稽查管理办法.docx

《稽查管理办法.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《稽查管理办法.docx（46页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、稽查管理办法稽查管理办法（试行）第一章总则 第一条为加强公司内部管理，有效监督公司各项工作 规范运行，结合公司实际，特制定本管理办法。第二条本办法所称稽查，是指稽查部按规定程序，对 公司业务品质管理、部门规范运作、员工违规违纪及 其他专项工作进行稽核、查处的过程。第三条稽查工作应当遵循“实事求是、公平、公正” 的原则。第四条本办法适用于公司全体员工,公司、子公司、分公司内部稽查管理工作。第二章稽查的类型(-)故意调动其他人员顶替接受调查，或在调查中 对已知违纪情况或事实存在蓄意隐瞒，经查属实的;(三)稽查人员未经许可擅自将不能公开的信息透露 给他人，对稽查工作造成影响的;(四)对举报人或者稽查

2、人员进行威胁、恐吓的。第十七条违规违纪人员有下列行为的，可从轻或减轻 处罚：(-)主动交待违规违纪事实的;（二）（二）主动退还非法所得的（三）积极配合调查且能揭发检举其他违规违纪事实或有其它立功表现的。第十八条违规违纪人员有下列 行为的，可从重或加重处罚：（-）屡教屡犯、屡犯不改的;（二）伪造、销毁、藏匿证据，嫁祸他人的;（三）不积极配合调查，拒绝交待事实或抗拒稽查的;阻止他人检举揭发、提供证据材料的;（五）串供、做伪证的;（六）对检举人、揭发人或调查办案人员打击报复的;（七）违规违纪行为造成恶劣影响的;第4页（八）拒不执行公司有关违规违纪处理决定的;（九）同时违反公司多项规定的。第五章附则

3、第十九条本办法自公布之日起试行三个月。第二十条本办法由稽查部负责解释，如有修改，以稽 查部最新通知为准。附件：1.员工人事稽查内容.项目部稽查考核内容2 .稽查人员行为管理规范稽查部2018年1月18日第5页附件1员工人事稽查内容适合范I适合范IEm公司全体员工。稽查内容:行为类型稽查内容.违反公司的岗位行为规范、工作流程或安全操作要 求，给正常工作秩序带来隐患的；.未经允许，擅自将公司资源用作私人用途，尚未造 成直接经济损失或恶劣影响的轻微违纪行为.蓄意损坏公物或因个人行为妨害现场工作开展，影 响正常工作秩序，或造成直接经济损失在5000元以内的;.因过失导致重大失误或把关不严，给公司造成经

4、济损失不超过20000元的；5.其他情节相当于以上内容 的过失行为。1 .有意隐瞒工作问题，超越权限造成工作失误，给公 司造成较大经济损失的；对工作处理不及时，推脱责任，造成罢工、人员伤亡等较大损 失的；.虚报工作材料、开销费用，虚报加班时间、请假情 况、激励情况、员工入职时间或出勤情况的；.非工作需要饮酒后上班或在工作期间饮酒、参与赌 博的;2 .拉帮结派、排挤同仁、向下属借钱，对下属吃拿卡 要的； 一般违纪行为5.玩忽职守，管理不力，对下属放任E 流，或知情不报，隐瞒下属的违纪行为，造成不良后果的;6 .对公司的合理稽查、批评和处罚，持抗拒态度或恶 意进行干扰、阻碍、对抗的；7.驾驶公司车

5、辆存在酒 驾、肇事逃逸等重大过失情节，或存在将公车私用、 擅自转借给他人驾驶等主观故意行为，给公司带来损失或恶劣影响的;.利用职务便利向客户借款或变相索贿，累计金额在10000元以内的；利用职务便利和业务关系使用公款、公物私自请客、送礼，或私自收受好处谋取私利，涉及金额或价值在10000元以内的；利用职务便利侵占公司财物, 给公司造成经济损失在10000元以内的;8 .未经公司同意，擅自将公司款项、资源挪作其他用 途或不及时上报、有意隐瞒挪用收入款项，对公司造成在损失在10000元以内的；9 .因过失导致重大失误或把关不严，给公司造成经济损失超过20000元的；11.其他情节相当于以上内容的

