关于内控制度自查报告_1.docx

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1、关于内控制度自查报告本页是职场最新发布的关于内限制度自查报告的具体范文参考文章，感觉很有用处，为了便利大家的阅读。第一篇：内限制度落实自查报告为进一步推动我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度的落实，我行行自接到银党纪办13号文件关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实状况进行自查的通知后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上仔细学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度工作进行了自查，现将自查状况汇报如下：一、加强组织领导，确保自查工作顺当开展。我行接到通知后，县行党支部马上召开了行务会对文件要求进

2、行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查领导小组，行长亲自担当组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺当开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，绽开了更细、更深化的自查工作，实行“*齐下”工作方针，查找问题分析缘由，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查工作落到实处。二、自查状况（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持仔细执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展供应了保

3、障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的平安性。范文写作在强制休假方面，我行根据上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必需达到5-10个工作日，休假期间并支配代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。（二）县行领导班子成员状况。根据中国农业发展银行干部沟通暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地沟通任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。（三）换户管理及客户管理工作状况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户

4、经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实”工作进展状况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内限制度落实不存在问题。其次篇：养老保险内限制度自查报告依据xxx社会保险局关于印发养老保险内限制度检查工作

5、实施方案的通知（渝社险发?20XX?22号）文件要求，我局高度重视，主动组织实施，现将自查状况报告如下：一、强化组织领导我局高度重视此项工作，成立了养老保险内限制度实施运行状况迎检领导小组。由社保局局长xxx任组长，社保局党支部书记、副局长xxx任副组长，综合科、退管科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老保险科、财务稽核科负责人为小组成员。领导小组下设办公室，详细负责领导小组的日常详细工作，办公室设在综合科，由xxx任办公室主任。二、高度重视、主动编制印发，进一步健全内限制度在xxx社会保险局关于印发会保险经办机构办理养老保险业务内部限制实施细则的通知(x社险发?20XX?1号)的基础上

6、，依据xxx社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部限制工作的通知（渝社险发?20XX?83号）文件相关要求，结合我县养老保险实际和近年来一些新形势、新政策的改变，制定印发了包括县社保局风险评估制度、县社保局人事管理制度等18个制度，明确了 1会保险经办机构办理养老保险业务内部限制实施细则科室分工、最全面的范文参考写作网站职能，规范了业务办理流程，促使内限制度得到完善。三、强调按章办事，各项工作平稳有序推动（一）机构设置合理，授权管理明确依据我局实际状况，我局设置了综合科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老科、退管科、财务稽核科等七个科，并明确了每个科的职能职责，做到了分工合理，职责明确

7、。其次，我局还印发制定了xxx社会保险局集体决策制度。坚持民主集中制，少数听从多数；坚持决策事项及其确定结果符合养老保险相关法律法规政策规定等原则；明确了以局长办公会的决策方式。保证了决策程序和决策形式公正、合理。再次我局各项业务严格实行授权管理，坚持做到集权与分权相结合；最终我局还制定印发了xxx社会保险局人事管理制度、工作考核制度、xxx社会保险局工作人员职业培训制度、xxx社会保险局奖惩制度等制度，加强了对工作人员的规范管理。（二）完善各项制度，业务运行规范有序一是严格根据国家部委和xxx的相关法律和政策，结合本单位养老保险工作的实际状况，我局制定了业务经办流程，规范了各项业务的经办流程

8、，明确了参保登记管理、缴费基数核定、待遇审核、待遇支付等详细流程；二是完善了参保登记手续，对参保登记、特殊是补缴历年的参保人员进行严格的审查，杜绝资料不全的人员参保。参保人员注销登记后，刚好对参保热暖的账户和待遇支付刚好处理并封存其职场参保信息和档案资料；三是严格根据业务操作规程、和相关政策核定单位和个人的缴费基数，并加强了对单位参保的稽核检查，对稽核出现问题的刚好处理，确保了基金的平安；四是严格根据相关文件规定对个人账户进行计息，对终止缴费的参保人员建立标识并封存其个人账户；五是严格进行待遇初审、复审等工作，做到资料完备、待遇发放精确无误；六是在人手相当紧缺的状况下配备了特地的人员从事养老保

