2015年证券从业资格考试题库证券交易题考前冲关模拟试题二.docx

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1、2015年证券从业资格考试题库证券交易题考前冲关模拟试题二、单项选择题（本类题共60小题,每题0 . 5分,共30分。每小题的四个选 项中,只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）1 .我国股指期货开始上市交易的时间是（）。A . 2009年10月30日B. 2010年3月31日C. 2010年5月1日D . 2010年4月16日2 .证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整 地向社会发布自己的有关信息。A.断B.公平C .公正3 .我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是篮子股票的投资组合, 追踪的是（）。A.实际股票价格B.上证180指数C.

2、投资组合总市值D.实际的股价指数4 .期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。A.分散性B .标准化C.非标准化D.非集中性5 .一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）.A. A股8. B股C.国债D .权证6 .()是证券交易所的决策机构。A .董事会B ,会员大会C专门委员会D .理事会7 .委托指令根据()划分,有买进委托和卖出委托。A.委托订单的数量B,买卖证券的方向C,委托价格限制8 .开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。A.证券账户B,储蓄账户C.结算账户D.基金账户9 .按（）划分,证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。A.交易金额B,投资者种类C.账户用途D

3、.交易场所10 .上海证券账户当日开立,（）生效。A.当日B,第三个工作日C.次一交易日D .第二天11 .()是填写委抵单的第一要点。A.证券账户号码B.买卖数量C,买卖证券的名称D ,买卖方向12 .债券质押式回购的计价单位是()。A每百元资金到期年收益B.每百元面值债券的到期购回价格C.每百元面值债券的到期购回现值D.每百元资金到期报酬率13 .上海证券交易所规定,（）大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股, 或者交易金额不低于30万美元。A . A股B. B股C.国债及债券回购D .基金14 .上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。A . 1B. 3C.

4、5D. . 1015 .在创业板,股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或 超过（）时,交易所可对其实施临时停牌至14 ： 57OB. 50%C. 70%D . 80%16 .交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量,不得超过其证券账户 内的（）。A可用余额B.资产市值C.可交易余额D.可保留余额17 .在上海证券交易所,（）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交 并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。A.虚拟匹配量B .虚拟未匹配量C,匹配量D .未匹配量18 .单个境股资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超 过该公司股份总数的（）A . 25

5、%B. 15%C. 10%D. . 5%19 .以下关于证券经纪商的说法,不正确的是（）。A.承担交易中的价格风险B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D .指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人20 .目前按照证券法的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）， 以每个客户的名义单独立户管理。A.证券公司B.商业银行C.政策性银行D.中央银行21 .下列不属于委托人权利的是（）。A.自由选择经纪商B.对证券交易过程的知情权C,自由买卖、赠与或质押自己名下的证券D.随时变更或撤销委托22 .证券经纪业务营销的关键环节是（）.A,客户促成B.客户关系建

6、立c.目标市场选择D.营销渠道选择23 .细分市场的()特征是指规模要大到足以获得利润的程度。A .可度量性24 可接近性C,有价值D ,差异性24 .()即选择某几个证券品种作为重点,以投资这些证券品种的投资者作为服 务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司,主要服务于债券投资者等。A.客户集中策略B ,品种集中策略C.地区集中策略D .时间集中策略25 .网上竞价发行方式的缺陷是（）。A .效率低B,广泛的市场性C,股价易被机构大资金操纵D . 、级市场的联动性26 .自（）起,我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。A . 2004年1月1日B. 2005年1月1日C . 2006年

7、6月1日D . 2007年6月1日27 .对于股票上网发行申购,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商 将于（）组织摇号抽签,公布确定的发行价和中签率,并按规定进行中签处理。AT + 3 BB.T + 2 aC.T+1日D.T日28 .上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。A . 1元B .当日市场价格C.前一日基金份额净值D.当日基金份额净值29 .上市开放式基金的合同生效后即进入（）,一般不超过3个月。A .交易期B.冻结期C .封闭期D.等候期30 .根据我国上市公司证券发行管理办法的规定,上市公司发行的可转换公 司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。A.