6、过失行为。1.求职时提供虚假资料或采取其他不正当方式欺骗公司建立劳动关系的2虚报人员编制，虚报工伤情况、 涉嫌骗保，虚报或不报特殊业务收入的；3.煽动员工 或聚集外人谋划、实施、参与集体怠工、罢工、聚众 闹事，影响生产秩序、工作秩序和社会秩序的;.盗窃、赌博、打架斗殴、危害他人身体、恐吓勒索 他人财物以及犯有其他严重错误而导致被治安处罚或者劳动教养的;4 .假借公司名义招摇撞骗、滥用职权、营私舞弊，致 使公司利益蒙受损失的；6.违反公司保密制度，泄露 公司秘密，为谋私利故意窃取、出卖公司机密和重要息、技术，致使公司造成严重损失的;7 .利用职务便利向客户借款或变相索贿，累计金额在 10000元

7、以上的；利用职务便严重违纪行为利和业务关系使用公款、公物私自请客、送 礼，或私自收受好处谋取私利，涉及金额或价值在10000元以上的；利用职务便利侵占公司财物 或故意破坏公司财物和设备，给公司造成经济损失在10000兀以上的；8 .未经公司同意，擅自将公司款项、资源挪作其他用 途或不及时上报、有意隐瞒挪用收入款项，对公司造成在损失在10000元以上的;9 .不听从上级合理工作安排，蓄意违抗合理指挥，擅 离职守，贻误工作并造成恶劣影响的；10 .擅自损坏或伪造、篡改、盗用公司公章、印鉴、重 要文件、公物、原始记录、单据、合同等，假冒上级或他人签名，影响正常工作秩序并造成恶劣影响或后果的;.故意破

8、坏、阻挠、误导或其他情形严重影响公司重 大决策、合同续签、资质审验并造成恶劣后果的；.造谣惑众，诋毁公司形象，侮辱上级、同事或侵犯 他人名誉，影响恶劣的；第7页.其他情节相当于以上内容的过失行为。三、处罚说明: 对适用于合伙人方案的项目，由项目部根据奖惩管 理办法对相关人员进行处罚，并将处罚结果反馈给 总部。职能部门和非合伙人项目，由稽查部根据奖 惩管理办法进行处罚和通报。若项目部人员有以上 违规情形的，除按上述规定承担应负的惩处责任外，另并扣项目部人事稽查考核分值5分。所有扣分应采 取拍照、笔录或录音等方式留证。附件2 项目部稽查考核内容 一、项目部月度考核内容(-)道路卫生质量稽查第五条根

9、据稽查工作内容与性质，稽查工作分为以下 类型:(-)业务品质管理类稽查，包括公司业务的作业质 量、效果，作业规范，车辆设备的保养、维护等;(-)部门规范运作类稽查，包括公司各部门履行部 门职责的情况，是否存在办事效率低下、不作为、推 诿扯皮、不良作风等;(三)员工违规违纪类稽查，员工违反公司规章制度, 如偷油、私接业务、虚报考勤、扣押私吞员工工资、 徇私舞弊、侵占、腐败等损害公司利益的行为；U!U!)其他专项类稽查，包括总经理交办、督办稽查,责任倒查稽查，针对某一重大事项的专门稽查等。第三章稽查的实施1.稽查周期：每月抽样稽查至少1次。2.稽查内容和扣分标准:扣分标准 检查项目质量要求 储备副

10、经理路面干净，无垃圾杂物堆积，无积水积车行道、人行道、车行隧道、泥，无痰迹烟蒂，无果皮纸屑，无土石行天桥、商业步行街、街巷杂草。不合格则扣除相应分数。无残缺破损，封闭性好，干净美观；容垃圾桶、果皮箱器摆放整齐，放置点无存留垃圾和污水。每项扣1分不合格则扣除相应分数。无污迹、积尘，无乱张贴。不合格则扣公交车站、路牌、公告栏除相应分数。无垃圾杂物，无果皮纸屑，无积泥（沙）积水，无污迹烟蒂，无乱张贴涂写，无杂草，无陈旧、破损广告，花坛树圈干净，果壳箱、雕塑、电话亭等公共设施公共场所（公园、广场、火车站）干净，雨水口畅通干净，角侧石干净，每项扣1分地面干净。公共设施保持清洁，无破损、积尘、蛛网和乱涂写