9、险转移工作，加强对转移接续手续的审批，确保了养老关系转移接续的肃穆性；七是在办公场地极为有限的状况下通过租赁场地、购置档案柜等手段，严格根据市局相关文件规定对档案归类、装盒进行规范管理。（三）严格执行财务制度一是制定了会计、出纳制度及操作规程，明确了会计、出纳的岗位职能职责。规定财务科科长为特地的会计负责人，明确了特地的出纳人员，负责记账、符合、稽核等工作；二是严格执行相关文件规定，刚好编制年度预算，对预算有调整的刚好完善相关审批手续；三是按规定严格执行财务制度“收支两条线”，在工商银行开设了基金征缴专户、在*银行开设了农夫工征缴专户、在*农商行开设了城乡居民养老保险基金征缴专户，实行专户管理

10、，基金收入根据各自险种分别建账、核算；四是根据会计、出纳等相关规定的支配，坚持每天和银行财政专户进行对账，刚好编制了专户的银行存款余额调整表，做到了银行存款余额与会计帐表等一样，职场TOP100范文排行做到了帐帐、帐表、账单相符。五是强化票据等财务凭证的管理，刚好对财务资料进行归档整理；六是强化印章和密码管理，财务专用章和法人印鉴章分别由综合科和财务科保管，印章的运用严格根据我局印发的xxx社会保险局印章管理制度执行，做到了运用规范，用途、范围合理，审批手续完备。（四）增加设备配置，信息平安建设取得较大进步 一是建立数据平安备份制度。财务数据的备份工作由财务稽核科日常定期负责，统计信息科负责服

11、务器存储资料的不同存储介质和不同存储地点的备份工作。二是建立数据责任追究制度。数据维护流程严格根据规定执行，并落实签字登记环节，逐级追查出现问题的环节。三是建立数据质量分析制度。统计信息科负责养老数据质量动态*与分析，财务稽核科负责财务数据质量动态*与分析。分析报告分别由统计信息科和财务稽核科提交。四是建立机房运行管理制度。制定印发了xxx社会保险局信息平安管理制度，由统计信息科负责机房运行管理。职场*版每天负责对相关网络设备及服务器运行进行日常检查，对于其他科室运用机房设施进行登记。五是具备牢靠数据平安复原措施。选购了upm时时备份软件，保证数据的时时备份，针对每次办理业务进行毫秒级备份；选

12、购绿盟防火墙一套，保证数据的平安。（五）内限制度完善，内部监管得力依据xxx社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部限制工作的通知（渝社险发?20XX?83号）文件相关要求，制定出台了xxx社会保险经办机构办理养老保险业务内部限制实施细则，其中包括：xxx社会保险局审计稽核制度、xxx社会保险局风险评估制度、xxx社会保险局信息公开制度等20个内限制度，我局各科室严格根据内部制度相关制度的规定，切实履行各自职责。通过定期与不定期检查的方式，对在机构运行状况进行检查，对在检查中发觉的问题，刚好整改。其次我局刚好向社会公布最新的社会保险相关政策和法规，加大宣扬，以便参保人员刚好了解。四、强化监管、

13、主动整改存在问题总体来说，我局通过制定完善相关的内控细则，明确每个岗位的职能职责，实行定期检查与不定期抽查的方式督促落实各项内限制度的实施，内限制度在我局运行较好。此外我局也对在检查中发觉的问题如：政策、法规公布更新不刚好，档案资料归档不刚好等状况进行了主动的整改落实，使内限制度在保障我局各科室正常运转发挥更好的效果。第三篇：关于辖属内限制度自查状况的报告为进一步加强内控管理，规范操作规程，职场建立健全和完善内部约束机制，防范金融风险，本社于二一四年八月十七日开展对第三季度辖属四个营业网点进行“内限制度”检查，比照查出中的问题，仔细加强对业务技能学习，根据合规、合法性要求，逐条逐项进行落实整改

