理财顾问部年终总结.docx

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1、理财顾问部年终总结理财顾问部年终总结（精选20篇） 理财顾问部年终总结 篇1 20xx年度升级以后独立运作的一年已尽尾声，作为营业部重要组成部门，新成立理财顾问部在20xx年同时也经验了风雨，但在全体员工的帮助下，部门同事全力协作下，已基本完成年初营业部制定下的工作目标。并且各项工作都取得了长足进展，但是工作中也存在一些的问题，现将全年工作总结如下：一、工作指标完成状况汇报1、截止11月底完成综合交易额x万元，完成全年预算的，日均成交x万元，较上年全年日均成交x万元增长。累计交易周转率为x次，市场占有率为，较上年全年增长，交易活跃度较上年有明显提升。2、营业面积较小，升级之后营业部对客户服务方

2、向进行调整，重要发展网上交易客户以及手机交易客户群体，这一年营业部非现场交易已达到89.5%,已经几乎占据营业部整体交易的全部。作为公司大力提倡手机证券交易方式，营业部同时也作为重点发展方向，目前为止，营业部手机交易占比达到7.9%，是全公司手机交易占比最高的营业部。这也和营业部在年初制定一系列完善的推广策略密不行分，同时理财顾问部与营销部相互协作，对营销团队营销的每一个客户、新入市的客户在如何运用手机证券都进行仔细讲解，所以在手机托付推广方面理财部全体员工也起到的推波助澜作用。3、标准化服务考核工作全年完成状况：营业部全年标准化服务考核指标完成状况良好，营业部在标准化服务考核中秉承做有所用的

3、基本原则，每一项工作都进行了仔细的梳理，如：客户数据统计方面依据营业部的实际需求进行了调整，并对每月客户数据进行综合分析，依据数据分析状况制定工作策略，假如发觉异样账户刚好进行沟通，做好营业部客户的基础服务工作。在仔细完成营业部基本分值标准化工作基础上，理财顾问部加强了询问协作参加力度，全年多次参与公司的询问协作,已成为E周刊的固定协作成员，全年投稿20多篇。为营业部在标准化服务考核中添砖加瓦。二、工作目标完成状况1、投资者教化工作完成状况本年度在投资者教化方面，营业部共计实行了两期股民学校。6月举办第一期股民学校，也取得肯定的成效，但同时也暴露一些问题。理财顾问部结合本期培训投资者课后反馈的

4、看法，又再次细心打算了营业部的中期培训，本年度其次次股民学习，考虑到营业部目前非现场客户占比已经很高，假如像以前培训都支配在开市期间，大多上班客户无法参与，为了能让每一次培训都能发挥更好的效能，经过理财顾问部全体员工的协商确定，将股民学校培训时间调整为周末。本次中期培训以周末方式进行之后，得到了大多客户好评，虽然大家都牺牲自己的休息时间，但是却得到了客户的认可，以后会多增加周末的培训活动。本次培训无论从课程的支配上，还是从课件的组织架构，都得到了进一步的提升，客户也特别满足，许多客户希望以后多增加类似的培训，此项工作已经在策划之中，争取明年一季度做好培训体系的搭建。1投资者询问服务工作状况目前

5、询问服务方面已经不能仅仅局限在简洁日常信息传导，客户在询问方面的须要越来越多元化，为了能更好的满意客户的需求，理财顾问部对现有的询问工作进行梳理。短信信息内容以及发送刚好性进行了调整，首先，充溢短信信息内容，除刚好传导公司询问信息以外，营业部还增设了多个栏目，择机择时的发送，如：行业透视、政策追踪、短线荐股、荐股追踪、操作策略等多个有针对性，有特色的短信信息。信息发送严格按公司标准化流程进行。各种信息要求做到最快传导。同时要求提高营业部QQ群活跃度，并且支配专人负责，其它人帮助的服务模式。经过努力，目前理财顾问部在信息传导方面有了主动的改善。并且能保障信息传导的刚好性，从而让客户感受到营业部的

6、询问服务的提升。经过一段时间的运行，目前客户反馈良好。虽然已经取得了一些成果，但是向客户坚持供应高质量的询问服务工作，必需持之以恒、坚持不懈充溢自我，才能更好的完成上述工作。在询问服务方面，理财顾问部结合今年工作会议精神，协作市场热点刚好的举办了五期行业策略报告。每一期行业报告策略选择的时机都与市场热点吻合，如：理财顾问部支配稀土永磁概念行业策略报告会之后，暴发了稀土永磁概念行情，成为本轮市场涨幅最高的行业之一，在客户中反响不错，随后又相继实行了新能源概念行业报告锂电池池概念行业报告新一代信息产业行业报告高精端装备制造行业报告，依据公司四季度操作策略，融合整体规划提及的战略新兴产业可能引出的市