8、6个月B . 9个月C. 3个月D . 1年31 .从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民帀（）。A . 3000万元B . 5000万元C. 1亿元D.2亿元32 .证券公司的（）是自营业务的最高决策机构。A,股东大会B .董事会C.理事会D .监事会33 .证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A经营风险34 法律风险C,操作风险D .市场风险34 .下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）.A.发行人的监事B.公司的实际控制人C.发行人的中层管理人员D .持有公司10%股份的股东35 .证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备 案。A .

9、 1B. 3C. 5D . 1036 .证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没 有违法所得的或者违法所得不足10万元的,（）。A .处以10万元以上20万元以下的罚款B.处以1倍以上5倍以下的罚款C.处以20万元的罚款D .处以10万元以上30万元以下的罚款37 .证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集 合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）亿元。A . 1B. 2C. 3D . 538 .证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内, 向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。A . 5B . 10C. 15D

10、 . 3039 .证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由（） 进行复核。A .托管机构B .推广机构C.证券公司D结算托管部门40 .以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是（）。A ,接受单客户委托资产;雜低于规定的最低限额B.定向资产管理业务先于自营业务进行交易C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易41 .以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）.A.证券公司在资产管理业务中管理不善B.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明C.证券公司违规操作而导致管理的客户资

11、产损失D.证券公司投资决策失误而使管理的客户资产受到损失42 .集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内,按合同约定的 方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。B. 30C. 60D. . 9043 .证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的,这个期限不得超过（）个 交易日。A . 1B. 2C5D . 1044 .融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A.净值c.最新成交价D.前一日平均收盘价45 .维持担保比例超过（）时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保 证金的有价证券。A . 130%B . 150%C. 200%D . 300%

12、46 .首批申请融资融券试点的证券公司,最近一次证券公司分类评级为（）,A . A类B. AA类C. A从类47 .证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的 标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A .董事会B ,分支股勾C.业务决策机构D.业务执行部门48 .用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户49 .证券交易所质押式回购的申报要求是以债券回购交易资金的（）进行报价。A月收益率B .年收益率C,季度收益率D

13、.加权平均收益率50 .深圳证券交易所规定,债券回购交易最小报价变动为()。A.0.1元或其整数倍B. 0.05元或其整数倍C.O.01元或其整数倍D . 0 . 005元或其整数倍51 .()是指债券交易参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确 认即可成交的报价。A .双边报价c.对话报价D.格式化询价52 .上海证券交易所国债买断式回购交易按照()进行申报。A.价格B.证券账户C.回购期限D.交易的券种53 .()是全国银行间债券市场的主管部门。A .财政部B.中国银行业监督管理委员会C.中央国债登记结算有限责任公司D.中国人民银行54 .上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量

14、在（）手（含）以上,可采用 大宗交易方式进行。A . 10000B . 50000C. 100000D . 50000055 .证券交易的清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。A,清算发生财产实际转移B.交收发生财产实际转移C,清算、交收均发生财产实际转移D .清算、交收均不发生财产实际转移56 .（）指将结算参与人相对于另个交收对手方的证券和资金的应收、应付额 加以轧抵,得出该结算参与人相对于另个交收对手方的证券和资金的应收、应付净 额。A.单边净额清算B.多边净额清算C,双边净额清算D,三边净额清算57 .结算备付金利息每季度结息次,结息日为每季度第三个月的（）日,应计 利息记入结

15、算参与人资金交收账户并滚入本金。A . 5B. 15C. 20D . 2558 .根据规定,证券应当登记在证券持有人本人名下,但符合法律、行政法规和 中国证券监督管理委员会规定的,可以登记在（）名下。A,法定持有人B.名义持有人C,指定持有人D.证券公司营业部59 .下列各种证券登记中,（）指已发行的证券在证券交易所上市前,由中国证 券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册,并将证券记录 到投资者证券账户中。A.初始登记B.变更登记C.退出登记D.债券登记60 .共同对手方是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证 交收顺利完成的主体,一般由（）充当。A.清算

