2022年高校教师资格证之高等教育学题库（考点精练）.docx

《2022年高校教师资格证之高等教育学题库（考点精练）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年高校教师资格证之高等教育学题库（考点精练）.docx（76页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年高校教师资格证之高等教育学题库（考点精练）第一部分 单选题(50题)1、高等教育的本质特征是（ ）。A.基础性B.专业性C.人文性D.科学性【答案】： B 2、关于如何改变人文教育的落后状况，下列说法错误的是（ ）。A.在整个教育活动中渗透人文教育B.开设人文学科方面的课程C.使人文教育在高等教育中处于支配地位D.在专业教育中补充人文教育的内容【答案】： C 3、我国第一所新式高等学堂是（ ）。A.北京大学B.京师同文馆C.清华大学D.天津大学【答案】： B 4、教育工作必须从学生的实际出发，针对不同年龄阶段的学生，提出不同的具体任务，这是因为个体身心发展具有（）。A.顺序性B.阶段

2、性C.不平衡性D.互补性【答案】： B 5、在自主性学习中，大学生在学习过程中的地位是（）。A.客体B.主体C.学生依赖教师D.教师代替学生思考【答案】： B 6、个别教学是教学的（）。A.辅助形式B.基本组织形式C.-般方法D.特殊形式【答案】： A 7、我国高等教育法对高等教育的描述是（）。A.专科教育B.本科教育C.研究生教育D.完成高级中等教育基础上实施的教育【答案】： D 8、根据中华人民共和国学位条例规定，我国学位分（）。A.学士、硕士、博士三级B.硕士、博士、博士后三级C.协士、学士、硕士三级D.协士、学士、硕士、博士四级【答案】： A 9、教育史上片面强调传授知识重要性的学派是

3、（）。A.个人本位论B.形式教育论C.实质教育论D.社会本位论【答案】： C 10、我国高等教育可追溯到哪个时期（）。A.夏B.商C.周D.汉【答案】： C 11、合理配置人力资源和实施教师职务聘任制的前提是（ ）。A.公平公正B.科学定编定岗C.战略规划D.分类考核【答案】： B 12、不属于我国北宋时期“天下四大书院”的教学特色的是（ ）。A.教学与研究相结合B.自由讲学C.教师强调讲授法D.自由听讲【答案】： C 13、教育工作必须从学生的实际出发，针对不同年龄阶段的学生，提出不同的具体任务，这是因为个体身心发展具有（）。A.顺序性B.阶段性C.不平衡性D.互补性【答案】： B 14、高

4、等教育的领导权取决于（）的性质。A.政治B.经济C.科技D.文化【答案】： A 15、按照马克思主义的观点，促成人的全面发展的惟一方法是（ ）。A.实现素质教育B.教育与生产劳动相结合C.加强理论教学D.注重实践教学【答案】： B 16、班级授课制最先是由教育家（）在其大教学论中作了理论上的系统阐述。A.赫钦斯B.赫尔巴特C.夸美纽斯D.杜威【答案】： C 17、在未来高等教育资源配置中，应发挥基础性作用的是（ ）。A.高校B.政府和高校C.政府D.市场【答案】： D 18、开创研究生教育先河的大学是（）。A.约翰霍普金斯大学B.威斯康星大学C.柏林大学D.京师大学堂【答案】： C 19、高等

5、教育的大众教育阶段是指高等教育入学人数和适龄人口的比例为（）。A.15%B.15%50%C.15%D.50%【答案】： B 20、大学的管理中心是（）。A.校级行政管理机构B.学院C.系D.班级【答案】： B 21、高校课程的设置和组织超越以往对学科知识的系统性和逻辑性的过分强调，越来越重视与学生未来的工作和生活相联系。这种倾向指的是（ ）。A.课程内容综合化B.课程实施多样化C.课程方向人文化D.课程性质职业化【答案】： D 22、在良好师生关系的建立中，教师起着（）。A.领导作用B.主导作用C.支配作用D.期待作用【答案】： B 23、学校领导的管理方式和工作作风、人际关系、校风、学风、班