7、场机会，全面的分析讲解战略新兴产业特性，并且又再次胜利的举办了一期季度策略报告会。通过对行业的研读，投资者能刚好了解行业的方向以及行业中个股的基本状况，提高投资者市场行业分析实力。3、营业部全部员工询问实力提升状况由于为新升级营业部，员工队伍比较年轻，缺少市场阅历积累，提升营业部整体询问力气是刻不待时的事情，营业部年初就向理财顾问提出要让营业部前台及后台员工的询问实力提升的要求。理财顾问在员工询问实力提升方面进行了以下几点的工作：1、充分利用每天晨会时间，由于参会人员较多，晨会召开时间又短，为了能让全部人都能在晨会上得到熬炼，晨会以轮番制进行。通过晨会市场信息的分析，熬炼大家对市场重要信息提炼

8、的实力，通过短线股票选择工作，能让大家了解不同股票的形态以及短线分析方法，大家相互沟通可能提高看盘实力。让大家在良好的询问氛围中获得学问储备和实力的提高。2、一周聚集的活动的开展每周三举办一次一周聚集员工的沟通活动，周三的沟通活动比较敏捷，会依据不怜悯况支配，除对近期市场进行分析以外，还会融入一些基础学问的学习，支配前后台人员进行讲课。每月还会要求全部人都进行月度股票举荐，并且评出月度最佳举荐人奖、大盘分析最精确奖。通过一段时间的运行，目前一周聚焦已经成为员工学习沟通的平台，成为晨会沟通很好的补充，在这里沟通可以畅所欲言，尽情的让大家发挥，通过大家不断的沟通，可以进一步的提升员工与客户的沟通沟

9、通实力。通过一段时间的培育，目前营业部可以参加理财专职讲座的讲师达到4位，已经培育后备讲师3位，目前营业部讲师理论学问积累方面已经达到要求，但在实践中缺乏阅历，还须要接着进一步加强培育。三、工作中的不足之处1、本年度投资者教化工作没能形成培训体系，培训时间间隔过长。2、短信方面未能刚好整理短信平台，造成短信发送出现重复、无效、错发的现象较多，增加了营业部的经营费用，目前短信平台正在整理当中。3、理财顾问部工作与市场部的协作不够紧密。未能达到通过理财服务吸引客户的工作效果。4、营业部非现场客户询问传导不畅通，目前询问信息部分客户无法正常传导，在日后工作中如何能提高非现场客户的受众面将是理财部重要

10、工作方向。5、存量客户回访虽然已经分成两部分进行，但是客户回访的长效性未能保证，没能按公司要求达到回访数量。在以后的工作中客户回访将作为理财顾问部人员的考核指标。四、将来一年的工作安排1、由于营业部目前基数较小，将来一年我们扩大基数是营业部重要目标，理财顾问部会发挥询问实力，在下一年度要与市场部紧密协作，做好营销服务工作，争取进一步扩大营业部基础客户群体，将长期固定支配协作营销团队的协作讲座，坚持把营销团队的投资者沟通会活动做好，做大，做强，让投资者沟通会成为我们营业部营销团队的品牌推介服务之一。2、第一季度理财顾问部将要做好金玉满堂前期打算工作、仔细学习中台服务系统的运用。依据公司推广进度，

11、提前做好客户推广打算工作，要的确利用好中台的服务平台，体现出中台服务的刚好性，实现核心客户一对一服务，让客户真实感受到新服务模式带来的便捷。3、建立客户多层级回访机制，依据目前回访状况，再结合新服务模式逐步完善营业部的回访机制，并将客户回访纳入考核机制，要求营业部每一个部门及员工都要有客户维护意识，提升回访质量。4、建立营业部具体的客户分级数据库，依据客户回访状况，搭建营业部客户细分状况资料档案。安排年初支配客户细分学习，尽快的让员工了解客户细分工作的具体内容，以客户回访为基础，做好客户资料收集工作。5、建立客户分级服务标准，在公司客户分级标准的基础上，再细分客户服务标准分类，依据公司询问服务

12、产品的服务分类再结合营业部客户自身状况分类，针对不同客户群体充溢不同服务项目。6、接着加强对营业部前后台员工询问实力培育工作，明年要依据营业部目前状况，提升营业部每周一周聚焦的沟通活动的质量。 理财顾问部年终总结 篇2 回顾即将过去的一年，我感慨万千。20xx年是我人生旅程中转折的一年，这一年我转行进入证券行业，对我来说，这是一个充溢机遇和挑战的行业，充溢了神奇，新奇，时而豪气万丈，时而信念缺缺，这是一条布满荆棘的道路，只要你能迈过一个个坎，同时也是通往光明的道路。进公司已有两个月，对于理财顾问这个岗位，没有我想象中的简洁，即须要对行情的了解，也须要对客户有耐性，同时还须要沟通技巧。通过这两个