16、机构B .结算股勾C.管理机构二、多项选择题（本类题共40小题,每小题I分,共40分。每小题备选答案中, 有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）1 .证券交易与证券发行的联系表现为（）.A .证券交易与发行相互促逬、相互制约B.证券交易决定了证券发行的规模,是证券发行的前提C.证券交易使证券的流动性特征显示出来,有利于证券发行的顺利进行D证券交易为证券发行提供了对象2 .从基金的基本类型看,基金一般可分为（）。A,交易型开放式指数基金8 .封闭式基金C,上市开放式基金D.开放式基金9 .根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有（）。A.期货交易B.

17、现货交易C.远期交易D即时交易10 下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有（）。A .有符合法律、行政法规规定的公司章程11 最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币5亿元C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员不一定要具备证券业从业 资格D,有完善的风险管理与内部控制制度5 .开立证券账户应坚持（）的原则。A .准确性B.真实性C .合法性D .可靠性6 .投资者具有下列（）情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A.撤销当日有交易行为的8 .新股申购未到期的C.撤销当日有申报D.因回购或其他事项未了结的9 .市价委托的优点有（）.A,没有价格上的限制10 成

18、交迅速且成交率高C.有利于客户实现预期投资计划D .证券经纪商执行委托指令匕较容易8 .根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为（）。A.可实现最大成交量的价格&使未成交量最小的申报价格C,与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格9 .协议平台接受交易用户申报的类型包括（）。A.单边报价B .双边报价C.定价申报D.委托申报10 .对于（）,每个交易日结束后,通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信A.公司债券大宗交易B.专项资产管理计划协议交易C.权益类证券大宗交易D.债券大宗交易（除公司债券外）11 .在中小

19、企业板和创业板,当（）时,交易所可对其实施临时停牌30分钟。A ,首次上涨或下跌达到或超过50%B ,股票上市首自盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20% C.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80% D .股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70% 12 .对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列（）措施。 A.头或书面警示B,约见谈话C.要求相关投资者提交书面承诺D.限制相关证券账户交易13 .客户交易结算资金第三方存管协议书是客户与其指定（）签订的。A.会计师事务所B.存管银行C证券经纪商D.结算公司14 .下

20、列属于证券经纪商应承担的义务有（）。A,坚持客户适当性管理原则B坚持为客户保密的制度C,必须忠实办理受托业务D.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险15 .营业部为客户开立资金账户不得受理（）开立账户。A,法人以个人名义B .个人以个人名义C.法人以法人名义D.个人以法人名义16 .证券公司的客户招揽包括（）等环节。A确定目标市场17 客户促成C.建立客户关系D.选择营销渠道17 .股票网上发行具有（）优点。A .经济性B.稳定性C .安全性D.高效性18 .新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）A,认购方式不同B.承销方式不同C,发行价格的确定方式不同D.认购成功者的确认方式不

21、同19 .上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。A.发行公告的刊登B.网上发行与网下发行的回拨C,网下股份登记D.网上增发新股20 .投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回,应使用上海市场（）.A,证券投资基金账户B.B股账户C.人民币普通股票账户D.人民币特殊股票账户21 .自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）。A.决策的自主性B .交易过程的高效性C.收益的不稳定性D.交易的风险性22 .自营业务的风险主要包括（）.A.政策风险B .经营风险C合规风险D .市场风险23 ,下列事项中,属于内幕信息的有（）。A,公司涉及的重大诉讼B公司债务担保的重大变更C,

22、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%D,公司的经营方针和经营范围的重大变化24 .证券公司操纵市场的,下列处罚正确的有（）。A,对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告B .没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下的罚款C.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D ,对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款25 .资产管理业务的主要类型有（）。A.为单客户办理定向资产管理业务B ,为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户特定目的办理专项资产管理业务D.为多个客户办理定向资产管理业务26 .证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。A

