番作为。他说“与其完善自己不如找到自己的优势并将其发扬光大”，这句话给了我很大的鼓

4、舞，因为现在我们驾驭的专业学问并不多，而且社会阅历也不丰富，做经济业务主要靠拉客户来提高自己的业绩，而初出茅庐的我们只能从自身的优点动身，发掘自身优点开发客户。假如你比较健谈那就发挥自己与人沟通的实力，多与人沟通;假如你比较有耐性，富有亲和力，那就发挥自己这些优势用自己的热忱打动客户。找寻自身优点，把优点发挥到最大来弥补自身不足也是一种获得胜利的捷径。期间经理带领我们每人开基金账户，通过开户我们对基金、股票的开户流程有了大致了解，虽未亲身实践，但是看到公司柜员为我们开户时谨慎仔细的工作看法就知道柜台业务不是一项简洁的工作了。面对这么多的开户资料，得保持醒悟头脑，还得指导客户如何正确填写资料，真

5、不是件简洁的事。问题与不足：这次实习虽然让我有机会亲身实践，把所学应用于实践，但还是有许多问题须要在今后的学习中来渐渐完善自己。随着实习愈发觉自己所懂得的只是皮毛而已，而且很懊悔平常没好好听老师上课讲的基础学问，自认为没什么用但实际中用到的就是这些基础学问，试想一下，连最基础的学问都不懂，谈何跟客户讲解更深的理论呢。所以，在以后的学习中要牢牢驾驭好基础学问，然后有实力再作深化的学习。 高校生证券公司实习总结报告 篇2 实习目的：熟识证券公司经纪业务的业务。实习时间：20_年7月9号7月17号。实习地点：厦门市莲坂外图书城。实习单位和部门：兴业证券湖滨南路营业部。实习内容：经过在兴业证券营业部一

6、周的实习，我从客观上对自己在学校里所学的学问有了感性的相识，使自己更加充分地理解了理论与实际的关系。我这次实习所涉及的内容，主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程，熟识三方存款须要留意的事项，熟识客户开发的各种方式和技巧，选择股票的应当考虑的各种因素以及证券的技术分析。现将本次的实习做一个全面的总结，报告如下：在这一周的实习中，对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我今后的工作会有很大的帮助。1、开户与转户的流程证券公司的开户与转户的流程第一步：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办理业务。新开户的：客户本人身份证，和银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的

7、银行卡皆可)。转户的：客户本人身份证，股东卡，银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可)。其次步：新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的背面，然后去打股东账户卡。股东账户卡的费用为：a股(深圳50元，上海40元);b股(深圳120元人民币，上海150元人民币);开了基金账户可的费用为5元。1、转户的：因有股东卡，所以无需以上操作。第三步：新开户或转户：复印沪深股东卡，身份证，银行卡在同一张a4纸上;填写开户文本，风险警示书，银行卡所对应的三方存款单，客服确认书，员工营销确认单。第四步：取号，带所填资料与相关证件等待叫号，客户亲临柜台由相关工作人员

8、核实签名，并设定资金转户密码与股票交易密码。第五步：在办理完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相关业务。第六步：将员工营销单交于所属团队助理。在做完上面的基本步骤之后客户的开户或转户业务也就完成了。2、客户开发的方式与技巧在证券公司当一个经纪人，全部的工作最终都是为开发客户服务的。所以驾驭客户开发的方式和技巧是一件特别重要的事情，是关系到能不能在这个行业生存下去的大事。所以公司也特殊注意这个实力的培育。总的来说客户开发的方式主要有十种，但常常用的也就是那么几种。第一种就是电话营销。这种客户开发方式看起来是最简洁的，因为你只要做在电