13、月的学习我学到了许多，不只是证券学问，更多的是对学习的方法，工作的看法，对待客户的方式及沟通技巧。作为一个新员工特别感谢公司给我这个成长的平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，渐渐的提升自身的素养与才能，领导和同事对我的支持与关爱，令我明白到人间的温情，在此我向公司的领导以及全体同事表示最诚心的感谢，有你们的帮助才能使我在工作中更加的得心应手，也因为有你们，才能令到公司的发展更上一个台阶。在这两个月的时间里，我也看到了我的业绩还狠不志向，之中也存在着诸多问题,经过自我反思，究其缘由主要有：第一、缺乏正确的时间观，总以为时间还有许多，其次、工作还不够主动主动，可能是之前的工作性质确定了我不须

14、要特殊主动，只要等着领导支配，自己仔细完成就好。但现在做为理财顾问，我须要自己去开拓客户，须要自己更加主动主动。第三、业务水平还有待提高，无论是客户沟通实力，还是市场分析实力都是我目前欠缺的。因此，在接下来的时间里，我会从以下几个方面着手：第一、凡是预则立，不预则废，合理的规划有利于接下来工作的顺当张开，因此我要先仔细做好接下来3个月的安排，并按安排实行。抓紧把之间奢侈的时间补回去。其次、虚心求教。做为一个新员工，我要向领导学习，向老同志学习，向书本、向网络学习，首先学习客户沟通技巧，和客户维护，取其之长，补己之短，夯实和提高自身业务实力。第三、仔细做好客户维护。作为理财顾问，客户是我们一切工

15、作开展的核心，在接下的时间，我会让真的做好客户私档性管理，尽可能的发掘客户有用的信息，加以整理归类。主动联系沟通客户，这也是我之前做得不够的，虽然是银行介绍的空户，可能他们有些人因为短暂资金惊慌，或年底事情忙，短暂不须要，但不代表他们以后也就不须要理财服务，因此对于有潜力的客户，我要坐好刚好的跟进。第四、做好银行渠道的维护。银行上市我们客户的最主要来源。做银行渠道维护时，首先先要认清银行的需求，同时注意技巧。像我刚起先只顾帮他们做事，以为只要帮他们做事，客户就会源源不断的介绍过来。可是客户是自己的，不是开了个户就完成任务，对银行来说联了三方任务九完成了，可是对我来说这才刚起先，更重要的是后续的

16、开发维护。因此我要合理的支配时间，平衡银行与客户之间的时间安排。在接下来的20xx年，我会在保证仔细对待、重视工作的基础上，不断完善和充溢自己，提高自身素养。充分利用现有的资源，更进一步扩大对客户的积累和维护。同时加强对分析实力的学习和提高，努力夯实和提高自能工作实力和业务水平。 理财顾问部年终总结 篇3 一、八月份工作总结市场部根据投资公司总体发展战略规划，以及投资项目管理工作的实际须要，针对公司投资策略模式新思路的不断拓展须要。我仔细探讨投资工作中的实际状况，协作部门作好项目投资的前期打算工作，为领导审批、决策供应充分、详实的依据和建设性的建议。过程中，我深切地体会到，作为市场部的一份子，

17、不仅思想上要与公司规章制度保持一样，行动上更要与市场同步，时刻做到思想、行动与时俱进。在做好本职工作的同时，极力做到“以事业统一思，以发展凝合力气，以实干树立形象”。（一）基本的学习与培训方面学习与培训方面包括：公司规章制度的学习、专业学问的学习、综合素养技能的培训等。通过公司规章制度的学习，让我快速了解公司工作环境与流程，促使我快速地进入工作状态，提高了工作效率。市场部门专业学问的技能培训，让我尽快熟识部门相关的工作内容，并且了解房地产一二级开发的基本流程和基本操作，初步学习了“基础设施、地产开发、矿产资源、股权投资”这四大板块的基本内容，提升了我对投资行业的认知和了解。综合素养的培训，加深