6、风是一种（ ）。A.显性课程B.隐性课程C.核心课程D.活动课程【答案】： B 24、结构主义课程理论的代表人物是（）。A.赫钦斯B.阿德勒C.布鲁纳D.贝格尔【答案】： C 25、高等教育宏观管理是指（）。A.高等教育行政管理B.高等教育内部管理C.高等教育民主管理D.高等教育结构管理【答案】： A 26、首先对班级授课制进行系统论证的教育家是（）。A.赫尔巴特B.凯洛夫C.夸美纽斯D.赞可夫【答案】： C 27、通过摆事实，讲道理，启发引导教育对象，以理服人的思想政治教育方法是（）。A.调查研究法B.情感交流法C.说理启迪法D.榜样教育法【答案】： C 28、高等教育私营化的最主要原因是（

7、）。A.解决高等教育经费短缺B.政府在高等教育领域推行新自由主义路线C.“谁受益谁投资”的原则为高等教育私营化提供了理论基础D.社会需要【答案】： A 29、教师管理的根本问题是（ ）。A.激励教师勤奋工作B.营造和睦相处的氛围C.提升教师学历D.提高教师待遇【答案】： A 30、高校专业具有“双重性”，即学科性和（）。A.教育性B.规范性C.职业性D.指令性【答案】： C 31、高等教育服务社会职能产生的背景是（）。A.莫里尔法案B.高等教育促进法C.大学令D.高等教育报告【答案】： A 32、我国加大政府对高等教育调控力度的方式是（ ）。A.间接调控B.宏观调控C.间接的和宏观的调控D.直

8、接调控【答案】： C 33、制定教学计划的出发点，也是实施教学计划的归宿的是（ ）。A.培养目标B.课程设置C.时间分配D.学年编制【答案】： A 34、教师指导学生通过直接感知获得知识和技能的教学方法是（）。A.讲授法B.谈话法C.演示法D.发现法【答案】： C 35、对于高等教育阶段的通识教育与专业教育的关系，一般认为是（ ）。A.通识教育与专业教育相互排斥B.通识教育与专业教育是高等教育两个独立的部分C.以专业教育为主，通识教育为辅D.通识教育是专业教育的延伸与深化【答案】： D 36、一般认为，案例教学法首创于（ ）。A.斯坦福大学B.牛津大学C.北京大学D.哈佛大学【答案】： D 3

9、7、身处教育实践第一线的研究者与受过专门训练的科学研究者密切协作，以教育实践中存在的某一问题作为研究对象，通过合作研究，再把研究结果应用到自身从事的教育实践中的一种研究方法，这种研究方法是（）。A.观察法B.读书法C.文献法D.行动研究法【答案】： D 38、“道而弗牵，强而弗抑，开而弗达”出自于（）。A.论语B.学记C.大学D.中庸【答案】： B 39、在教学活动中，学生的学习表现为一个怎样的过程（ ）A.自然发展的过程B.被动发展的过程C.自主建构的过程D.被动生成的过程【答案】： C 40、教师专业发展的根本是（ ）。A.提升专业知识B.教研结合和创新实践C.终身学习D.反思经验【答案】

10、： B 41、教学计划目标表述中的主语应该是（ ）。A.学习者B.教师C.管理者D.教育者【答案】： A 42、与学年制相比，学分制的优点在于（）。A.教学效率高B.灵活性强C.教学秩序稳定D.易于管理【答案】： B 43、高等教育办学体制中，高校由政府来举办，并统一接受政府的某一主管部门的垂直领导，该模式属于（）。A.私立和公立系统，多重管理部门B.单一公立系统，单一管理部门C.单一公立系统，多重管理部门D.多重公立系统，多重管理部门【答案】： B 44、（）有利于提高教学效率和教学质量，同时还容易管理，保证教学秩序的稳定。A.学年制B.学分制C.传统教学媒体D.计算机教学【答案】： A 4