9、话前打打电话就行了，其实不然。我觉得这种营销方式是最难驾驭的，也是须要较多技巧的。首先，这中营销方式要求你具有良好的口才和较强的心理承受实力。这是因为你打电话的对象是一个你素未谋面的人，你在打电话的头十五秒钟你得让对方对你感爱好，要不然许多的时候对方是会干脆挂掉电话的，那你就没有任何机会了。所一在前十五秒钟你的交代你全部的信息，比如你是做什么的，你是代表那个公司的，打电话给对方的目的是什么，能给对方带来什么好处。所以在起先时，你的话得简洁且速度驾驭适当。假如对方能够和你对方，说明对方对你的话题还是比较感爱好的。为了能够和对方较好的交谈，我必需驾驭和多和客户闲聊的话术。同时还得具有较强的心理承受

10、实力。有的时候你打电话给对方，而对方正好心情不好或者正在劳碌的时候，那么对方可能对你的这不合时宜的来点会感到愤怒的，甚至是恶语相加，这时候就要保持一颗平和的心态。同时我在实习的过程中，也发觉这种方式也比较适合女同志的。其次种就是银行驻点。我们是到中国建设银行去驻点，我们在银行中仔细视察每个客户，耐性解答他们的问题，随时打算开发新的客户，同时跟带我们的周先生沟通，也学到了许多东西。第三种方式就是客户转介绍。这是客户开发中的一种最高级的方式。这种方式首要条件就是你的服务能够得到你现有的客户的确定然后由你的现有客户向他们的亲戚挚友介绍。所以作为一名证券公司的经纪人，这也是客户开发的终极目标，因为唯有

11、如此，你才可能由稳定的客户资源。3、如何选择股票在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票就得有一套自己的标准，因为每个人的看法都是不一样的。但是其中的一点的确每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。这是特别重要的。同时也得关注一些热点话题，也就是常说的题材股。这种股票比较适合短期偏好者。公司在交给我们选股的方法哟许多。有以技术分析为主要参考标准的，如18日均线，布林线等等。有以行业为参考标准的，如那个行业发展的比较好，那个行业现在受到政策的扶持，那个行业的盈利实力比较高，那个行业抗击风险的实力比较强。等等。总之在学习如何选股的过程中同时也是充溢自己专业基

12、础的过程，对专业基础的要求比较高。 高校生证券公司实习总结报告 篇3 20_年春节过后，作为一名即将高校毕业的本科生，我马上投入了对本人所学专业实践操作的实习中，进入方正泰阳证券公司岳阳营业厅学习和实习。在这里短短两个多星期的实习生活中，自然是收获颇丰，不仅对证券公司的日常工作流程有了大体的了解，更重要的是结识了一批有十几年证券从业阅历的专业人士。在与长辈和同龄人的沟通中，我对于证券行业的相识实现了从理论到实践的飞跃。在此我特别感谢给我这个实习机会的严总，以及介绍我进来的黄叔叔和贺叔叔。共事过的同龄人苏莹，吴伟，黎雅莉，以及任总，用他们在证券公司的每日的工作告知我们很多简洁而深刻的道理;在客户

13、服务部，谢总，庆姐(李经理)，姜姐(经理)，易姐也在言行和工作看法中显露了她们十多年从业阅历在这一行的老到和熟识，从她们身上不止是学到了许多东西，更多的能传达给人的一种精练感觉，不行简洁描述。当然，非常荣幸能接近罗老师(罗昊，这里的首席分析师)，并在最终的几天能和老师沟通，学习，这种沟通是理论彻底和实践结为一体，其体验更为深刻。再次感谢这十五天里全部和我相识的人们，短短半个月教会我的东西必将终身回味。实习简要介绍：实习地点：方正泰阳岳阳营业部实习时间：20_年2月18日20_年3月5日主要工作：柜台服务，以及客户服务部工作记得刚刚进入泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部限制比较严格，虽然

14、我已经说明白我的来意只是简洁实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还是须要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查状况。下面是我从网上找到的泰阳公司简介，自己描述公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况：“泰阳证券有限责任公司创建于19_年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。_年10月18日，经中国证券监督管理委员会批准增资扩股至12。05亿元人民币，并更名为“泰阳证券”。_年，在湖南省人民政府和证监部门的领导下，公司实施市场化重组，由北大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10。50亿元，20_年5月