18、了我对办公系统和软件的运用规范，做出符合要求的工作文件，强化我的商务礼仪、提高我的展业技能，在培训中娴熟驾驭展业技巧。1.学习和熟识公司各种管理暂行方法、通知、发展规划等；2.学习理解土地储备和一级开发工作流程、BT项目和BOT项目的内容和区分、三旧改造方案内容等；3.学习公司接待工作手册和阅读商务礼仪方面的书刊。（二）业务拓展方面一个月以来，我协作部长主动找寻各种有代表性的、有极大潜力的项目，其中发觉行业最具投资潜力，进而，对行业进行了初步的开展工作。整个过程，我协作部门收集各种关于早教的数据统计和基本状况，并且独自撰写了项目的可行性探讨报告的初稿。经部长对报告内容的指引，我进行了多次的修改

19、，基本完成了的初步可研报告。为下一步该项目被上级认可供应了有力依据，和部门以后业务拓展供应了参考。（四）信息收集工作我的本职工作是负责市场信息收集，这同时也是我的优势所在。工作过程中，我通过各种渠道，其中包括实地走访、网络渠道等，以及个人的人际关系，收集各种业内相关信息，以此来完成上级和部门交代的任务。（五）市场部内务工作1.完成了平常的会议相关信息记录，项目相关数据统计，项目相关图表的修改与制作，并刚好制作成Excel、Word、PPT形式以便存档及供日后查看与参考；2.完成了平常相关项目的资料的分类与整理，以及一些资料的打印、复印等。（六）项目的跟踪工作我们市场部各负其责，做到“宏观不漏项

20、，微观要精准”。1.协作部门完成了对*项目周边的楼房等售价的信息收集；2.帮助部长完成了对*项目的整个经济指标分析的修改与调整；3.与部员一起探讨*项目的风险限制，并排列出相关的存在风险及相对应的规避方法供部长审定；4.在部长的带领下，经过反复的论证，一起完成了*项目的初步合作意向方案，并由部长提交给公司审核。二、工作中存在的问题（一）个人专业技能还很肤浅，综合素养还需不断学习进步，自我工作时间支配有待完善，工作效率有待提高。（二）业务的拓展和渠道的拓展实力还有待提升。（三）个人信息收集的渠道有限，人际关系网有待扩宽，信息收集较为单一。三、如何改进存在问题（一）加强专业技能的培训。平常多查看、

21、收集相关专业学问的内容，多阅读有关投资、开发等相关文件和书籍，并且主动投入工作，在工作中不断的充溢专业技能。（二）提高综合素养。平常多阅读商务礼仪方面资料，在日常的工作中强化自身修养，做到技能与素养并举。（三）完善工作支配。在日后的工作中，整理出自己的职业安排，做到工作有条有理，从而提高工作的效率。（四）扩宽业务渠道。主动与行业内的相关人员培育关系，建立联系，从而搭建我们投资公司的业务网。（五）扩宽信息收集的渠道。多向行业内人员学习，了解更多收集信息的渠道，从而建立起完善的信息收集网，使每次收集到的信息更加快速、精准、有效。 理财顾问部年终总结 篇4 回顾即将过去的上半年，我感慨万千。xx年是

22、我人生旅程中转折的一年，这一年我转行进入证券行业，对我来说，这是一个充溢机遇和挑战的行业，充溢了神奇，新奇，时而豪气万丈，时而信念缺缺，这是一条布满荆棘的道路，只要你能迈过一个个坎，同时也是通往光明的道路。进公司已有两个月，对于理财顾问这个岗位，没有我想象中的简洁，即须要对行情的了解，也须要对客户有耐性，同时还须要沟通技巧。通过这两个月的学习我学到了许多，不只是证券学问，更多的是对学习的方法，工作的看法，对待客户的方式及沟通技巧。作为一个新员工特别感谢公司给我这个成长的平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，渐渐的提升自身的素养与才能，领导和同事对我的支持与关爱，令我明白到人间的温情，在此我

23、向公司的领导以及全体同事表示最诚心的感谢，有你们的帮助才能使我在工作中更加的得心应手，也因为有你们，才能令到公司的发展更上一个台阶。在这两个月的时间里，我也看到了我的业绩还狠不志向，之中也存在着诸多问题，经过自我反思，究其缘由主要有：第一、缺乏正确的时间观，总以为时间还有许多，其次、工作还不够主动主动，可能是之前的工作性质确定了我不须要特殊主动，只要等着领导支配，自己仔细完成就好。但现在做为理财顾问，我须要自己去开拓客户，须要自己更加主动主动。第三、业务水平还有待提高，无论是客户沟通实力，还是市场分析实力都是我目前欠缺的。因此，在接下来的时间里，我会从以下几个方面着手：第一、凡是预则立，不预则