11、5、教育技术的领域包括学习者、（）、教育开发职能和教育管理职能。A.学习资源B.学习平台C.学习软件D.学习环境【答案】： A 46、不属于个案研究法的特征的是（ ）。A.研究对象的特殊性B.研究结果的普适性C.实施方法的综合性D.资料来源的多元化【答案】： B 47、高校教师借助学科、专业范围内的行业自律、同行交流的教学发展模式，称为（）。A.自我反思模式B.专家指导模式C.群体自助互动模式D.专家介入模式【答案】： C 48、教师组织学生到生产现场或其他现场进行教学的组织形式是（）。A.现场教学B.分组教学C.班级授课D.复式教学【答案】： A 49、（）依据人的活动类型，将教学方法划分为

12、组织和实施认识活动的方法、激发和形成动机的方法、教学中检查和自我检查的方法三个大类。A.巴班斯基B.布卢姆C.泰勒D.施瓦布【答案】： A 50、高等学校社会服务的意义不包括（）。A.实现高校的价值回归B.有利于引领社会反思C.有利于教师潜心学术，为学术而学术D.有利于经济建设的快速发展【答案】： C 第二部分 多选题(50题)1、与高等教育终身化相关的概念包括（ ）。A.终身教育B.学会生存C.终身学习D.学会生活【答案】： AC 2、我国高等教育体制改革的目标是要改变以下弊端（）。A.高度集中B.统得过死C.包得过多D.条块分割确认答案【答案】： ABCD 3、我国高校实施全面发展教育的主

13、要途径是（）。A.教学工作B.科学研究C.社会实践D.课外活动确认答案【答案】： ABC 4、高校精品课程建设的策略有（ ）。A.改革教学内容和课程体系B.建设高水平的师资队伍C.高标准的教材建设D.配备现代化教学方法和手段E.加大投入和创新管理机制【答案】： ABCD 5、专业属性或标准可概括为（ ）。A.专门性与高深性B.服务性与伦理性C.教育性与组织性D.合法性与自主性E.他律性与发展性【答案】： ABCD 6、按研究的性质和功能分，教育研究有（ ）。A.基础研究B.应用研究C.发展研究D.实验研究E.理论研究【答案】： ABC 7、我国高校课程表现出的基本形式有（ ）。A.教学计划B.

14、教学大纲C.教材D.课程方案E.课程目标【答案】： ABC 8、高等学校社会服务的原则有（ ）。A.培养人才与研究开发相结合B.学术价值和知识创新相结合C.全面投入和重点突破相结合D.需求导向和技术推动相结合E.放宽搞活和严格管理相结合【答案】： ACD 9、休伯曼把教师职业生涯划分为以下哪个几时期（ ）A.面试期B.稳定期C.实验与重估期D.平静和保守期E.试用期【答案】： BCD 10、教师命题时，应注意（ ）。A.命题的指向性B.命题的随意性C.命题的有效性D.命题的全面性【答案】： ACD 11、课程内容的选择应遵循如下原则（ ）。A.适时原则B.完整原则C.经济原则D.实践原则E.量

15、力和满足原则【答案】： ABCD 12、我国高校课程表现出的基本形式有（ ）。A.教学计划B.教学大纲C.教材D.课程方案E.课程目标【答案】： ABC 13、高校要有效实现培养目标，需处理好以下哪几方面关系（ ）A.处理好“五育”之间的关系B.处理好知识、能力与素质的关系C.处理好通识教育与专业教育的关系D.处理好科学教育与人文教育的关系E.处理好教学工作、科研训练与社会实践的关系【答案】： ABCD 14、从西方中世纪起就已存在的古老专业是（ ）。A.医师B.教师C.律师D.牧师E.工程师【答案】： ABCD 15、高校培养目标在性质上具有（ ）。A.主观性B.客观性C.具体性D.多样性E

16、.抽象性【答案】： ABCD 16、高校培养目标的评价作用包括（ ）。A.高校培养目标对教育的发展方向和人的发展方向起着一种制约作用B.高校培养目标对教育活动起着支配、调节和控制作用C.高校培养目标是衡量和评价高等教育实施效果的根本依据和标准D.高校培养目标是评价教师教学质量的价值标准【答案】： CD 17、高校精品课程建设的策略有（ ）。A.改革教学内容和课程体系B.建设高水平的师资队伍C.高标准的教材建设D.配备现代化教学方法和手段E.加大投入和创新管理机制【答案】： ABCD 18、全面发展教育包括（ ）。A.德育B.智育C.体育D.美育E.劳动技术教育【答案】： ABCD 19、关于讲