15、，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部28家，其中湖南省内有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市，形成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务发展态势良好，_年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。_年，随着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达2。289亿元。_年底，公司在湖南省委、省政府和证监部门领导下顺当完成重组，由我国闻名的it行业龙头企业北大方正集团注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“

16、持续创新，方方正正做人，实实在在做事”成为了公司新的管理理念和企业文化，它为公司经营管理注入了无穷活力，各项业务呈现出前所未有的增长态势。至20_年4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会的领导下，实施“方正证券”和“泰阳证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充溢和增加。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规管理制度的施行，公司内部限制和抗风险实力将得到极大的提升。”见面后，主管们简洁问了状况之后就把我和同学带到了柜台服务，让负责这里的任总支配我们工作。任总相当和善，深

17、得员工喜爱。他支配我们跟随苏莹和吴伟学习，特别凑巧的是，这两位仁兄和我们还都算得上有交情，苏莹的好友曾经到威海游玩，和我有几天的交情，而吴伟和我尽然是初中校友。一见面距离就拉近了，没什么好拘泥的，我们有问题就问他们，而他们也把全部我们能做的工作都坚决果断的给了我们。(题外音：压迫啊!剥削啊!)没想到最起先学会的竟然是如何运用复印机。这的确也是现代办公室必备技能之一啊一天下来向任总汇报的时候，他就是用这样一句简洁的话深刻诠释了这第一天的全部意义(话外音：一语道破天机的感觉)。随后在柜台一个星期的工作中，我们基本上承包下全部复印工作，在帮助这一看似简洁工作的过程当中让我们对柜台的基本流程有了大体认

18、知。泰阳岳阳营业厅的前台服务(柜台服务)分为四个部分，一号到四号柜台分别是：证券帐户开户，资金帐户开户(含开户信息修改，如密码修改，帐单打印等等这个柜台的事情比较杂一点，我们就是主要跟着这个柜台实习)，柜台询问，以及三方存管办理。客户开户主要经过一号柜台和二号柜台办理，开户表申请表一式两份，身份证要复印在背面，而身份证还另外要再复印一份，假如是信息修改，则除了修改申请表都要复印身份证外，单独的身份证复印件要三份。另外，资金帐户卡也是都要复印的。大部分时候我们的工作很轻闲，还可以观摩一下其他人劳碌的工作，开户人来得多的时候，他们基本没有时间跟我们说话。若是遇上复印任务突然涌来，而这时候复印机又偏

19、偏卡纸的时候最让人头痛，这样的时刻虽然不多，但的确在它突发的时候又教会了我们一个东西怎么拆开复印机，把那些卡住的纸给拽出来，重新起先，祈祷这一次不要卡其实在柜台的其次天我们就多了除复印之外的另一个重要工作：资料归档。说得简洁一点就是把那些已经开好户的资料装进资料袋按依次存放在资料室里。可是当时吴伟兄真是一点都不“怜香惜玉”，(话外：寒自己一个。)给了我们半人高的资料渐渐装袋。同学看到干脆说：怎么弄得完啊。我衡量了一下速度，估算两个小时弄得完，吴伟兄给我的最终期限是下个星期三，当时是星期二的下午。果真两人通力合作在我预料的时间内完成了。后来还加了跟第一次差不多的摞，也在其次天上午全部完成。这个工

