《企业理论专题》PPT课件.ppt

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1、SpecialTopicsofEnterpriseManagement ReadAlchian,Demsetz需要了解的问题他们在如何分析问题？他们在如何分析问题？他们有何结论？他们有何结论？如何对他们的理论进行评价？如何对他们的理论进行评价？几个重要的概念几个重要的概念一、他们在如何分析问题 “经济组织理论必须解释两个重要问题经济组织理论必须解释两个重要问题解解释在什么条件下，专业化和合作生产的收释在什么条件下，专业化和合作生产的收益应该在组织（如企业）内实现或者应该益应该在组织（如企业）内实现或者应该通过市场获得；以及解释组织的结构。通过市场获得；以及解释组织的结构。”“什么是一个团队过程

2、呢？它为什么诱生了什么是一个团队过程呢？它为什么诱生了被称为企业的合同形式呢？被称为企业的合同形式呢？”（一）测度问题（The Metering Problem）“投入品所有者在其中相互合作的经济组织，只要能投入品所有者在其中相互合作的经济组织，只要能投入品所有者在其中相互合作的经济组织，只要能投入品所有者在其中相互合作的经济组织，只要能根据劳动生产率支付报酬，就能更好地利用其比较根据劳动生产率支付报酬，就能更好地利用其比较根据劳动生产率支付报酬，就能更好地利用其比较根据劳动生产率支付报酬，就能更好地利用其比较优势。如果报酬是随机的，与生产活动没有联系，优势。如果报酬是随机的，与生产活动没有联

3、系，优势。如果报酬是随机的，与生产活动没有联系，优势。如果报酬是随机的，与生产活动没有联系，组织就不会为生产活动提供任何激励；如果报酬与组织就不会为生产活动提供任何激励；如果报酬与组织就不会为生产活动提供任何激励；如果报酬与组织就不会为生产活动提供任何激励；如果报酬与劳动生产率负相关，组织就会解体。经济组织有两劳动生产率负相关，组织就会解体。经济组织有两劳动生产率负相关，组织就会解体。经济组织有两劳动生产率负相关，组织就会解体。经济组织有两个重要任务个重要任务个重要任务个重要任务测度投入品的生产率和测度报酬。测度投入品的生产率和测度报酬。测度投入品的生产率和测度报酬。测度投入品的生产率和测度报

4、酬。如果经济组织的测度极其糟糕，报酬和生产力如果经济组织的测度极其糟糕，报酬和生产力如果经济组织的测度极其糟糕，报酬和生产力如果经济组织的测度极其糟糕，报酬和生产力只是松散相关，劳动生产率将会很低；相反，如果只是松散相关，劳动生产率将会很低；相反，如果只是松散相关，劳动生产率将会很低；相反，如果只是松散相关，劳动生产率将会很低；相反，如果经济组织的测度很难，劳动生产率将会很高。是什经济组织的测度很难，劳动生产率将会很高。是什经济组织的测度很难，劳动生产率将会很高。是什经济组织的测度很难，劳动生产率将会很高。是什么因素造成了测度困难并因此诱生了节约测度成本么因素造成了测度困难并因此诱生了节约测度

5、成本么因素造成了测度困难并因此诱生了节约测度成本么因素造成了测度困难并因此诱生了节约测度成本的方式呢？的方式呢？的方式呢？的方式呢？”（二）团队生产（Team Production）“在团队生产中，各个相互合作的投入品并不生在团队生产中，各个相互合作的投入品并不生在团队生产中，各个相互合作的投入品并不生在团队生产中，各个相互合作的投入品并不生产可确定的独立产品，因而无法用独立产品的和产可确定的独立产品，因而无法用独立产品的和产可确定的独立产品，因而无法用独立产品的和产可确定的独立产品，因而无法用独立产品的和来测度总产出。对于合作生产活动来测度总产出。对于合作生产活动来测度总产出。对于合作生产活

6、动来测度总产出。对于合作生产活动这里将其称这里将其称这里将其称这里将其称为为为为 团队团队团队团队 生产生产生产生产测度边际劳动生产率和根据这测度边际劳动生产率和根据这测度边际劳动生产率和根据这测度边际劳动生产率和根据这一测度支付报酬的成本远远高于可分离生产函数一测度支付报酬的成本远远高于可分离生产函数一测度支付报酬的成本远远高于可分离生产函数一测度支付报酬的成本远远高于可分离生产函数中所发生的这类成本。中所发生的这类成本。中所发生的这类成本。中所发生的这类成本。”“在团队生产中在团队生产中在团队生产中在团队生产中：（：（：（：（1 1）使用了几种类形的资源。使用了几种类形的资源。使用了几种类