17、授法的缺点，叙述正确的有（ ）。A.是一种单向性的思想交流方式B.不利于课堂的管理C.不能使学生直接体验所学知识D.记忆效果差，尤其是时间较长的讲授课【答案】： ACD 20、对于高校培养目标的表述，下列选项中正确的是（ ）。A.培养目标体现为一种具体的教育预期和标准B.培养目标是整个教育实践活动的理论指南C.培养目标是具有普遍指导意义的育人标准D.培养目标决定着教育实践活动的性质、形式内容和方向【答案】： ABCD 21、高等教育的政治功能主要表现在（ ）。A.使受教育者政治化B.培养政治精英和政法人才C.创新文化D.促进政治民主化【答案】： ABD 22、高等学校科学研究的任务有（ ）。A

18、.为国家提供全面的人才支持B.推进基础研究和应用研究，探索产学研结合的新机制C.提升全民族科学素质D.推动大学文化和社会文化的建设【答案】： ABCD 23、柏林大学的章程规定，教师实行等级制，由（ ）组成。A.讲师B.助教C.副教授D.教授【答案】： BCD 24、广义的课程评价涉及到下列哪几个方面（ ）A.对课程方案制定过程的评价B.对课程方案制订结果的评价C.对课程方案实施过程的评价D.对课程方案实施结果的评价E.对课程设置的评价【答案】： ABCD 25、经济发展对高等教育的决定作用表现为（）。A.决定高等教育的性质B.奠定高等教育发展的物质基础C.影响高等教育发展的规模和速度D.促进

19、高等教育的体制改革确认答案【答案】： BCD 26、高校的基本职能是（ ）。A.教学B.传承文化C.科研D.社会服务【答案】： ACD 27、可提供高等教育的机构包括（ ）。A.大学B.高等职业技术学院C.民办高校D.企业内的高等教育培训机构【答案】： ABCD 28、高等教育比较法的类型包括（ ）。A.相异比较B.同类比较C.横向比较D.纵向比较【答案】： ABCD 29、高校科研体制改革应注意（ ）。A.解放思想、更新观念B.科研管理部门要转变职能、提高服务意识C.实行科研任务的承担主体由集体转向个人D.管理上有层层负责制转为由以个人为主或以课题组为主的科研新体制E.应加强行政管理【答案】

20、： ABCD 30、高等学校内部管理体制改革，除了进一步完善党委领导下的校长负责制外，还有（）。A.加强筹资体制改革B.加强学术组织结构改革C.扩大高等学校办学自主权D.加强教授治校、民主管理确认答案【答案】： ABCD 31、高等学校社会服务的类型和方式主要有（ ）。A.教学性服务B.科研性服务C.综合性服务D.社会性服务E.建立教育-科研-生产联合体和高新技术产业【答案】： ABC 32、教学反思的具体方法有如下几种（ ）。A.反思日记B.观摩教学C.专业发展D.行动研究E.接触新知【答案】： ABCD 33、高等教育比较法的类型包括（ ）。A.相异比较B.同类比较C.横向比较D.纵向比较

21、【答案】： ABCD 34、建立新型的师生关系，对教师来说，可以采用哪些策略（ ）A.了解和研究学生，树立正确的学生观B.理解和尊重学生C.对学生放任管理D.提高自我修养，健全自身人格【答案】： ABD 35、大学生主体地位的表现有（ ）。A.学习的主体B.交往的主体C.自我发展的主体D.独立的个体【答案】： ABC 36、影响学习的客体因素有哪些（ ）A.想象力B.兴趣C.学习目标D.学习材料【答案】： CD 37、高等学校科学研究的意义是（ ）。A.高等学校科学研究在国家创新体系中占据重要地位B.科学研究是提高高校师资水平的基本途径C.科学研究是促进学生全面发展的重要手段D.科学研究是新学