20、作并不困难，主要是把开户表装袋，然后按依次装入资料(供应)盒，但是工作量大，而且上午的两个半小时工作中我们必需有一个人在柜台上帮助复印，一个人弄那上百份的资料还是有点吃力。这一环节主要是把开户表装袋，然后按依次装入资料盒。为了使工作能更有效率，我和同学想的方法是把全部的好归类，然后很简单就能排好序，装盒的工作就很简洁了。这样的支配至少使我们的工作进度快了三倍。 高校生证券公司实习总结报告 篇4 一、实习单位及岗位介绍为了通过实践深化理解所学学问，并为将来就业打下良好基础，我根据专业相识实习的要求，参与了暑期的实习。我此次实习的单位是华西证券南充营山县营业部，地点位于四川省南充市营山县朗池镇81

21、号。华西证券有限责任公司成立于20_年6月26日，是在合并重组原四川省证券股份有限公司和四川证券交易中心的基础上，通过增资扩股而规范组建的四川省首家跨区域大型证券公司，是四川省唯一一家综合类证券公司。注册资本为10亿元，注册地在四川省成都市。我此次实习的岗位主要是客户经理，除此之外，也学习了一些其他的关于股票和股市的学问，让我收获许多。首先介绍一下客户经理的岗位，通俗地讲，客户经理就是带着客户在股市开户，并且从今之后适当为客户供应相应的询问服务，或是在适当时机给客户以建议等等，同时，为证券公司扩大交易额与营业额。总之，一旦客户经理与客户的关系建立起来后，客户经理应当与客户保持亲密的联系，尽心为

22、客户服务。二、实习内容及过程我此次实习的主要内容是学习做一名客户经理，除此之外，还有一些其他的股票方面的学问。(一)关于客户经理实习的第一天，我首先了解了客户经理须要做的一些业务。首先，客户经理要负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品;其次，负责把证券公司的金融产品和服务方面的信息传递给现有的和潜在的客户;再次，负责为客户供应金融理财的合理化建议，为客户实现资产的保值、增值;最终，组织并策划高级营销活动，开发高端市场。接下来，我就跟着营业部的客户经理接待客户并跟随他们去开户。通过学习，我了解了最基础的开户的流程。开户的流程比较简洁，首先须要在华西证券的网站上进行预约，得

23、到预约号，然后带着客户去柜台，签署各种合同，其中包括与证券公司的一份协议和与所要联网的银行的一份协议，并且对客户进行现场的照片采集。在一切手续办理妥当后，客户会得到自己在股市的账号。由于现在在推行网络化，所以以前的卡现在都不发了。在开户的过程中，客户经理须要对客户进行风险提示。在后来的几天中，我也曾独立带着客户去开户。后来渐渐的，带我的客户经理给我讲了许多和客户保持好的关系的方法。平常我也帮他做一些文案上的工作，比如，将他的客户资料归类，然后全部输到电脑上，这个工作是特别有必要的。通过定期对客户资料的整理，客户经理可以了解到哪些客户的资金涨得多或是跌得多，从而有针对性地对客户进行提示或是帮助选

24、股等等。这项工作，还有一个作用就是，它就像一个电话簿一样，便利客户经理与客户之间的联系。客户经理可以定期给自己的客户们发短信，然后依据客户的反应，看哪些客户比较须要或是欢迎你的帮助，然后有针对性地为客户解决问题，让自己在客户群中树立一个好口碑。平常可以依据自己的整理，能发觉一些炒股比较厉害的客户，这样的话，作为客户经理，可以在周末或节假日的时候，把客户组织起来进行一些休闲消遣活动等，从而给客户们供应了一个相互沟通的机会和平台，让比较厉害的客户说出自己的一些心得体会，供大家参考，这样的话，自己在客户中能够有一个好口碑，从而可能你的客户会为你带来更多的客户，并且你也能为公司创建更高的业绩，岂不达到