7、形的资源。使用了几种类形的资源。（2 2）产品不是各项相互合作的资源的独立产出之）产品不是各项相互合作的资源的独立产出之）产品不是各项相互合作的资源的独立产出之）产品不是各项相互合作的资源的独立产出之和。还有一项因素导致了团队组织问题和。还有一项因素导致了团队组织问题和。还有一项因素导致了团队组织问题和。还有一项因素导致了团队组织问题-（3 3）团）团）团）团队生产中使用的所有资源并不属于一个人。队生产中使用的所有资源并不属于一个人。队生产中使用的所有资源并不属于一个人。队生产中使用的所有资源并不属于一个人。”（三）古典企业（Classic Enterprise）“它有以下特征它有以下特征：（

8、：（1）联合投入品生产；）联合投入品生产；（2）有几个投入品所有者；（）有几个投入品所有者；（3）有一）有一方与所有联合投入品订立合同；（方与所有联合投入品订立合同；（4）一）一方有权重新谈判任何一种投入品的合同方有权重新谈判任何一种投入品的合同而不影响他与其他投入品所有者间的合而不影响他与其他投入品所有者间的合同；（同；（5）他拥有剩余索取权；（）他拥有剩余索取权；（6）他）他有权出售他的中心合同剩余身份。有权出售他的中心合同剩余身份。”（四）企业类型 利润分享型企业利润分享型企业 社会主义企业社会主义企业 公司公司 互助和非营利企业互助和非营利企业 合伙制合伙制 工会工会（五）团队精神和忠

9、诚“如果能够用团队忠诚感或团队精神强化在不偷懒如果能够用团队忠诚感或团队精神强化在不偷懒如果能够用团队忠诚感或团队精神强化在不偷懒如果能够用团队忠诚感或团队精神强化在不偷懒上的共同利益，团队就会更有效率。在那些团队上的共同利益，团队就会更有效率。在那些团队上的共同利益，团队就会更有效率。在那些团队上的共同利益，团队就会更有效率。在那些团队活动表现得最为明显的体育运动中，忠诚感和团活动表现得最为明显的体育运动中，忠诚感和团活动表现得最为明显的体育运动中，忠诚感和团活动表现得最为明显的体育运动中，忠诚感和团队精神最受重视。很明显，有了团队精神和忠诚队精神最受重视。很明显，有了团队精神和忠诚队精神最

10、受重视。很明显，有了团队精神和忠诚队精神最受重视。很明显，有了团队精神和忠诚感，团队会变得更有效率，因为偷懒活动少了感，团队会变得更有效率，因为偷懒活动少了感，团队会变得更有效率，因为偷懒活动少了感，团队会变得更有效率，因为偷懒活动少了可以通过宣扬道德行为准则可以通过宣扬道德行为准则可以通过宣扬道德行为准则可以通过宣扬道德行为准则这种道德准则这种道德准则这种道德准则这种道德准则和十诫的性质相同和十诫的性质相同和十诫的性质相同和十诫的性质相同培育这种精神和忠诚感，以培育这种精神和忠诚感，以培育这种精神和忠诚感，以培育这种精神和忠诚感，以把我们的行为限制在我们承担全部成本时会作出把我们的行为限制在

11、我们承担全部成本时会作出把我们的行为限制在我们承担全部成本时会作出把我们的行为限制在我们承担全部成本时会作出的选择上。的选择上。的选择上。的选择上。”二、他们有何结论阿尔奇安和德姆塞茨的分析得出，企业并没有比普通市场阿尔奇安和德姆塞茨的分析得出，企业并没有比普通市场阿尔奇安和德姆塞茨的分析得出，企业并没有比普通市场阿尔奇安和德姆塞茨的分析得出，企业并没有比普通市场更优越的命令、强制和纪律约束等权利，它本质上仍是一更优越的命令、强制和纪律约束等权利，它本质上仍是一更优越的命令、强制和纪律约束等权利，它本质上仍是一更优越的命令、强制和纪律约束等权利，它本质上仍是一种合约结构。企业之所以会产生，主要

12、是由于单个的私产种合约结构。企业之所以会产生，主要是由于单个的私产种合约结构。企业之所以会产生，主要是由于单个的私产种合约结构。企业之所以会产生，主要是由于单个的私产所有者为了更好地利用他们的比较优势，必须进行合作生所有者为了更好地利用他们的比较优势，必须进行合作生所有者为了更好地利用他们的比较优势，必须进行合作生所有者为了更好地利用他们的比较优势，必须进行合作生产，由合作生产的总产品要大于他们分别进行生产所得出产，由合作生产的总产品要大于他们分别进行生产所得出产，由合作生产的总产品要大于他们分别进行生产所得出产，由合作生产的总产品要大于他们分别进行生产所得出的产出之和，这样，每个参与合作生产