23、,分散管理27 公平公正C,守法合规D.约定运作27 .客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。A.债券B .现金C .房产D,资产支持证券28 .证券公司应当根据集合资产管理计划的情况,保持适当比例的（）以备支付 客户的分红或退出款项。A ,社保基金B.权证C.现金D,到期日在1年以内的政府债券29 .客户融券卖出后,可以选择（）的方式,偿还向证券公司融入的证券。A.直接还券30 现金抵券C,买券还券D.以借还借30 .充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折 算率逬行折算。A ,国债折算率最高不超过95%B . ETF折算率最高不超过90%C ,其他上市证券投

24、资基金和债券折算率最高不超过80%D .上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70% , 其他股票折算率最高不超过65%31 .在客户融资融券期间,证券持有人的权益按（）的原则处理。A.客户融券卖出证券的权益归客户所有B.客户融资买人证券的权益归客户所有C.客户融资买入证券的权益归证券公司所有D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有32 .下列属于严格控制业务集中度的有关规定有（）。A.对单客户融资业务规模不得超过净资本的5%B .对单。客户融券业务规模不得超过净资本的5%C .接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%D .接受单只担保股票的市值不得超过

25、该只股票总市值的10%33 .开展债券回购交易业务的主要场所为（）A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C,全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司34 .全国银行间市场债券交易以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交。债券交易 采用询价交易方式,包括的交易步骤有:（）。A.自主报价B,累计投票询价C,格式化询价D.确认成交35 .全国银行问市场对买断式回购采取的风险控制措施有（）。A.处罚制度B ,仓位限制C .履约金制度D.保证金或保证券制度36 .目前,上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在（）进行交易。A.竞价交易系统B.大宗交易系统C.证券交易系统D.集合竞价结算系统37 .

26、关于清算与交收的区别,下列说法正确的有（）.A .交收并不发生财产实际转移B .清算是对应收、应付证券及价款的计算C.清算的结果是确定应收、应付数量或金额D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付38 . T + 1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（）。A. A股B. B股C.债券D .基金39 .证券登记按证券种类可以划分为（）、债券登记、交易型开放式指数基金登 记等。A.权证登记B.基金登记C,初始登记D.股份登记40 .信用风险可以进一步细分为（）。B.本金风险C .价差风险D.流动性风睑三、判断题（本类题共60小题,每小题0 . 5分,共30分。每小题答题正确的得 0.5分,答题错误

27、、不答题的不得分）41 .证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（）A.正确B.错误42 .股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（）A .正确B .错误43 金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在 将来某特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（）B .错误44 信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易,信用交易也 称为融资融券交易。()A.正确B,错误45 债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进 行反向交易的行为。()A.正确B .错误46 我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和

28、公司制组织形式。 ()A .正确B .错误47 在证券交易所市场,投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。()A.正确48 目前,我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式.()A.正确B .错误49 .人民币普通股票账户简称“A股账户”,其开立仅限于国家法律法规和行政规 章允许买A股的境内投资者和合格境外机构投资者。()A.正确B.错误50 .上海证券账户当日开立,次一交易日生效。()A.正确B.错误51 .集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。()A.正确B.错误52 .基金交易目前不收过户费.()A .正确B.错误53 .按照规定,证券交易所不能调整大宗交易的最低限额。(

29、)A .正确B.错误54 .在上海证券交易所,国债单笔买卖申报数量不低于1000手,或者交易金额不 低于100万元的,可以采用大宗交易方式。()A .正确B .错误55 .公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易,协议平台的成交确认时 间为每个交易日9 ： 1511 ： 30、13 ： 015 ： 30。()A .正确B.错误56 .证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收前全部或部 分卖出。()A.正确B.错误57 .特别处理不仅是对上市公司的处罚,也是对上市公司目前状况的种揭示, 是要提示投资者注意风险。()A.正确B .错误58 .一级交易商”是指经过上海证券交易所核