22、科产生的基础E.科学研究是高校服务于社会的主要渠道【答案】： ABCD 38、我国高校课程表现出的基本形式有（ ）。A.教学计划B.教学大纲C.教材D.课程方案E.课程目标【答案】： ABC 39、教师的职业道德是教师共同遵从的行为规范体系，一般包括（ ）。A.专业意识B.专业态度C.专业品质D.专业技术【答案】： ABC 40、在实行市场经济模式的一些主要发达国家，高等教育体制与运行机制大体上有三种类型（ ）。A.集中型B.分散型C.复合型D.配置型【答案】： ABC 41、我国高校实施全面发展教育的主要途径是（）。A.教学工作B.科学研究C.社会实践D.课外活动确认答案【答案】： ABC

23、42、我国高校实施全面发展教育的主要途径是（）。A.教学工作B.科学研究C.社会实践D.课外活动确认答案【答案】： ABC 43、我国高校的组织结构一般有以下形式（ ）。A.直线组织结构B.职能制组织结构C.直线-职能制组织结构D.平衡型组织结构E.矩阵式组织结构【答案】： ABC 44、在实行市场经济模式的一些主要发达国家，高等教育体制与运行机制大体上有三种类型（ ）。A.集中型B.分散型C.复合型D.配置型【答案】： ABC 45、高等学校社会服务的原则有（ ）。A.培养人才与研究开发相结合B.学术价值和知识创新相结合C.全面投入和重点突破相结合D.需求导向和技术推动相结合E.放宽搞活和严

24、格管理相结合【答案】： ACD 46、从历史上看，高等教育的教学、科研和社会服务职能分别源自（ ）。A.意大利、法国和英国B.中世纪西欧、德国和美国C.英国、德国和美国D.中世纪大学、柏林大学和美国“赠地学院”【答案】： BD 47、按研究的性质和功能分，教育研究有（ ）。A.基础研究B.应用研究C.发展研究D.实验研究E.理论研究【答案】： ABC 48、高校培养目标在性质上具有（ ）。A.主观性B.客观性C.具体性D.多样性E.抽象性【答案】： ABCD 49、从西方中世纪起就已存在的古老专业是（ ）。A.医师B.教师C.律师D.牧师E.工程师【答案】： ABCD 50、近年来，我国高等教

25、育一直在（ ）。A.加强大学生素质教育B.全面推行教育产业化C.促进国际化D.加强行政化【答案】： AC 第三部分 大题(50题)1、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（）。.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据.

26、基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别【答案】：本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面：（1）基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介

27、该基金管理人的重要依据。（2）基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。（3）基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。（4）开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。参见教材（下册）P150。 2、近日，浙江大学学生会在网站上公布了教师和学生调查问卷的统计

28、结果，在学生调查问卷统计结果显示，在“你希望从老师身上学到什么东西”的答案选项中，选择“思考解决问题的能力”占了60.85%：机能学院大二的一位男生认为，大学教师是担当传递人类智慧、知识发展的角色，但是在社会发展多元化的今天，知识、技术都在频繁地更新换代，在这种前提下教师更重要的是教给学生学习的方法而不仅仅是知识。除此之外，他还提到教师应该具备宽容、博大的胸怀，积极进取的精神面貌，教师本身具备的人格魅力和人文精神对学生的感召力也是不容忽视的。在“你认为老师应该怎样吸引学生？”的答案选项中，选择“扬洒个性，兼顾应试”的占61.8%，在“你喜欢的上课气氛是怎样的”一题中，选择“自由发言的轻松形式”

29、占68%有余。外语学院的两位大三的女生也是这次评选活动的直接参与者。她们说，渊博的学识是优秀教师的首选条件之一，其次是高度的责任感、注重与学生的平等交流等。相比之下，她们似乎更在意教师扎实的学术功底，用她们自己的话来说：“只要能真正教给我们有用的东西，其他的我们都不太在乎，毕竟人都有自己的个性。”请你从高校的社会职责及大学教师素质方面说说自己的看法。【答案】：（1）从高校的社会职能方面来看，高等学校发展到今天，已经不仅仅是培养专门的人才的场所，除此之外，它还负有发展科学、直接服务于社会等多项职能。培养专门的人才是高等学校的根本使命，也是高校工作的根本出发点和工作的中心。发展科学的职能体现在大学