13、的人的报酬也比分的产出之和，这样，每个参与合作生产的人的报酬也比分的产出之和，这样，每个参与合作生产的人的报酬也比分的产出之和，这样，每个参与合作生产的人的报酬也比分生产时更高。更是，由此也带来一个致命的问题，即在合生产时更高。更是，由此也带来一个致命的问题，即在合生产时更高。更是，由此也带来一个致命的问题，即在合生产时更高。更是，由此也带来一个致命的问题，即在合作生产中，对每个成员生产努力的监察和报酬的计量会发作生产中，对每个成员生产努力的监察和报酬的计量会发作生产中，对每个成员生产努力的监察和报酬的计量会发作生产中，对每个成员生产努力的监察和报酬的计量会发生困难。由于成员之间对行为的监察是

14、有费用的，合作成生困难。由于成员之间对行为的监察是有费用的，合作成生困难。由于成员之间对行为的监察是有费用的，合作成生困难。由于成员之间对行为的监察是有费用的，合作成员中的某些成员就会偷懒，或选择更多的休闲，因为他这员中的某些成员就会偷懒，或选择更多的休闲，因为他这员中的某些成员就会偷懒，或选择更多的休闲，因为他这员中的某些成员就会偷懒，或选择更多的休闲，因为他这样做的所有成本中可能有一部分会强加给其他的人，由此样做的所有成本中可能有一部分会强加给其他的人，由此样做的所有成本中可能有一部分会强加给其他的人，由此样做的所有成本中可能有一部分会强加给其他的人，由此会降低合作组织的效率。会降低合作组

15、织的效率。会降低合作组织的效率。会降低合作组织的效率。为了减少偷懒，合作成员之间宁愿达成一个协议，为了减少偷懒，合作成员之间宁愿达成一个协议，为了减少偷懒，合作成员之间宁愿达成一个协议，为了减少偷懒，合作成员之间宁愿达成一个协议，即由某人专门作为监督者来检查成员的投入绩效。即由某人专门作为监督者来检查成员的投入绩效。即由某人专门作为监督者来检查成员的投入绩效。即由某人专门作为监督者来检查成员的投入绩效。而且为了使监督者施行更有效的监督，合作成员而且为了使监督者施行更有效的监督，合作成员而且为了使监督者施行更有效的监督，合作成员而且为了使监督者施行更有效的监督，合作成员会同意他获取高于规定数额的

16、残余，并授予他对会同意他获取高于规定数额的残余，并授予他对会同意他获取高于规定数额的残余，并授予他对会同意他获取高于规定数额的残余，并授予他对合作成员的净收入和其他投入支付报偿的权利。合作成员的净收入和其他投入支付报偿的权利。合作成员的净收入和其他投入支付报偿的权利。合作成员的净收入和其他投入支付报偿的权利。因此，企业的权利结构是：由拥有私产的单个所因此，企业的权利结构是：由拥有私产的单个所因此，企业的权利结构是：由拥有私产的单个所因此，企业的权利结构是：由拥有私产的单个所有者所组成的合作生产和一个专门作为监察合作有者所组成的合作生产和一个专门作为监察合作有者所组成的合作生产和一个专门作为监察

17、合作有者所组成的合作生产和一个专门作为监察合作成员行为的团体所构成，这个团体拥有获取残余成员行为的团体所构成，这个团体拥有获取残余成员行为的团体所构成，这个团体拥有获取残余成员行为的团体所构成，这个团体拥有获取残余的权利，并有权在独立于其他合作成员的情况下，的权利，并有权在独立于其他合作成员的情况下，的权利，并有权在独立于其他合作成员的情况下，的权利，并有权在独立于其他合作成员的情况下，与其中某些合作成员进行再谈判，它也可以将这与其中某些合作成员进行再谈判，它也可以将这与其中某些合作成员进行再谈判，它也可以将这与其中某些合作成员进行再谈判，它也可以将这些权利出售给其他团体或个人。些权利出售给其

18、他团体或个人。些权利出售给其他团体或个人。些权利出售给其他团体或个人。三、如何对他们的理论进行评价？阿尔奇安和德姆塞茨是最早关注企业内部结构即阿尔奇安和德姆塞茨是最早关注企业内部结构即阿尔奇安和德姆塞茨是最早关注企业内部结构即阿尔奇安和德姆塞茨是最早关注企业内部结构即横向一体化的经济学家。他们理论的重点是从使横向一体化的经济学家。他们理论的重点是从使横向一体化的经济学家。他们理论的重点是从使横向一体化的经济学家。他们理论的重点是从使用市场交易成本转移到解释企业内部的激励问题。用市场交易成本转移到解释企业内部的激励问题。用市场交易成本转移到解释企业内部的激励问题。用市场交易成本转移到解释企业内部

19、的激励问题。他们率先提出他们率先提出他们率先提出他们率先提出“团队生产团队生产团队生产团队生产”理论，认为这是企业理论，认为这是企业理论，认为这是企业理论，认为这是企业的本质。虽然现实中有单个人的企业，但是单个的本质。虽然现实中有单个人的企业，但是单个的本质。虽然现实中有单个人的企业，但是单个的本质。虽然现实中有单个人的企业，但是单个人的企业并不具有代表性。德姆塞茨指出，人的企业并不具有代表性。德姆塞茨指出，人的企业并不具有代表性。德姆塞茨指出，人的企业并不具有代表性。德姆塞茨指出，“我我我我论述团队生产，在我研究的范围内，团队可以适论述团队生产，在我研究的范围内，团队可以适论述团队生产，在我