25、双赢的效果。作为客户经理，能做的当然远不止这些，除了以上所说的之外，还可以在网上建立一个与客户间沟通的平台，比如QQ群或者是博客。时常与客户们探讨一些时事或股市上的行情，并且客户经理自己要深化探讨，当客户问到一些问题时，要尽量都能解决。这样，当客户经理与客户之间建立了良好的关系，客户在客户经理的服务下资产增值后，必定会有更多的客户找到你，那么客户经理自己的业绩量也就上去了。这些都是在实习过程中带我的师父教给我的东西。(二)关于专业学问的学习以上的东西，都是带我的师父告知我的怎样成为一名优秀的客户经理的一些方法。作为一名金牌客户经理的他，在这些方面都是很熟识的。在教了我这些东西之外，还让我在证券

26、职业实力学习网上面进行在线学习，学习的课程是商品指数和另类投资之个人理财产品和理财渠道在学习的过程中我也做了一些笔记，对相关方面的学问有了一些了解。我知道了一些比较有代表性的指数，如高盛指数、罗杰斯指数、道琼斯指数、标准普尔商品指数、德意志银行流通商品指数等，这些都是国际上比较有代表意义的商品指数。还了解到了一些现货指数，像义乌中国小商品指数、南华商品期货指数等。同时我也知道了商品指数的意义，它可以反映市场上价格水平变动，有利于进行投资选择，也是视察、推断国家经济、政治现状和发展趋势的重要依据，同时也有利于政府决策。除此之外，我也了解到了一些理财的方法。(三)关于股市方面的学习由于证券从业人员

27、是不能炒股的，所以这方面的东西是由另外一位师父教我的。他是一名做私募的经纪人，对股票了解很深，从91年起先就涉足股市了。我在他的办公室也呆了一小段时间。在办公室里，我每天主要就是看看大盘，有不懂的就问师父，或者师父想到什么就讲给我。由于在实习的这段时间股市急剧波动下挫，不是特殊景气，所以没怎么产生交易。在跟这位师父学习的过程中，我主要知道了一些股市和股票的基本学问，了解到了一些基本的分析K线的方法，还有一些选股的依据。比如，从K线上看，当日线位于全部均线之上时，应当是比较稳定的，大跌的可能性小一点，当日线位于全部均线之下时，那么它就失去了支撑点，就特别简单下跌。而选股上呢，主要看公司的资金规模

28、和财务报表，而财务报表上，净利润和流淌资金是比较重要的。并且平常要始终关注国家的政策、公布的经济数据等。而现在师父关注的比价多是是刚上市的新股或次新股，比如比亚迪、山东章鼓、宁波建工、仟源制药等，同时也始终关注银行股，因为银行股的盘都比较大，所以当它有较大的波动时，会对整个股市都有影响。在这位师父这，我每天都自己看着大盘，并且耳闻目睹地受着他的影响，渐渐地去了解这个领域。三、实习心得体会这次实习的时间不长，从8月8号到8月23号，共两个星期的工作日，能让我实际操作的东西也很少，大部分时间是听师父说，自己学习。从客户经理师父那里，学到的沟通客户的方法让我受益匪浅，这是一种在营销方面很好的方法，让

29、我有一种眼前一亮的感觉。在学校中或许我们也会有涉及到一些营销方面的东西，但是能学到这么详细的方法的，也只能在实习过程中，听这些有实际阅历的人员的介绍了，因为他们在实际工作中会遇到各种各样的状况，因而时间久了就会有丰富的阅历来应对，也会总结出许多特别棒的方法，这些都是我们在书本上的理论学问中所找不到的。这同时也让我联想到，即使所做的不是证券行业，而是做其他行业，这样的营销方法也是特别可取的，这也是特别须要耐性和细心的。所以，这一点也让我体会到了实习的重要性。在对专业学问的学习上，我也是特别有收获的，这让我了解到了一些在学校所学学科之外的学问，并且也对一些原来就在课堂上了解到的东西有了加深的了解。