24、废，合理的规划有利于接下来工作的顺当张开，因此我要先仔细做好接下来3个月的安排，并按安排实行。抓紧把之间奢侈的时间补回去。其次、虚心求教。做为一个新员工，我要向领导学习，向老同志学习，向书本、向网络学习，首先学习客户沟通技巧，和客户维护，取其之长，补己之短，夯实和提高自身业务实力。第三、仔细做好客户维护。作为理财顾问，客户是我们一切工作开展的核心，在接下的时间，我会让真的做好客户私档性管理，尽可能的发掘客户有用的信息，加以整理归类。主动联系沟通客户，这也是我之前做得不够的，虽然是银行介绍的空户，可能他们有些人因为短暂资金惊慌，或年底事情忙，短暂不须要，但不代表他们以后也就不须要理财服务，因此对

25、于有潜力的客户，我要坐好刚好的跟进。第四、做好银行渠道的维护。银行上市我们客户的最主要来源。做银行渠道维护时，首先先要认清银行的需求，同时注意技巧。像我刚起先只顾帮他们做事，以为只要帮他们做事，客户就会源源不断的介绍过来。可是客户是自己的，不是开了个户就完成任务，对银行来说联了三方任务九完成了，可是对我来说这才刚起先，更重要的是后续的开发维护。因此我要合理的支配时间，平衡银行与客户之间的时间安排。在接下来的半年，我会在保证仔细对待、重视工作的基础上，不断完善和充溢自己，提高自身素养。充分利用现有的资源，更进一步扩大对客户的积累和维护。同时加强对分析实力的学习和提高，努力夯实和提高自能工作实力和

26、业务水平。 理财顾问部年终总结 篇5 各位领导、评委、各位同事：大家好!今日，我很荣幸参与行里实行的客户经理竞聘大会。这是一次难得的熬炼、提高自己的机会。我叫于崴，现年28岁，大专文化程度，中级理财师职称。20xx年加入建设银行工作。先后曾在兴盛储蓄所、城区支行、浑江大街支行，从事柜员岗、个人业务顾问、个人客户经理岗位。现担当翠柏路支行对私个人客户经理一职。7年的工作实践，让我精通了银行的各项业务，也积累了很多从事客户经理的阅历和关系，曾被评为优秀柜员、巾帼建工标兵。今日，我竞聘对私客户经理一职。第一、我先来谈一谈对客户经理一职的相识。我国加入WTO以后，银行业首当其冲，快速和国际接轨。目前正

27、进入以利率市场化为起点的银行业市场化阶段。银行客户经理制也同时应运而生。这是现实的客观须要和激烈竞争的要求。可以说，客户经营的好，银行的贷款回收就能得到保证，银行的效益也就能随之提高;客户经营失败，银行的效益也就没有了来源。谁赢得了客户，谁就赢得了市场，赢得了效益。所以客户资源现已成为各大银行必争的蛋糕。建立以客户为中心，满意客户的各种金融服务需求，提高服务质量，推行客户经理制是目前银行业的首要任务。它是一种以市场为先导，以客户为中心，满意客户多元化、层次化金融需求，追求更加干脆、明确的效益和风险限制目标的新型营销服务体制。客户经理作为联系银行和客户、沟通信贷业务和市场需求的桥梁，担负着全面深

28、化了解客户需求，为客户供应综合性、全方位优质服务，为银行拓展信贷营销，为经营管理决策和金融创新供应精确、有效的信息的重要职责。我情愿在这一岗位上为建行的事业做出更大的贡献。其次、假如组织和领导聘任我担当客户经理一职，我将从以下几个方面开展工作：一、仔细学习，与时俱进，树立市场观念、客户观念、营销观念，为全方位对客户服务打定坚实的基础。我安排这一年加强六项内容的学习。二是强化对金融政策和法律法规的学习，为依法开展客户的经营管理业务。银行客户经理年终总结三是仔细学习行里的工作支配，按行领导的工作思路，创建性的开展工作。二、仔细履行客户经理的职责，主动拓展产品营销，发展客户。广泛宣扬建行的金融服务政

29、策、内容、特色，热忱向客户介绍、举荐行里的业务，使客户在了解我行的金融政策和服务的基础上优先考虑采纳;并运用一切手段为客户供应综合性的金融服务，圆满完成各类基本业务的交易;挖掘客户潜在金融需求和潜在市场，为客户供应询问和理财服务，行使金融顾问的职责，亲密与客户的关系，更好地把银行产品营销和为客户服务两方面职责紧密结合起来。三、分析探讨市场，加强对客户的探讨，建立客户资料档案，依据客户的实际状况，客观、公正地评价客户等级，不断调整服务措施，不断提高服务质量。广泛搜集客户资金、财务信息，捕获金融需求信息和金融风险改变状况、收集、驾驭同业对客户的竞争动态，刚好反馈客户对银行服务的看法和建议等，为领导