20、研究的范围内，团队可以适论述团队生产，在我研究的范围内，团队可以适当地定义为在一个称为企业的制度实体内工作的当地定义为在一个称为企业的制度实体内工作的当地定义为在一个称为企业的制度实体内工作的当地定义为在一个称为企业的制度实体内工作的人们的多人协作团体，但团队生产并不是所有企人们的多人协作团体，但团队生产并不是所有企人们的多人协作团体，但团队生产并不是所有企人们的多人协作团体，但团队生产并不是所有企业的必然特征。业的必然特征。业的必然特征。业的必然特征。除非把合作安排扩大到企业的正式界线以外，把与除非把合作安排扩大到企业的正式界线以外，把与除非把合作安排扩大到企业的正式界线以外，把与除非把合作

21、安排扩大到企业的正式界线以外，把与供给者之间的关系也包括在内，否则单人企业就供给者之间的关系也包括在内，否则单人企业就供给者之间的关系也包括在内，否则单人企业就供给者之间的关系也包括在内，否则单人企业就不由团队组成。不由团队组成。不由团队组成。不由团队组成。我们的兴趣在于解释一些人我们的兴趣在于解释一些人我们的兴趣在于解释一些人我们的兴趣在于解释一些人为另一些人的生产（专业化）是如何组织的；如为另一些人的生产（专业化）是如何组织的；如为另一些人的生产（专业化）是如何组织的；如为另一些人的生产（专业化）是如何组织的；如果企业在和其供应者之间的契约安排和企业与其果企业在和其供应者之间的契约安排和企

22、业与其果企业在和其供应者之间的契约安排和企业与其果企业在和其供应者之间的契约安排和企业与其工人之间的契约安排有共同特点，而且如果这些工人之间的契约安排有共同特点，而且如果这些工人之间的契约安排有共同特点，而且如果这些工人之间的契约安排有共同特点，而且如果这些特点是对某种类型要素的反应，那么，为什么我特点是对某种类型要素的反应，那么，为什么我特点是对某种类型要素的反应，那么，为什么我特点是对某种类型要素的反应，那么，为什么我们要把这两者区分开呢？们要把这两者区分开呢？们要把这两者区分开呢？们要把这两者区分开呢？”阿尔奇安和德姆塞茨认为，由于企业最终的产出物阿尔奇安和德姆塞茨认为，由于企业最终的产

23、出物阿尔奇安和德姆塞茨认为，由于企业最终的产出物阿尔奇安和德姆塞茨认为，由于企业最终的产出物是由团队成员共同努力的结果，每个人的个人贡是由团队成员共同努力的结果，每个人的个人贡是由团队成员共同努力的结果，每个人的个人贡是由团队成员共同努力的结果，每个人的个人贡献不可能精确地进行分解和观测，因此不可能按献不可能精确地进行分解和观测，因此不可能按献不可能精确地进行分解和观测，因此不可能按献不可能精确地进行分解和观测，因此不可能按每个人的真实贡献去支付报酬。这就导致了一个每个人的真实贡献去支付报酬。这就导致了一个每个人的真实贡献去支付报酬。这就导致了一个每个人的真实贡献去支付报酬。这就导致了一个“偷

24、懒偷懒偷懒偷懒”问题问题问题问题即道德风险问题。阿尔奇安和即道德风险问题。阿尔奇安和即道德风险问题。阿尔奇安和即道德风险问题。阿尔奇安和德姆塞茨的贡献在于，在其他现代企业理论都关德姆塞茨的贡献在于，在其他现代企业理论都关德姆塞茨的贡献在于，在其他现代企业理论都关德姆塞茨的贡献在于，在其他现代企业理论都关注纵向一体化问题的时候，率先提出横向一体化注纵向一体化问题的时候，率先提出横向一体化注纵向一体化问题的时候，率先提出横向一体化注纵向一体化问题的时候，率先提出横向一体化问题，因此拓宽了现代企业理论的视角。但他们问题，因此拓宽了现代企业理论的视角。但他们问题，因此拓宽了现代企业理论的视角。但他们问

25、题，因此拓宽了现代企业理论的视角。但他们有关团队生产理论的局限性在今天看来是非常明有关团队生产理论的局限性在今天看来是非常明有关团队生产理论的局限性在今天看来是非常明有关团队生产理论的局限性在今天看来是非常明显的。显的。显的。显的。在阿尔奇安和德姆塞茨那里，所有的团队成员一开在阿尔奇安和德姆塞茨那里，所有的团队成员一开在阿尔奇安和德姆塞茨那里，所有的团队成员一开在阿尔奇安和德姆塞茨那里，所有的团队成员一开始就是同质（至少从监督成本来看是这样），因始就是同质（至少从监督成本来看是这样），因始就是同质（至少从监督成本来看是这样），因始就是同质（至少从监督成本来看是这样），因此监督者可以随意地从成员