30、而在实习过程中每天对大盘的视察，也让我可以说是对股市起先入门了，起先渐渐了解这个，作为一名学国际金融与贸易的学生，不了解股市是很惭愧的，而在实习的过程中，我能有这样一个手把手教我的师父，可以说我是很幸运的，所以我也很感谢师父交给我的东西。在这次实习过程中，我也发觉了自己的一些问题。在证券这个行业，许多地方还是须要和人打交道的，尤其是比较基层的岗位，而我们将来出去必定不大可能干脆做高层，所以几乎还是要从基层做起，而我就感觉自己与各种人打交道的实力不够强，还须要多加熬炼。还有一点就是专业学问的学习上还不够扎实。现在总会听到有人这么说，高校里面学的东西都没用，书本上的学问都没用，理论学问都没用，但是

31、通过这次实习，我发觉这样的说法是错误的。带我的师父，虽然学历并不是特殊高，但是我决不能说他们的理论学问不行，他们的许多东西也都是基于书本上的学问的，是须要不断学习的。 高校生证券公司实习总结报告 篇5 我到西部证券证券有限公司咸阳西兰路营业部进行了为期近一个月的实习，实习内容为了解证券公司营业部的结构熟识证券交易的流程了解证券市场行情以及营销方式。一、公司介绍西部证券股份有限公司是经中国证券监督管理委员会批准设立，于20_年元月正式注册开业的证券经营机构。公司注册资本金壹拾亿元人民币，在陕西、北京、上海、深圳、山东、江苏设有37家证券营业部和17家证券服务部，在上海设有特地从事自营业务、客户资

32、产管理业务的第一、二分公司和探讨发展中心等业务部门。20_年5月，公司控股子公司西部期货有限公司正式挂牌成立。公司成立以来，建立了完善的法人治理结构和严密科学的内部限制体系，确立了合规遵守法律经营的指导思想，造就了一支具有共同使命感和价值观的员工队伍，逐步形成了"和衷共济，共谋发展，风控至上，稳中求先"的企业文化，走出了一条规范管理、稳中求先、注意效益的渐进式发展之路，取得了连续九年盈利的优异经营业绩。20_年10月，公司通过了中国证券业协会组织的规范类证券公司评审，成为全国第一批规范类证券公司。20_年1月，公司又顺当通过了创新类证券公司评审，成为全国第十九家创新类证券公

33、司。面对中国证券市场高速成长所带来的发展机遇，公司将秉承"以客户需求为导向"的服务理念，进一步建立健全公司内部限制体系和风险管理制度，强化科学管理，确保客户资产平安完整和公司资产保值增值。同时，努力发挥公司自身优势，以创新促发展，主动探究集合资产管理、融资融券、股指期货等创新业务，进一步提升公司的核心竞争力，最终实现公司各项业务均衡协调发展，为客户供应专业化、特性化、差异化的证券金融服务，提升公司的市场地位，使公司发展成为市场上最具盈利价值和增值潜力的证券公司。公司总部设在_，下设_管理总部，在全国拥有31家证券营业部和11家证券服务部。公司秉承“诚信、和谐、高效、共赢”的

34、经营理念、“团队拼搏，创新图强”的企业精神和“客户至上、服务领先”的基本原则，在团结高效的经营团队带领下，全体员工通过自身的不懈努力，始终坚持遵守法律合规经营、严格限制各类风险、大力拓展各项业务、为客户供应专业化的金融服务。公司努力把握中心关于加快滨海新区开发开放的历史(教学案例，试卷，课件，教案)性机遇，立足天津，面对全国，努力成为全国一流券商，以优良的经营业绩回报股东、回报社会。二、证券交易流程投资者入市操作一般涉及开立帐户、托付买卖、资金划转、证券交易、清算交割、挂失、销户等业务环节。(一)开立证券帐户不论机构或个人，在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先须要开立证券帐户卡(股东代码卡

35、)，它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动状况的帐册，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。1、证券帐户的分类上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区分(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最终一位数字为校验位)。2、开立证券帐户的地点各大证券公司营业部及营业网点证券中心结算公司指定的各地代理开户机构3、开立证券帐户的必备资料个人投资者：本人亲往办理的，供应本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深、沪B股帐户。由他人代办的，