30、经营决策供应牢靠依据;深化进行市场调研和分析，驾驭辖区客户特点和结构，进行市场细分;比较分析各类客户市场的特点，对确定和调整全行的目标市场提出看法和建议;探讨本行金融产品和服务的市场占有率、同业竞争实力、获利实力及市场渗透实力，提出改进本行产品和服务的具体看法。四、以客户为中心，加强内部沟通与业务协调，提高服务效率。客户经理一方面代表整个银行与客户建立和发展关系，同时也主动协调银行内部的相关业务部门，共同为客户供应相应的金融服务或解决方案，督促业务部门在规定时间内答复客户要求，提高服务效率。在实际工作中要做到特事特办，急事急办，易事快办，难事妥办，靠特色服务赢得客户。五、监控客户风险，注意对客

31、户的日常管理，主动驾驭客户的思想动态、经营行为等，切实防范风险，提高经营管理水平。六、求真务实，勇于创新，创建性的开展工作。对工作不拖、不等、不靠、不推，不但用力去做工作，而且专心去做工作。在对客户服务的同时，大力弘扬信用风气，帮助客户树立良好的信用理念。在详细工作中，既热忱洋溢，又严格规范自己的言行，在社会上在客户中树立良好的建行人形象。靠诚信守诺留住客户，靠特色服务赢得客户，靠良好形象和优质服务拓展客户。以上报告如有不妥之处，请各位领导和同事指责指正。总之，假如这次竞聘胜利，我将严格履行自己的诺言，以优良的工作作风开创新的工作局面。假如不能，说明我的工作实力还有待提高，我将在今后的工作中加

32、倍学习，与其他员工一道为建行的其它事业努力工作。感谢大家 理财顾问部年终总结 篇6 回顾即将过去的一年，我感慨万千。20xx年是我人生旅程中转折的一年，这一年我转行进入证券行业，对我来说，这是一个充溢机遇和挑战的行业，充溢了神奇，新奇，时而豪气万丈，时而信念缺缺，这是一条布满荆棘的道路，只要你能迈过一个个坎，同时也是通往光明的道路。进公司已有两个月，对于理财顾问这个岗位，没有我想象中的简洁，即须要对行情的了解，也须要对客户有耐性，同时还须要沟通技巧。通过这两个月的学习我学到了许多，不只是证券学问，更多的是对学习的方法，工作的看法，对待客户的方式及沟通技巧。作为一个新员工特别感谢公司给我这个成长

33、的平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，渐渐的提升自身的素养与才能，领导和同事对我的支持与关爱，令我明白到人间的温情，在此我向公司的领导以及全体同事表示最诚心的感谢，有你们的帮助才能使我在工作中更加的得心应手，也因为有你们，才能令到公司的发展更上一个台阶。在这两个月的时间里，我也看到了我的业绩还狠不志向，之中也存在着诸多问题,经过自我反思，究其缘由主要有：第一、缺乏正确的时间观，总以为时间还有许多，其次、工作还不够主动主动，可能是之前的工作性质确定了我不须要特殊主动，只要等着领导支配，自己仔细完成就好。但现在做为理财顾问，我须要自己去开拓客户，须要自己更加主动主动。第三、业务水平还有待提高

34、，无论是客户沟通实力，还是市场分析实力都是我目前欠缺的。因此，在接下来的时间里，我会从以下几个方面着手：第一、凡是预则立，不预则废，合理的规划有利于接下来工作的顺当张开，因此我要先仔细做好接下来3个月的安排，并按安排实行。抓紧把之间奢侈的时间补回去。其次、虚心求教。做为一个新员工，我要向领导学习，向老同志学习，向书本、向网络学习，首先学习客户沟通技巧，和客户维护，取其之长，补己之短，夯实和提高自身业务实力。第三、仔细做好客户维护。作为理财顾问，客户是我们一切工作开展的核心，在接下的时间，我会让真的做好客户私档性管理，尽可能的发掘客户有用的信息，加以整理归类。主动联系沟通客户，这也是我之前做得不

35、够的，虽然是银行介绍的空户，可能他们有些人因为短暂资金惊慌，或年底事情忙，短暂不须要，但不代表他们以后也就不须要理财服务，因此对于有潜力的客户，我要坐好刚好的跟进。第四、做好银行渠道的维护。银行上市我们客户的最主要来源。做银行渠道维护时，首先先要认清银行的需求，同时注意技巧。像我刚起先只顾帮他们做事，以为只要帮他们做事，客户就会源源不断的介绍过来。可是客户是自己的，不是开了个户就完成任务，对银行来说联了三方任务九完成了，可是对我来说这才刚起先，更重要的是后续的开发维护。因此我要合理的支配时间，平衡银行与客户之间的时间安排。在接下来的20xx年，我会在保证仔细对待、重视工作的基础上，不断完善和充