26、中挑选出来此监督者可以随意地从成员中挑选出来此监督者可以随意地从成员中挑选出来此监督者可以随意地从成员中挑选出来其次，其次，其次，其次，在阿尔钦和德姆塞茨看来，监督者是专门从事监在阿尔钦和德姆塞茨看来，监督者是专门从事监在阿尔钦和德姆塞茨看来，监督者是专门从事监在阿尔钦和德姆塞茨看来，监督者是专门从事监督的，而现代理论则认为，监督者只不过是那些督的，而现代理论则认为，监督者只不过是那些督的，而现代理论则认为，监督者只不过是那些督的，而现代理论则认为，监督者只不过是那些专门从事市场开拓活动并承担风险的企业家或合专门从事市场开拓活动并承担风险的企业家或合专门从事市场开拓活动并承担风险的企业家或合专

27、门从事市场开拓活动并承担风险的企业家或合伙企业家们的功能之一而已。由于企业家不单靠伙企业家们的功能之一而已。由于企业家不单靠伙企业家们的功能之一而已。由于企业家不单靠伙企业家们的功能之一而已。由于企业家不单靠监督为生，他可以将此职能授予他人，而他自己监督为生，他可以将此职能授予他人，而他自己监督为生，他可以将此职能授予他人，而他自己监督为生，他可以将此职能授予他人，而他自己专心于市场开拓活动。专心于市场开拓活动。专心于市场开拓活动。专心于市场开拓活动。几个重要的概念交易成本交易成本资产专用性资产专用性合约合约团队生产团队生产企业所有权与剩余索取权企业所有权与剩余索取权企业权威企业权威一、交易成

28、本从最广泛的意义上说，交易成本包括所有那些在鲁宾逊从最广泛的意义上说，交易成本包括所有那些在鲁宾逊从最广泛的意义上说，交易成本包括所有那些在鲁宾逊从最广泛的意义上说，交易成本包括所有那些在鲁宾逊 克克克克鲁索经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产鲁索经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产鲁索经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产鲁索经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。这样宽泛权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。这样宽泛权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。这样宽泛权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。这样

29、宽泛地界定交易成本是很有必要的，因为常常无法把各种不同地界定交易成本是很有必要的，因为常常无法把各种不同地界定交易成本是很有必要的，因为常常无法把各种不同地界定交易成本是很有必要的，因为常常无法把各种不同的成本区分开来。这样定义之后，就可以把交易成本看作的成本区分开来。这样定义之后，就可以把交易成本看作的成本区分开来。这样定义之后，就可以把交易成本看作的成本区分开来。这样定义之后，就可以把交易成本看作是一系列制度成本，其中包括信息成本、谈判成本、起草是一系列制度成本，其中包括信息成本、谈判成本、起草是一系列制度成本，其中包括信息成本、谈判成本、起草是一系列制度成本，其中包括信息成本、谈判成本、

30、起草和实施合约的成本、界定和实施产权的成本、监督管理的和实施合约的成本、界定和实施产权的成本、监督管理的和实施合约的成本、界定和实施产权的成本、监督管理的和实施合约的成本、界定和实施产权的成本、监督管理的成本和改变制度安排的成本。简言之，交易成本包括一切成本和改变制度安排的成本。简言之，交易成本包括一切成本和改变制度安排的成本。简言之，交易成本包括一切成本和改变制度安排的成本。简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。显然，这些成本的不直接发生在物质生产过程中的成本。显然，这些成本的不直接发生在物质生产过程中的成本。显然，这些成本的不直接发生在物质生产过程中的成本。显然，这些成

31、本的确很重要，把它们称为交易成本会使人产生误解，因为它确很重要，把它们称为交易成本会使人产生误解，因为它确很重要，把它们称为交易成本会使人产生误解，因为它确很重要，把它们称为交易成本会使人产生误解，因为它们甚至在像共产主义国家那样的禁止市场交易的经济中，们甚至在像共产主义国家那样的禁止市场交易的经济中，们甚至在像共产主义国家那样的禁止市场交易的经济中，们甚至在像共产主义国家那样的禁止市场交易的经济中，也会大得惊人。也会大得惊人。也会大得惊人。也会大得惊人。根据定义，一个组织总需要有人去组织它。根据定义，一个组织总需要有人去组织它。从最广泛的意义上说，所有不是由市场这从最广泛的意义上说，所有不是