36、还须供应代办人身份证及其复印件、经公证的授权托付书。机构投资者：办理人须供应下列资料：法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件;法定代表人授权托付书与法人代表证明书;法定代表人身份证明文件复印件;经办人的身份证及其复印件。4、开立证券帐户的处理流程到营业柜台办理时，照实填写自然人证券帐户注册申请表或机构证券帐户注册申请表的"申请人填写"栏;交纳费用;待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡。(二)开立资金帐户有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了，资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额状况的帐户。资金帐户由证券公司营业部为

37、投资者开设。您可以依据您所在地区您选择一家证券营业部，作为自己买卖证券的代理人，并与它签定证券买卖代理协议及相关协议。1、开立资金帐户的必备资料个人投资者：本人亲往办理的，供应本人身份证、证券帐户及其复印件;机构投资者：须供应工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权托付书和经办人的身份证及其复印件。2、营业部现场开户流程将深沪证券帐户卡原件、身份证原件及签署的证券买卖托付合同等资料交柜台审核;柜员将资料输入，客户自行输入交易密码及取款密码，胜利注册为某券商的证券交易客户;身份证、证券帐户卡复印留底;获得某券商的

38、证券客户号或资金帐号。3、预约上门开户服务大多数的券商各证券营业部供应预约上门开户服务(三)资金划转可以采纳银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折(卡)划拨到证券资金帐户。同样您也可以采纳银证转帐的方式将证券买卖资金转回您的银行存折(卡)。您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样，证券公司会按银行活期存款利率定期计息。银证转帐的途径与证券交易的途径相同，对外服务时间为正常交易日9：0015：30。1、买卖过程中的资金变动当您每次托付买入指令胜利，交易系统将相应扣除保证金帐上的资金。每次托付卖出胜利后，交易系统将马上把相应的卖出金额添加到保证金帐上，这称为“资金当日回转”，当日回转资金可以用于买入，

39、用于其他用途(如转入银行帐户)需遵循证券交易全部关资金清算的时间约定：A股、基金、债券为T+1日(即T日卖出返回的资金余额，T+1日可取款);B股的资金清算为T+3。(四)托付买卖1、交易时间和托付时间上海证券交易所和深圳证券交易所的通常交易时间是：每周一至周五：上午(前市)：9：15至9：25(集合竞价时间);9：30至11：30(连续竞价时间)。下午(后市)：13：00至15：00(连续竞价时间)。双休日和证交所公布的休市日休市。与交易时间相对应，投资者下达托付的时间通常为每一交易日的9：0015：00。2、托付方式证券公司各营业部为投资者供应的主要托付方式有：A、当面柜台托付：须要投资者

40、本人供应资金帐户卡，填写托付单并签章。托付完毕，请投资者留意妥当保存托付单。B、自助终端托付：通过证券营业部供应的电脑自助操作设备进行托付与查询。C、电话托付：通过拨打券商供应的专用托付电话进行交易与查询：D、网上交易：网上交易是通过因特网进行证券托付买卖的简称。3、托付申报托付通常应在规定的交易营业时间内办理。托付一般当天有效，即托付有效期从托付申报起先至当天闭市结束。在办理托付时，请您留意申报清晰以下内容：A、证券的名称或证券交易代码;B、买卖方向：即买进或卖出;C、买进或卖出的数量;D、买进或卖出的价格(债券回购价格指是每百元资金的年收益率)。4、托付数量和托付价格的相关规定证券交易所对

41、托付的数量和价格有特定的要求。托付数量的规定主要包括：(1)交易单位，即托付数量应当是一个交易单位为起点的整数倍。(2)最高申报上限，单笔托付的托付数量不得超过肯定的上限。不同证券种类的交易单位和最高申报上限各不相同。须要特殊说明的是：对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍，但小于一个交易单位的证券余额可以一次性托付卖出。托付价格的规定主要包括：(1)币种的规定，通常状况下，托付价格的单位是人民币元，但部分证券并非以人民币元作为报价币种。(2)价格档位的规定，即托付价格所应遵循的最小变动单位。(3)涨跌停板的规定，为防范股价异样波动，证券交易所规定了不同证券的当日最高涨幅和最高跌幅，超出

