稽核监察保卫工作总结.docx

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1、稽核监察保卫工作总结稽核监察保卫工作总结XX年，根据省联社和监管部门的支配部署，联社坚持以开展专项治理、加强案件防控工作为中心，以加强企业合规文化建设为切入点，以提高内限制度执行力为着力点，扎实开展监督检查，大力整治薄弱环节，肃穆查处各类违规违纪行为，规范业务操作和经营管理，有效限制和防范了经营风险及各类事故案件的发生，较好地发挥了稽核监察保卫工作保驾护航作用，促进了农村信用社各项工作的稳健发展。一、制定工作目标，明确工作职责。一是周密部署早支配。年初，制定了“农村信用社二八年度稽核监察保卫工作安排”、“二八年度安防设施改建及投资安排”、“制度执行年”活动实施方案等一系列工作安排，明确了工作目

2、标任务，落实了工作措施和要求，做到了有的放矢。二是把稽核、监察、保卫及案件防控工作与业务经营管理同支配、同检查、同考核。联社与信用社、信用社与分社（储蓄所）签订案件和事故防范目标责任书份，严格实行案件防范分级管理、逐级负责、奖惩并行的激励机制，层层落实防控责任，从而自上而下形成了齐抓共管，群防群治的案件防控新格局。二、强化队伍建设，提高综合素养。一是根据“统一法人”改革的要求，设立了稽核监察保卫部，成立了稽核大队和守押大队，同时，改进稽核管理模式，对稽核人员实行集中运用、分组包片（社）、定期轮换的形式，重点加强对基层营业网点开展常规检查和集中进行专项检查。二是制定了农村信用社联合社稽核大队管理

3、暂行方法、农村信用社联合社守押大队管理暂行方法，明确了稽核、守押人员的任务、职责、范围、权限和纪律，实行责任追究制度，从而增加了稽核、守押人员的责任感，使稽核、守押人员的责、权、利实现有机结合。三是加强稽核人员的学习培训，提高稽核工作实力和水平。全年举办各类稽核业务学问培训班x期，以会代训x次，着重学习时事政治、法律法规文件、行业管理部门规章制度，以及稽核、安保业务学问及消防、视频监控操作等。通过培训使我区稽核、守押队伍素养得以提高。三、排查风险隐患，防范事故案件。一是接着抓好对公存款和票据案件风险排查发觉问题的整改，刚好查找管理中存在的漏洞，组织稽核人员对专项检查、现场稽核和序时稽核后的整改

4、落实状况进行了复查，先后就监管部门和主管部门对案件风险排查、对公存款和票据案件风险排查发觉问题进行了现场整改督促，逐项提出纠改措施，并对整改不力的x个单位及xx名员工予以通报指责和实施经济惩罚x元。二是全面开展贷款本息对账工作，信用社从xx年x月xx日起实行换人对账，多人多线对账，上门对账，与客户见面的原则全力以赴抓好对账工作。同时联社成立了以稽核员为主要成员的贷款本息对账工作督查小组，对贷款本息核对工作进行督导。截止xx月末，已核对贷款本金xx户、笔、xx万元，分别占xx年末表内外各项贷款的x%、x%、x%；贷款利息已核对xx户、笔、xx万元，分别占应核对的%、%、%。在此期间，对有违规贷款

5、的x名员工，依照相关规定予以肃穆处理。三是主动开展对“九种人”的排查。针对“案件”和贷款本息对账反映出的问题，5月份以来，联社在全区信用社员工中开展了以是否有参加“六害”、用大额资金投资炒股或买彩票、常常出入高档消费场所且日常消费与收入不匹配、无故不正常上班（旷工）或常常性出现违规操作和有不良记录等行为的员工，已排查出重点人员x人，其中x人均在停职收贷或指定岗位工作。联社及信用社实行主动措施加强对重点人员的监控，从案件源头上加以防范。四是深化开展员工经商办企业专项治理活动。根据省联社纪委的统一部署，联社自x月中旬起，组织农村信用社对员工及配偶、子女及配偶有经商办企业、投资参股间接从事赢利性经营

6、活动、受聘兼职及从事有偿中介活动等进行了自查，x名有经商行为的员工已在规定的期限内自行予以订正，有效地整治和规范了信用社员工的行为，较好地防范了道德风险。四、开展“制度执行年”活动，全力推动制度建设。一是根据实施方案的支配部署，以省联社出台的管理制度为蓝本，制订完善了涉及员工、信贷、财务、稽核、安保等方面的实施细则、补充规定，提交理事会等会议探讨通过后，印发全辖实施。二是根据“一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定”的要求，由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力协作，重新制定了出纳、会计岗位和计算机操作，现金、支付结算、贷款、中间和网上融资业务，账户、重空凭证、财务费用、固定资产（低值易耗品）和抵债资产、现金押解和枪弹运用管理操作流程和“格式化、作业式”检查方案，细化了每一笔业务的操作流程。三是强化培训学习。联社于x月份举办了培训学习班，参训人数xx人。各社也主动实行以会代训的方式，集中组织员工进行法制学习。同时，为检验学习效果，x月份，联社开展了“制度执行年”活动学问竞赛；x月份，组织全辖员工分岗位参与省联社的制度学习考试，考试合格面达%。共2页，当前第1页12