30、准,在固定收益平台交易中持续 提供双边报价及对询价提供成交报价(简称做市)的交易商。()A .正确B .错误59 .证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖,并承担交易中的价格风 险。()B .错误60 .证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。（）A.正确B .错误61 .我国证券法第139条规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商 业银行,以每个客户的名义单独立户管理。（）A.正确B.错误62 .证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而 导致客户利益遭受损失的可能性。（）A .正确B.错误63 .证券交易中的委托单,如经客户和证券经纪商双方签字和盖

31、章,性质上就相 当于委托合同。（）B.错误64 .产品销售的适应性原则是指在了解客户的基础上,将适当的产品和服务 提供给适当的客户。（）A.正确B .错误65 .新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。（）A .正确B.错误66 .网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（）A .正确B.错误67 .在我国,询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构 通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。（）B.错误68 .分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程,也是股东实现自 己权益的过程。（）A.正确B .错误69 .未办理指定交易的A股投资者,其持有的

32、现金红利暂由中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司保管,利息按银行活期存款利率计算。（）A.正确B.错误70 .当日买进的权证,当日不可以卖出。（）A.正确B.错误71 .只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券 自营业务。其注册资本最低限额应达到1亿元人民币（）A .正确B.错误72 .自营业务与经纪业务相比较,根本区别是:自营业务是证券公司为营利自己 买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。（）A.正确B .错误73 .银行间市场的自营买卖比较分散,交易品种较单,一般仅为非上市的债券, 通常交易量较小。（）A.正确B.错误74 .证券公司进行证券自营买卖,

33、其收益主要来源于低买高卖的价差.这种收益 较稳定。（）A .正确B.错误75 .证券公司的自营业务资金的出入必须以公司名义进行。（）A .正确B.错误76 .市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自 营亏损的风险。()A.正确B.错误77 .集合资产管理业务的特点之一是综合性,即证券公司与客户可以是对 一,也可以是对多。()A.正确B.错误78 .证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。 ()A.正确B.错误79 .集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券 投资基金从业经历,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录。

34、()B.错误80 .集合资产管理计划资产中的债券,可以用于回购。()A.正确B .错误81 .证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时,客户委托资产 属于其破产财产或者清算财产。()A .正确B.错误82 .上海证券交易所规定,单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机 构托管的,可以共用个专用交易单元。()A .正确B.错误83 .客户要在证券公司开展融资融券业务,可以由客户本人向证券公司营业部提 出申请,也可以请其他公司代理。()A.正确B.错误84 .日均换手率是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均 值。()A.正确B .错误85 .客户只能与I家证券公

35、司签订融资融券合同,向1家证券公司融人资金和证 券。()A正确B .错误86 .证券公司向客户收取的保证金,客户维持担保比例不得低于150%。()A.正确B.错误87 .证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应已满3年,且已被 中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。()A .正确B.错误88 .标的股票交易被实施特别处理的,交易所自该股票被实施特别处理下一日起 将其调整出标的证券范围。()A .正确B .错误89 .在债券质押式回购交易中,融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债 券的一方。融券方是指在债券回购交易中融出资金,享有债券质权的一方。()A .正确B.错误90 .当日

36、申报转回的债券,当日可以卖出。()B .错误91 .对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认 成交的报价。()A .正确B.错误92 .全国银行间市场买断式回购期间,交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。 ()A.正确B.错误93 .上海证券交易所规定,国债买断式回购到期如双方违约,双方各自缴纳的履 约金划归各自所有。()A .正确B .错误94 .买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结,保证了市场上可供 交易的债券量。()A .正确B.错误95 .证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的 行为。()A.正确B.間吴96 .证券公司

37、参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得 结算参与人资格。()A.正确B.错误97 .结算备付金利息每月结息次,结息日为每季度第三个月的20日,应计利息 记入结算参与人资金交收账户并滚入本金.()A .正确B.错误98 .证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。()A .正确B.错误99 .对于资金交收违约,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结 算参与人交付其应收的证券外,同时按规则计收违约金。（）A.正确B.错误100 .证券流动性风险方面,由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监 控,一般情况下不可能出现证券交收违约,因此对证券登记结算机构来说,