42、此范围的托付一律无效。不同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不相同。5、托付的执行证券营业部接受投资者托付后，将马上通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所。交易所对全部托付采纳电脑集中竞价，并依据价格优先、时间优先的原则进行撮合成交，并向证券营业部回报行情和成交状况。投资者的托付如未能一次全部成交，其剩余托付仍可接着执行，直到有效期结束。托付成交后，投资者应当对符合托付条件的成交结果赐予承认，并请按期履行交割手续。6、托付的撤销与变更在托付未成交之前，您有权变更或撤销托付。变更托付，视同重新办理托付。(五)清算交割1、交割制度目前，证交所对A股股票、基金、债券及其回购，实行T+1交割制度

43、，即在托付买卖的次日(其次个交易日)进行交割。对B股股票，则实行T+3交割制度，即在托付买卖后(含托付日)的第四个交易日进行交割。2、办理交割手续为确定成交与否，请您在托付后刚好到开户的证券营业部，办理证券清算交割手续，领取书面交割凭证(如成交交割通知单等)，以刚好了解证券帐户和资金帐户的库存余额状况。(六)指定交易上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度。即凡在上海证券交易所从事证券交易的投资者，须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者托付交易、证券清算的代理机构，并将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号，然后才可以进行证券的交易。由于营业部搬迁等缘由，投资者想重新选择证券营业部

44、时，则须办理指定交易转移手续。即先向原所在的证券营业部申请办理撤销原指定交易，再在新的一家证券营业部重新办理指定交易。随后投资者便可在这家新的证券营业部进行证券的托付买卖。指定交易一般在指令送达交易所时即时生效。(七)转托管投资者从一个营业部搬到另一个营业部进行交易时，假如涉及深圳股票的转移，必需办理证券的转托管。转托管必需到转出营业部办理，办理转托管时须持有三证，而且还须要填写转入营业部的深圳托管席位号。(八)非交易过户证券发生继承、馈赠、分割时，在经过公证后，须要进行非交易过户。上海证券过户时，证券受让人可持本人身份证、资金帐户、证券帐户及公证书到指定交易证券营业部申请办理证券的非交易过户

45、。深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理。(九)分红配股1、红股上市流程(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日(R)、除权除息日(通常为R+1)和红股上市流通日(通常为R+2);(2)从红股上市流通日起先，投资者可以卖出其所得红股。2、红利派发流程沪深证券交易所上市公司红利或债券利息均自动划到投资者的资金帐户上，投资者可以打印对帐单，查看股息到帐状况。深市红利派发流程：(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日(R);(2)R+2日，各券商收到中心证券登记结算公司转来的派息款，并将其划入投资者开设的资金帐户;(3)R+3日起，

46、投资者可通过查询其资金帐户变动状况，了解红利到帐状况;(4)特殊说明：深市代理市值配售的沪市上市股票(证券代码为003_)现金红利将依据上市公司确定的现金红利发放日(一般在R+5日之后)到达投资者资金帐户。沪市红利派发流程：(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日(R)和现金红利发放日(一般在R+5日之后);(2)现金红利将依据上市公司确定的现金红利发放日(一般在R+5日之后)到达投资者资金帐户。3、配股认购流程(1)上市公司在指定报刊刊登配股说明书，确定股权登记日(R);(2)配股认购于R+1日起先，认购期为十个工作日。逾期不认购，视同放弃;上海证券交易所的配股权证代码通常为700_(对应股票代码600_)，其股份余额表示投资者的可配总量。投资者认购配股可比照卖出证券：证券代码700_、卖出价为配股价、卖出数量