14、，做好查漏补缺，现将不足状况报告如下：一、管理岗状况1、网点负责人每月末能对网点全部内部帐务组织一次全面核对。2、网点负责人末能真正对网点内限制度的实行，末能起到业务的事中事后监督责任。二、手续制度1、贷款资料单一，主要检查中，借款人的经营状况、合同的执行状况、经济担保状况。2、凭证要素不规范主要印、章、押要素不全，书写马虎等状况。三、值班守库1、末能真正执行二十四小时不离人，出现午、晚班空岗。2、末能按“三防一保”要求规定，出现末能准时到岗，个别网点单人守库。综上，我社针对存在问题，刚好落实整改，时常开展职工政治思想教化、职业道德教化，逢会必讲，增加平安防患意识和平安保卫责任感，确保平安无事

15、故。第四篇：“深化内控和案防制度执行年”自查报告为了深化推动案件风险防控工作，提高内控和案防制度的执行力，巩固“执行年”活动成果，依据联社“深化内控和案防制度执行年”活动实施方案，结合我崔家山信用社工作实际，刚好支配全辖各网点实施“深化内控和案防制度执行年”活动。通过深化“执行年”活动的开展，取得了丰硕的成果，提高了职工合规经营和风险防范意识，彻底订正了业务操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，违规操作的现象，彻底解决了员工的工作作风不深化，劳动纪律差，制度执行不力，工作责任心不强等现象。现将崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查状况报告如下：一、加强组织领导为深化“执行年”活动

16、，确保组织领导有力、责任落实到位，加强本次活动的组织领导，务求活动取得实效，不走过场，信用社成立“深化内控和案防制度执行年”活动领导小组，组长：刘少珠；成员：陈松、吴俊宏、王绍峰、杨晓红、徐伟。负责对本次活动的组织实施。二、活动自查状况（一）在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查。结合我社正在开展的“三项整治”活动，对全部20XX年6月底前的存量贷款进行全面清理、核对、核查的有利时机，对大额不良贷款（50万元以上）3笔，金额183.01万元的风险进行排查，弄清成因，制定清收、处置措施，对清理、核查中发觉的冒名贷款逐笔造册，逐步落实责任清收。（二）现金排查严格根据现金、结算管理有关规定对各机

17、构库存现金、双人管库、双人押运、双人守库、大额现金支取、库存限额等现金管理规定执行状况进行了检查。同时主社至少一月对辖内机构库存进行一次检查，分社主任至少每周对库存现金进行一次检查。关注、关切出纳、押运员、守库员等要害岗位人员的工作和思想状况，刚好驾驭其思想、行为改变，加强思想教化，防范案件隐患。(二)重要空白凭证管理、运用状况排查。通过检查，各机构对重要空白凭证的管理、运用均能做到入库专人管理、刚好入账，实物与账、簿一样。柜员登记领用，对系统不能自动销号的重要空白凭证，执行手工逐份销号，没有跳号运用或漏号的问题。柜员运用的重要空白凭证因故作废时，将号码剪下粘贴在重要空白凭证销号登记簿上，作废

18、的重要空白凭证加盖“作废”戳记，装入当日会计传票，不存在擅自销毁重要空白凭证问题。单位负责人或会计主管定期对柜员重要空白凭证行检查核对。（三）大额存款进出状况排查。我社共3个营业机构，对20XX年1月至9月的大额存取款业务逐笔进行了清理。我们一是检查了个人和对公存款账户的开户资料是否齐全、符合人行账户管理规定；二是查看原始存、取款凭证，看凭证印鉴是否与单位预留印鉴一样，是否有客户签名等；三是检查大额资金汇划是否严格根据审批程序进行了审批，审批登记簿是否记载规范、刚好；四是检查存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料是否出具了申请及有关部门的证明文件，信用社是否刚好修改了客户信息，对印鉴做相

19、应变更。有无频繁开、销户等异样现象。经排查，我社大额存款交易均属正常业务办理，资金用途、流向及业务操作程序符合规定，账户余额核对一样，没有发觉挪用现金、盗用客户资金等违法案件发生。（四）对账制度落实状况。坚持记账与对账分别原则，按季检查往来对账、银企对账状况。对常常发生的单位结算账户按月向开户单位签发“余额对账单”，大部分机构对账单收回率都能达到90%以上，收回的对账回单进行了妥当保管。对存折户坚持账折见面，当时核对。坚持按月进行同业往来账务核对，余额对账单发出、收回刚好，账务核对正确。联社清算中心与辖内营业机构之间的往来账务按月发对账单，往来账务核对相符。对未达账项能够进行跟踪核对，确保余额