30、的科研活动上，而直接服务于社会是社会的客观需要，也是大学自身发展的需要，其中包括教学服务、科技服务、信息服务和装备服务等。上大学对于大学生来讲，不仅仅只是提高学历层次，更重要的是在这个人生的重要阶段学会做人，并获得将来在社会上生存与发展的基本能力。（2）从大学教师的素质方面来看，大学教师面对的教育对象是已经具备独立的思考能力的成年人，所以，大学教师的职业素质变得尤其重要。一般来说，大学教师的职业素质包括几个方面：职业道德素养、知识素养（政治理论修养、精深的学科专业知识、广博的科学文化知识、必备的教育科学知识）、教师的能力素养（语言表达能力、组织管理能力、组织教育和教学的能力、自我调控和自我反思

31、能力）、职业心理健康。 3、发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（）。（）。【答案】：本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：（1）基金及公司发生违法违规行为。（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。（4）中国证监会规定的其他情形。参见教材（下册）P195。 4、目前，对教师的教学评估，不少高校实行的是“一次性评价”，且以学生评教为主，“学生评教”分值的高低，直接影响教师的教学评估等级。有鉴于此，一些教师为了能在“学生评教”中得到高分，不管什么专业、

32、什么课程，课堂教学都一律使用多媒体设备，追求“声光电”效果；不管是否有提问必要，都要问些问题，以体现课堂教学“师生互动积极”；不管是否与课程内容相关，总喜欢讲一些奇闻异事，以活跃课堂气氛，等等。的确，有不少学生把这种热闹、轻松、“声光电”俱有的课堂教学视为一节“好课”。不过，也有一些学生认为这种看似热闹、轻松的课堂教学，并没有体现专业学习特点，也没有让他们学到真东西。阅读此材料，结合“教学评估”的相关知识对其进行分析，并就如何提高教学评估的科学性，提出您的建议。【答案】：（1）材料中存在的问题：只重结果；评价主体单一；没有实质性的教学内容。（2）建议：从评估理念方面，应以发展性评价为重要的理念

33、指导；评价标准应多元化；评价主体应多样化，不仅有学生的评价，也要有同行教师的评价；改一次性评价为过程性、动态性的评价；要正确看待评价的结果，不能只区分优劣。 5、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（）。.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为

34、选择基金代销机构的重要依据.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别【答案】：本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面：（1）基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产

35、品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。（2）基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。（3）基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。（4）开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。参见教材（下册）P150。 6、某投资者看空中国平安6月份的股

36、票，于是卖出1张单位为5000、行权价格为40元、6月份到期的中国平安认购期权。该期权的前结算价为1.001，合约标的前收盘价为38.58元。交易所规定：认购期权初始保证金=丨前结算价+Max（Mx合约标的前收盘价-认购期权虚值，Nx合约标的前收盘价）丨x合约单位；认沽期权初始保证金=Mint前结算价+Max（Mx合约标的前收盘价-认沽期权虚值，Nx行权价），行权价丨x合约单位；其中：认购期权虚值=Max（行权价-合约标的前收盘价，0）。认沽期权虚值=Max（合约标的前收盘价-行权价，0）。该投资者需缴纳初始保证金（）元。【答案】：认购期权虚值为Max（40-38.58,0）=1.42,则初始

37、保证金：11.001+Max（25%x38.58-1.42，10%x38.58）|xl000=9226（元） 7、发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（）。（）。【答案】：本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：（1）基金及公司发生违法违规行为。（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。（4）中国证监会规定的其他情形。参见教材（下册）P195。 8、基金管理人合规培训的具体内容包括（）。.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规.公司内部的员工守则和各项

38、业务的合规制度.国际社会中关于基金管理的法律法规.案例警示教育【答案】：本题考查合规培训。基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等，也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。参见教材（下册）P201。 9、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（）。.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询

39、有关合规问题的内部联络部门.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生【答案】：本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长

40、的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。（2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合

41、规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。（8）实施充分且有代表性旳合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内