32、由市场这只只“看不见的手看不见的手”指导的生产和交易活动，指导的生产和交易活动，都是有组织的活动。这样，任何需要经理、都是有组织的活动。这样，任何需要经理、董事、监督者、职员、执行者、律师、法董事、监督者、职员、执行者、律师、法官、经纪人，或甚至中间人的安排，都意官、经纪人，或甚至中间人的安排，都意味着组织的存在。这些职业在鲁宾逊经济味着组织的存在。这些职业在鲁宾逊经济中不存在，支付给他们的报酬就是交易成中不存在，支付给他们的报酬就是交易成本。本。二、资产专用性 威廉姆森用专用性资产来解释企业的边界或威廉姆森用专用性资产来解释企业的边界或规模，他认为，当投入的资产具有专用性时，规模，他认为，当

33、投入的资产具有专用性时，为了节约交易成本，应该选择企业这种组织形为了节约交易成本，应该选择企业这种组织形式或企业间实行纵向一体化，如果不存在资产式或企业间实行纵向一体化，如果不存在资产的专用性，通过市场合约来联结生产的各个连的专用性，通过市场合约来联结生产的各个连续阶段，是可以大大节约交易成本的。威廉姆续阶段，是可以大大节约交易成本的。威廉姆森把交易作为最基本的分析单位，认为交易本森把交易作为最基本的分析单位，认为交易本身是异质的和多样性的，各种交易的特征及其身是异质的和多样性的，各种交易的特征及其成本差异决定了交易组织形式的选择。他认为，成本差异决定了交易组织形式的选择。他认为，决定交易异质

34、性的维度是交易的次数、不确定决定交易异质性的维度是交易的次数、不确定性和资产专用性，其中后两者对解释产业组织性和资产专用性，其中后两者对解释产业组织的效率边界具有重要意义。的效率边界具有重要意义。威廉姆森认为专用性资产不仅确定了企业的规模，威廉姆森认为专用性资产不仅确定了企业的规模，威廉姆森认为专用性资产不仅确定了企业的规模，威廉姆森认为专用性资产不仅确定了企业的规模，因为专用性资产的不同性质，也决定了企业不同因为专用性资产的不同性质，也决定了企业不同因为专用性资产的不同性质，也决定了企业不同因为专用性资产的不同性质，也决定了企业不同的组织形式和不同的治理结构。威廉姆森的资产的组织形式和不同的

35、治理结构。威廉姆森的资产的组织形式和不同的治理结构。威廉姆森的资产的组织形式和不同的治理结构。威廉姆森的资产专用性指专用场地、专用实物资产、专用人力资专用性指专用场地、专用实物资产、专用人力资专用性指专用场地、专用实物资产、专用人力资专用性指专用场地、专用实物资产、专用人力资产和特定用途资产，这些不同的专用性资产由于产和特定用途资产，这些不同的专用性资产由于产和特定用途资产，这些不同的专用性资产由于产和特定用途资产，这些不同的专用性资产由于其物理属性不同、投入的程度不同和专用性的程其物理属性不同、投入的程度不同和专用性的程其物理属性不同、投入的程度不同和专用性的程其物理属性不同、投入的程度不同

36、和专用性的程度不同，导致企业的规模就各不相同，在企业中度不同，导致企业的规模就各不相同，在企业中度不同，导致企业的规模就各不相同，在企业中度不同，导致企业的规模就各不相同，在企业中的各个生产阶段的专用性程度也就不同，这样企的各个生产阶段的专用性程度也就不同，这样企的各个生产阶段的专用性程度也就不同，这样企的各个生产阶段的专用性程度也就不同，这样企业的组织形式就会变幻多端，或者说，即使企业业的组织形式就会变幻多端，或者说，即使企业业的组织形式就会变幻多端，或者说，即使企业业的组织形式就会变幻多端，或者说，即使企业实行纵向一体化，也并不意味着在任何一个生产实行纵向一体化，也并不意味着在任何一个生产

37、实行纵向一体化，也并不意味着在任何一个生产实行纵向一体化，也并不意味着在任何一个生产阶段都是纵向一体化。阶段都是纵向一体化。阶段都是纵向一体化。阶段都是纵向一体化。威廉姆森的研究是以有限理性和机会主义假定为理威廉姆森的研究是以有限理性和机会主义假定为理威廉姆森的研究是以有限理性和机会主义假定为理威廉姆森的研究是以有限理性和机会主义假定为理论前提的。由于有限理性对企业家行为的限制，论前提的。由于有限理性对企业家行为的限制，论前提的。由于有限理性对企业家行为的限制，论前提的。由于有限理性对企业家行为的限制，随着不确定性的增大，组织问题会变得越来越复随着不确定性的增大，组织问题会变得越来越复随着不确

38、定性的增大，组织问题会变得越来越复随着不确定性的增大，组织问题会变得越来越复杂，人的认知能力也就逐渐达到了极限。在连续杂，人的认知能力也就逐渐达到了极限。在连续杂，人的认知能力也就逐渐达到了极限。在连续杂，人的认知能力也就逐渐达到了极限。在连续性的交易过程中，有限理性和不确定性的结合增性的交易过程中，有限理性和不确定性的结合增性的交易过程中，有限理性和不确定性的结合增性的交易过程中，有限理性和不确定性的结合增加了合约谈判的信息成本；资产专用性使得连续加了合约谈判的信息成本；资产专用性使得连续加了合约谈判的信息成本；资产专用性使得连续加了合约谈判的信息成本；资产专用性使得连续性交易变成备选数目极