20、一样。（五）信贷管理方面。无冒名贷款、背皮、跨地区等三违贷款现象。（六）内限制度执行力突查结合“四项”制度执行和“九种人”排查，加大对柜台重要岗位人员的行为排查，关注其八小时以外的状况，在详细实施时，突出重点，抓住关键措施落实，将重要人员岗位轮换、强制性休假制度，逐项进行落实，逐个逐步规范。三、自查发觉的问题(一)制度执行不力。联社虽然制定了强制休假制度、重要岗位定期轮岗制度等管理制度，但由于人员编制惊慌、工作量大等因素，导致执行力度不够。(二)结算帐户管理不规范，开户资料收集不完善。(三)个别机构对账不刚好，对账单收回率不高，对帐率未达到100%。(四)计算机运行日志、操作人员密码、抹账等未

21、刚好登记，计算机人员交接存在交接内容不完整等现象。(五)贷款“三查”制度执行不力。一信用社贷款自查报告是贷前调查不深化，二是贷后检查滞后。四、整改措施针对本次自查发觉的问题,为仔细开展好制度执行年活动，全面提升信用社制度执行力，增加合规经营、合规操作意识，杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生，提高信用社案件防控实力。仔细做好以下工作：(一)完善制度。信用社将组织力气对现有的规章制度进行仔细梳理，按制度执行年要求，结合信用社实际，对内限制度要尽快补充完善，特殊是会计、出纳、信贷等要害业务环节要制定具体的操作规程，进一步明确岗位职责，使每个岗位有规可依。(二)加强信用社干部、员工对内控基本制度

22、以及法律、法规学问的学习，不断增加制度和法制观念。(三)对本次自查发觉的问题，要按要求逐项比照整改，逐项制定整改安排和措施。(四)进一步加大对内控基本制度执行、各类登记薄的运用等的检查频率，提高制度执行力。同时对各网点整改状况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。通过深化“制度执行年”活动的开展，虽然取得了阶段性的成效，但由于执行制度、完善制度是一项长期性、艰难性、困难性的工作，导致部分职工学习不够深化、主子翁意识不强、制度执行不力、发觉问题失之于宽、失之于软等问题。今后，我社将接着深化开展“制度执行年”活动，坚持理论、业务、制度的学习，让员工在思想上筑牢防线，严格执行县联社的各项的长效机制，

23、确保全社依法合规经营，推动信用社各项业务经营又好又快地发展。第五篇：内控和案防制度执行状况自查报告四河信用社自接到联社文件关于印发辽宁省农村信用社“内控和案防制度执行年”活动实施方案的通知后，仔细组织学习，根据省联社提出的活动要求，结合我社实际查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节，比照省联社、银监部门的有关制度文件，全面梳理和审查各项内控和案防制度，现将自查状况汇报如下：1、我社仔细落实贷款“三查”制度，贷款业务都能够按流程操作，规避了操作风险。2、现金出纳业务能够执行相关文件规定，没有违规现象。3、负债业务都能严格按制度要求操作，特殊是大额存款管理、开销户管理、挂失业务等都能够严格按

24、规定操作。4、岗位轮换制度，干部沟通制度，强制休假制度，亲属回避制度、员工行为排查制度、干部任免监督制度、离任审计制度等我社都能根据省社要求仔细执行，确保我社工作的有效开展，稳健运营。5、平安保卫方面，没有任何违规现象，我社能做到警钟长鸣，对平安保卫工作常抓不懈，对任何细小的问题都能做到刚好发觉，刚好处理，确保我社的资金平安和人员平安。通过此次对四河信用社内控和案防制度微小全面的自查，未发觉我社在制度执行力方面存在突出问题和薄弱环节，但我社会在今后的工作中将内控和案防制度作为工作的重中之重，常抓不懈，切实将内控和案防制度落实到位。以上就是这篇范文的具体内容，涉及到制度、执行、内控、工作、管理、状况、进行、业务等方面，希望网友能有所收获。假如觉得本文对您有帮助，建议您保藏本网站哦