38、证券流动 性风险并不突出。（）A.正确B.错误参考答案及详细解析、单项选择题【解析】2010年4月16日,我国股指期货开始上市交易。2 . A【解析】证券交易的公开原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、 完整地向社会发布自己的有关信息。3 . D【解析】我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是篮子股票的投 资组合,追踪的是实际的股价指数。4 . B【解析】期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易。5 . B【解析】一般的境假资者可以投资在证券交易所上市的外资股（即B股）。6 . D【解析】理事会是证券交易所的决策机构。【解析】委托指令根据买卖证券的方向划分,有买进委托和卖出委

39、托。8 . A【解析】开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。9 . D【解析】按交易场所划分,证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。10 . C【解析】上海证券账户当日开立,次一交易日生效。11 . C【解析】品种指客户委托买卖证券的名称,是填写委托单的第一要点。12 . A【解析】债券质押式回购的计价单位是每百元资金到期年收益。【解析】上海证券交易所规定,B股大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万 股,或者交易金额不低于30万美元。14 . A【解析】上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。15 . D【解析】在创业板,股票上市首日盘中成交价格较当日开盘

40、价首次上涨或下跌达 到或超过80%时,交易所可对其实施临时停牌至14:57O16 . C【解析】交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量,不得超过其证券 账户内的可交易余额。17 . B【解析】在上海证券交易所,虚拟未匹配量是指特定时点不能按照虚拟开盘参考 价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。18 . C【解析】单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不 得超过该公司股份总数的10%o19 . A【解析】证券经纪商与客户是委托代理关系,证券经纪商不承担交易中的价格风 险。20 . B【解析】目前按照证券法的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在 商

41、业银行,以每个客户的名义单独立户管理。21 . D【解析】D项应该是委托人并不是随时都能变更或撤销委托的。22 . A【解析】客户促成是证券经纪业务营销的关键环节。23 . C【解析】细分市场的有价值特征是指规模要大到足以获得利润的程度。【解析】品种集中策略即选择某几个证券品种作为重点,以投资这些证券品种的 投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司,主要服务于债券投 资者等。25 . C【解析】网上竞价发行方式的缺点是股价易被机构大资金操纵。26 . B【解析】自2005年1月1日起,我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。27 . B【解析】对于股票上网发行申购,如果有效申购

42、总量大于该次股票发行量,主承 销商将于T + 2日组织摇号抽签,公布确定的发行价和中签率,并按规定进行中签处理。28 . D【解析】上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值 确定。29 . C【解析】上市开放式基金的合同生效后即进入封闭期，一般不超过3个月。30 . A【解析】上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后,方可转换为公司 股票。31 . C【解析】从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元。32 . B【解析】证券公司的董事会是自营业务的最高决策机构。33 . D【解析】证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险。34 . C【

43、解析】发行人的高级管理人员属于内幕信息知情人,而中层管理人员不属于 的。35 . B【解析】证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所 备案。36 . D【解析】证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告, 没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。37 . D【解析】证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定 性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元。38 . C【解析】证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日 内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。39 .

44、A【解析】证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并 由托管机构进行复核。40 . B【解析】定向资产管理业务应当先于自营业务进行交易,所以B是正确的,不是 禁止行为.41 . D【解析】D属于经营风险。42 . C【解析】集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内,按合同约定 的方式向客户和资产托管机构提供,并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。43 . B【解析】证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的,这个期限不得超过2 个交易日。44 . C【解析】融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。45 . D【解析】维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或 充抵保证金的有价证券。46 . A【解析】首批申请融资融券试点的证券公司,最近一次证券公司分类评级为A类.【解析】证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融 资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审 批、复核和监督。【解析】融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的 资金。49 . B【解析】证券