39、小的交换关系或双边垄断性交易变成备选数目极小的交换关系或双边垄断性交易变成备选数目极小的交换关系或双边垄断性交易变成备选数目极小的交换关系或双边垄断关系。在机会主义的威胁下，备选数目极小的交关系。在机会主义的威胁下，备选数目极小的交关系。在机会主义的威胁下，备选数目极小的交关系。在机会主义的威胁下，备选数目极小的交换过程将会因换过程将会因换过程将会因换过程将会因“要挟问题要挟问题要挟问题要挟问题”而出现而出现而出现而出现“锁定锁定锁定锁定”效应。效应。效应。效应。正是这些因素的存在，才框定了企业的规模或一正是这些因素的存在，才框定了企业的规模或一正是这些因素的存在，才框定了企业的规模或一正是这

40、些因素的存在，才框定了企业的规模或一体化的程度。体化的程度。体化的程度。体化的程度。三、合约 单是劳力就有工资合约、分成合约、分红合约、件单是劳力就有工资合约、分成合约、分红合约、件单是劳力就有工资合约、分成合约、分红合约、件单是劳力就有工资合约、分成合约、分红合约、件工合约、佣金合约、小账合约等等。不同的合约工合约、佣金合约、小账合约等等。不同的合约工合约、佣金合约、小账合约等等。不同的合约工合约、佣金合约、小账合约等等。不同的合约是不同的安排，是不同的制度。事实上，一个国是不同的安排，是不同的制度。事实上，一个国是不同的安排，是不同的制度。事实上，一个国是不同的安排，是不同的制度。事实上，

41、一个国家的宪法，界定一个公民的权利与责任，是合约。家的宪法，界定一个公民的权利与责任，是合约。家的宪法，界定一个公民的权利与责任，是合约。家的宪法，界定一个公民的权利与责任，是合约。钞票是合约一纸，支票也是合约，只不过在今天钞票是合约一纸，支票也是合约，只不过在今天钞票是合约一纸，支票也是合约，只不过在今天钞票是合约一纸，支票也是合约，只不过在今天的世界，前者是私人与政府，后者是私人与私人。的世界，前者是私人与政府，后者是私人与私人。的世界，前者是私人与政府，后者是私人与私人。的世界，前者是私人与政府，后者是私人与私人。地契也是合约。地契也是合约。地契也是合约。地契也是合约。安排是现象，在今天

42、的世界一般是可以观察到的安排是现象，在今天的世界一般是可以观察到的安排是现象，在今天的世界一般是可以观察到的安排是现象，在今天的世界一般是可以观察到的虽然有时因为不成文法或风俗习惯的协助，虽然有时因为不成文法或风俗习惯的协助，虽然有时因为不成文法或风俗习惯的协助，虽然有时因为不成文法或风俗习惯的协助，可以不言自明，要间接地才可以肯定。可以不言自明，要间接地才可以肯定。可以不言自明，要间接地才可以肯定。可以不言自明，要间接地才可以肯定。合约是承诺，是关于权利交换的承诺。在人类发明文字之合约是承诺，是关于权利交换的承诺。在人类发明文字之合约是承诺，是关于权利交换的承诺。在人类发明文字之合约是承诺，

43、是关于权利交换的承诺。在人类发明文字之前，这种承诺早已存在。我研读过中国商代的甲骨文，发前，这种承诺早已存在。我研读过中国商代的甲骨文，发前，这种承诺早已存在。我研读过中国商代的甲骨文，发前，这种承诺早已存在。我研读过中国商代的甲骨文，发觉其中所载要不是记事，就是合约。觉其中所载要不是记事，就是合约。觉其中所载要不是记事，就是合约。觉其中所载要不是记事，就是合约。甲骨刻字成本高，没有人以之写情书。甲骨刻字成本高，没有人以之写情书。甲骨刻字成本高，没有人以之写情书。甲骨刻字成本高，没有人以之写情书。今天在法律面前，有些口头上的承诺有效，有些需要明文今天在法律面前，有些口头上的承诺有效，有些需要明

44、文今天在法律面前，有些口头上的承诺有效，有些需要明文今天在法律面前，有些口头上的承诺有效，有些需要明文写下来，而有些还需要有见证人。不同的地方有不同的规写下来，而有些还需要有见证人。不同的地方有不同的规写下来，而有些还需要有见证人。不同的地方有不同的规写下来，而有些还需要有见证人。不同的地方有不同的规例，而有些承诺可以与法律有抵触，另一些却不能。有关例，而有些承诺可以与法律有抵触，另一些却不能。有关例，而有些承诺可以与法律有抵触，另一些却不能。有关例，而有些承诺可以与法律有抵触，另一些却不能。有关合约的法律是很复杂的学问。合约的法律是很复杂的学问。合约的法律是很复杂的学问。合约的法律是很复杂的