36、溢自己，提高自身素养。充分利用现有的资源，更进一步扩大对客户的积累和维护。同时加强对分析实力的学习和提高，努力夯实和提高自能工作实力和业务水平。 理财顾问部年终总结 篇7 xx年度升级以后独立运作的一年已尽尾声，作为营业部重要组成部门，新成立理财顾问部在xx年同时也经验了风雨，但在全体员工的帮助下，部门同事全力协作下，已基本完成年初营业部制定下的工作目标。并且各项工作都取得了长足进展，但是工作中也存在一些的问题，现将全年工作总结如下：一、工作指标完成状况汇报1、截止11月底完成综合交易额x万元，完成全年预算的，日均成交x万元，较上年全年日均成交x万元增长。累计交易周转率为x次，市场占有率为，较

37、上年全年增长，交易活跃度较上年有明显提升。2、营业面积较小，升级之后营业部对客户服务方向进行调整，重要发展网上交易客户以及手机交易客户群体，这一年营业部非现场交易已达到89.5%,已经几乎占据营业部整体交易的全部。作为公司大力提倡手机证券交易方式，营业部同时也作为重点发展方向，目前为止，营业部手机交易占比达到7.9%，是全公司手机交易占比最高的营业部。这也和营业部在年初制定一系列完善的推广策略密不行分，同时理财顾问部与营销部相互协作，对营销团队营销的每一个客户、新入市的客户在如何运用手机证券都进行仔细讲解，所以在手机托付推广方面理财部全体员工也起到的推波助澜作用。3、标准化服务考核工作全年完成

38、状况：营业部全年标准化服务考核指标完成状况良好，营业部在标准化服务考核中秉承做有所用的基本原则，每一项工作都进行了仔细的梳理，如：客户数据统计方面依据营业部的实际需求进行了调整，并对每月客户数据进行综合分析，依据数据分析状况制定工作策略，假如发觉异样账户刚好进行沟通，做好营业部客户的基础服务工作。在仔细完成营业部基本分值标准化工作基础上，理财顾问部加强了询问协作参加力度，全年多次参与公司的询问协作,已成为E周刊的固定协作成员，全年投稿20多篇。为营业部在标准化服务考核中添砖加瓦。二、工作目标完成状况1、投资者教化工作完成状况本年度在投资者教化方面，营业部共计实行了两期股民学校。6月举办第一期股

39、民学校，也取得肯定的成效，但同时也暴露一些问题。理财顾问部结合本期培训投资者课后反馈的看法，又再次细心打算了营业部的中期培训，本年度其次次股民学习，考虑到营业部目前非现场客户占比已经很高，假如像以前培训都支配在开市期间，大多上班客户无法参与，为了能让每一次培训都能发挥更好的效能，经过理财顾问部全体员工的协商确定，将股民学校培训时间调整为周末。本次中期培训以周末方式进行之后，得到了大多客户好评，虽然大家都牺牲自己的休息时间，但是却得到了客户的认可，以后会多增加周末的培训活动。本次培训无论从课程的支配上，还是从课件的组织架构，都得到了进一步的提升，客户也特别满足，许多客户希望以后多增加类似的培训，

40、此项工作已经在策划之中，争取明年一季度做好培训体系的搭建。2、投资者询问服务工作状况目前询问服务方面已经不能仅仅局限在简洁日常信息传导，客户在询问方面的须要越来越多元化，为了能更好的满意客户的需求，理财顾问部对现有的询问工作进行梳理。短信信息内容以及发送刚好性进行了调整，首先，充溢短信信息内容，除刚好传导公司询问信息以外，营业部还增设了多个栏目，择机择时的发送，如：行业透视、政策追踪、短线荐股、荐股追踪、操作策略等多个有针对性，有特色的短信信息。信息发送严格按公司标准化流程进行。各种信息要求做到最快传导。同时要求提高营业部QQ群活跃度，并且支配专人负责，其它人帮助的服务模式。经过努力，目前理财

41、顾问部在信息传导方面有了主动的改善。并且能保障信息传导的刚好性，从而让客户感受到营业部的询问服务的提升。经过一段时间的运行，目前客户反馈良好。虽然已经取得了一些成果，但是向客户坚持供应高质量的询问服务工作，必需持之以恒、坚持不懈充溢自我，才能更好的完成上述工作。在询问服务方面，理财顾问部结合今年工作会议精神，协作市场热点刚好的举办了五期行业策略报告。每一期行业报告策略选择的时机都与市场热点吻合，如：理财顾问部支配稀土永磁概念行业策略报告会之后，暴发了稀土永磁概念行情，成为本轮市场涨幅最高的行业之一，在客户中反响不错，随后又相继实行了新能源概念行业报告锂电池池概念行业报告新一代信息产业行业报告高

42、精端装备制造行业报告，依据公司四季度操作策略，融合整体规划提及的战略新兴产业可能引出的市场机会，全面的分析讲解战略新兴产业特性，并且又再次胜利的举办了一期季度策略报告会。通过对行业的研读，投资者能刚好了解行业的方向以及行业中个股的基本状况，提高投资者市场行业分析实力。3、营业部全部员工询问实力提升状况由于为新升级营业部，员工队伍比较年轻，缺少市场阅历积累，提升营业部整体询问力气是刻不待时的事情，营业部年初就向理财顾问提出要让营业部前台及后台员工的询问实力提升的要求。理财顾问在员工询问实力提升方面进行了以下几点的工作：1、充分利用每天晨会时间，由于参会人员较多，晨会召开时间又短，为了能让全部人都

43、能在晨会上得到熬炼，晨会以轮番制进行。通过晨会市场信息的分析，熬炼大家对市场重要信息提炼的实力，通过短线股票选择工作，能让大家了解不同股票的形态以及短线分析方法，大家相互沟通可能提高看盘实力。让大家在良好的询问氛围中获得学问储备和实力的提高。2、一周聚集的活动的开展每周三举办一次一周聚集员工的沟通活动，周三的沟通活动比较敏捷，会依据不怜悯况支配，除对近期市场进行分析以外，还会融入一些基础学问的学习，支配前后台人员进行讲课。每月还会要求全部人都进行月度股票举荐，并且评出月度最佳举荐人奖、大盘分析最精确奖。通过一段时间的运行，目前一周聚焦已经成为员工学习沟通的平台，成为晨会沟通很好的补充，在这里沟

44、通可以畅所欲言，尽情的让大家发挥，通过大家不断的沟通，可以进一步的提升员工与客户的沟通沟通实力。通过一段时间的培育，目前营业部可以参加理财专职讲座的讲师达到4位，已经培育后备讲师3位，目前营业部讲师理论学问积累方面已经达到要求，但在实践中缺乏阅历，还须要接着进一步加强培育。三、工作中的不足之处1、本年度投资者教化工作没能形成培训体系，培训时间间隔过长。2、短信方面未能刚好整理短信平台，造成短信发送出现重复、无效、错发的现象较多，增加了营业部的经营费用，目前短信平台正在整理当中。3、理财顾问部工作与市场部的协作不够紧密。未能达到通过理财服务吸引客户的工作效果。4、营业部非现场客户询问传导不畅通，

45、目前询问信息部分客户无法正常传导，在日后工作中如何能提高非现场客户的受众面将是理财部重要工作方向。5、存量客户回访虽然已经分成两部分进行，但是客户回访的长效性未能保证，没能按公司要求达到回访数量。在以后的工作中客户回访将作为理财顾问部人员的考核指标。四、将来一年的工作安排1、由于营业部目前基数较小，将来一年我们扩大基数是营业部重要目标，理财顾问部会发挥询问实力，在下一年度要与市场部紧密协作，做好营销服务工作，争取进一步扩大营业部基础客户群体，将长期固定支配协作营销团队的协作讲座，坚持把营销团队的投资者沟通会活动做好，做大，做强，让投资者沟通会成为我们营业部营销团队的品牌推介服务之一。2、第一季

46、度理财顾问部将要做好金玉满堂前期打算工作、仔细学习中台服务系统的运用。依据公司推广进度，提前做好客户推广打算工作，要的确利用好中台的服务平台，体现出中台服务的刚好性，实现核心客户一对一服务，让客户真实感受到新服务模式带来的便捷。3、建立客户多层级回访机制，依据目前回访状况，再结合新服务模式逐步完善营业部的回访机制，并将客户回访纳入考核机制，要求营业部每一个部门及员工都要有客户维护意识，提升回访质量。4、建立营业部具体的客户分级数据库，依据客户回访状况，搭建营业部客户细分状况资料档案。安排年初支配客户细分学习，尽快的让员工了解客户细分工作的具体内容，以客户回访为基础，做好客户资料收集工作。5、建立客户分级服务标准，在公司客户分级标准的基础上，再细分客户服务标准分类，依据公司询问服务产品的服务分类再结合营业部客户自身状况分类，针对不同客户群体充溢不同服务项目。6、接着加强对营业部前后台员工询问实力培育工作，明年要依据营业部目前状况，提升营业部每周一周聚焦的沟通活动的质量。 理财顾问部年终总结 篇8 xx年3月至5月两个月期间，