45、学问。经济学的看法是每项交易都含意着合约的存在。经济学的看法是每项交易都含意着合约的存在。经济学的看法是每项交易都含意着合约的存在。经济学的看法是每项交易都含意着合约的存在。微不足道的物品交易，例如买一个苹果，也有合微不足道的物品交易，例如买一个苹果，也有合微不足道的物品交易，例如买一个苹果，也有合微不足道的物品交易，例如买一个苹果，也有合约的存在，只是提起合约的费用太高，没有人注约的存在，只是提起合约的费用太高，没有人注约的存在，只是提起合约的费用太高，没有人注约的存在，只是提起合约的费用太高，没有人注意罢了。比较值钱的物品成交，出售者可以说明意罢了。比较值钱的物品成交，出售者可以说明意罢了

46、。比较值钱的物品成交，出售者可以说明意罢了。比较值钱的物品成交，出售者可以说明出门不换、顾客留心、卖者概不负责。这里含意出门不换、顾客留心、卖者概不负责。这里含意出门不换、顾客留心、卖者概不负责。这里含意出门不换、顾客留心、卖者概不负责。这里含意着的合约比较明显，但因为是着的合约比较明显，但因为是着的合约比较明显，但因为是着的合约比较明显，但因为是“卖断卖断卖断卖断”，一方收，一方收，一方收，一方收钱一方收货，之后互不相干，这合约只是简单的钱一方收货，之后互不相干，这合约只是简单的钱一方收货，之后互不相干，这合约只是简单的钱一方收货，之后互不相干，这合约只是简单的钱与货，没有结构可言。钱与货，

47、没有结构可言。钱与货，没有结构可言。钱与货，没有结构可言。四、团队生产获得剩余收入的人将是团队成员的监督人获得剩余收入的人将是团队成员的监督人（也就是说，他将管理合作投入品的使用）（也就是说，他将管理合作投入品的使用）。监督人通过他支付给投入品所有者的价。监督人通过他支付给投入品所有者的价格，通过观察和指导这些投入品的活动或格，通过观察和指导这些投入品的活动或用途，减少偷懒活动，获得剩余收入。管用途，减少偷懒活动，获得剩余收入。管理或检查投入品在团队生产中的使用方式，理或检查投入品在团队生产中的使用方式，是测度团队生产中各个投入品边际劳动生是测度团队生产中各个投入品边际劳动生产率的一种方式。产

48、率的一种方式。为约束团队成员和减少偷懒，剩余索取者必须有为约束团队成员和减少偷懒，剩余索取者必须有为约束团队成员和减少偷懒，剩余索取者必须有为约束团队成员和减少偷懒，剩余索取者必须有权在不终止或改变其他投入品合同的同时修改个权在不终止或改变其他投入品合同的同时修改个权在不终止或改变其他投入品合同的同时修改个权在不终止或改变其他投入品合同的同时修改个别成员的合同条款和激励。因此，试图增加其劳别成员的合同条款和激励。因此，试图增加其劳别成员的合同条款和激励。因此，试图增加其劳别成员的合同条款和激励。因此，试图增加其劳动生产率的团队成员将把剩余索取权以及改变个动生产率的团队成员将把剩余索取权以及改变

49、个动生产率的团队成员将把剩余索取权以及改变个动生产率的团队成员将把剩余索取权以及改变个别人成员资格和团队绩效贡献的权利交给监督人。别人成员资格和团队绩效贡献的权利交给监督人。别人成员资格和团队绩效贡献的权利交给监督人。别人成员资格和团队绩效贡献的权利交给监督人。当然，每人团队成员都能够终止自己的成员资格当然，每人团队成员都能够终止自己的成员资格当然，每人团队成员都能够终止自己的成员资格当然，每人团队成员都能够终止自己的成员资格（即离开团队）；但只有监督人有权单方面终止（即离开团队）；但只有监督人有权单方面终止（即离开团队）；但只有监督人有权单方面终止（即离开团队）；但只有监督人有权单方面终止其

50、他任何成员的资格，而不必解散团队或终止他其他任何成员的资格，而不必解散团队或终止他其他任何成员的资格，而不必解散团队或终止他其他任何成员的资格，而不必解散团队或终止他与团队的关系。他可以增加或减少成员资格，改与团队的关系。他可以增加或减少成员资格，改与团队的关系。他可以增加或减少成员资格，改与团队的关系。他可以增加或减少成员资格，改变成员结构，或把团队的剩余索取者变成员结构，或把团队的剩余索取者变成员结构，或把团队的剩余索取者变成员结构，或把团队的剩余索取者监督者身监督者身监督者身监督者身份出售。份出售。份出售。份出售。正是这整个权利束正是这整个权利束（1 1）成为剩余索取者；）成为剩余索取者