11、（张贴）；内设公共厕所保洁质量应达到规范一类公厕标准。不合格则扣除相应分数。绿地、绿化隔离带、行道树穴、无积存垃圾、人畜粪便。 不合格则扣除每项扣1分每项扣1分第9页项目主管每项扣1分每项扣1分每项扣1分每项扣1分每项扣1分每项扣1分渠化岛相应分数。干净，有普扫痕迹，无成片、成堆垃圾。小巷小道、楼巷道不合格则扣除相应分数。按规定的时间在岗位上清扫保洁。不合在岗率格则扣除相应分数。每项扣1分每项扣1分每发现一岗位缺岗扣1分保洁不力、无每发现一岗位缺岗扣1分保洁不力、无人在岗或收到卫生质量不达标投诉的，每项每次扣2分镇政府、镇公用事业服务中心按最高标准执行。不合格则扣除相应分（城管分局、水务中心）

12、门前八O道路人在岗或收到 卫生质量不达 标投诉的，每 项每次扣2分3.评分说明：以上扣分占项目考核分值50分，其中储 备副经理和项目主管的扣分在稽查部考核项目管理 人员评分表中体现，由稽查部提供扣分明细，项目 部进行扣罚，所有扣分必须拍照取证。（二）机动车维护保养稽查1.1.稽查周期:不定期抽检。2.稽查内容和扣分标准:扣分标准 序号检查项目要求车队长出车时必须携带机动车行驶证、司机驾驶证、车辆保险卡1车辆证件齐全。不合格则扣除相应分数。无污损、无缺失，安装符合要2车辆前、后牌照求。不合格则扣除相应分数。司机出车时注意着装整齐，不3着装规范得穿拖鞋驾驶。不合格则扣除相应分数。第1 0页维修组长

13、司机每少一个证件/扣0.5-1分每少一个证件扣1-2分扣0.5-1分扣1-2分扣0.5-1分扣1-2分玻璃明亮、车身干净，挡风玻璃后禁止放杂物，大斗车车4清洁车身外表厢、勾臂车大梁等部位无垃圾。不合格则扣除相应分数。电池水符合要求，蓄电池上无5车辆蓄电池垃圾堆积。不合格则扣除相应 分数。后置式压缩车刮6板上部应分数。车辆回场后垃圾箱需清空车型：1.扫路车2.压缩式垃圾车7车辆垃圾箱3.吊桶式垃圾车。不合格则扣除相应分数。扫把磨损符合要求，扫盘无缠扫路车扫把、扫8盘数。整洁、干净，无堆放杂物。不9驾驶室内合格则扣除相应分数。不松动、不缺失。不合格则扣10紧固件除相应分数。机油、冷却液、制动液、齿

14、轮油、在刻度范围内，按要求保养。变速箱油、方向助力油等前、后灯光无破损、无缺失，12车辆灯光灯光有效。不合格则扣除相应分数。第1 1页扣0.5-1分扣1-3分扣0.5-1分扣1-2分无垃圾堆积。不合格则扣除相扣0.5-1分扣1-2分扣0.5-1分扣1-2分绕物。不合格则扣除相应分扣0.5分扣0.5-1分扣0.5分扣0.5-1分扣0.5-1分扣0.5-1分扣1-2分不合格则扣除相应分数。扣1-2分扣0.5-1分扣1-2分扣1-2分车辆无碰撞，各机件无缺失（重点检查：1.前后保险杠、 车门、车辆玻璃及车辆外表是13车辆外观完好否有碰撞破损，2倒车镜及支架是否碰撞或缺失）。不合格 则扣除相应分数。空

15、气滤清器、水滤清器应分数。油管、多路阀、油缸无漏液压15液压油路油。不合格则扣除相应分数。各黄油嘴加注润滑脂，重点检1.2.3 项查1.传动轴十字节；2.横、直加注润滑脂（打黄油）需要加注黄油的地方。不合格则扣除相应分数。如实填写。不按要求填写、弄17车辆日检表虚作假的，扣除相应分数。记录齐全。不齐全则扣除相应18安全会议记录分数。记录齐全。不齐全则扣除相应19维修、保养记录分数。扣3分扣3分扣3分第六条稽查部具有以下职责:（-）根据公司的总体部署和要求，负责组建专业稽 查队伍，组织及落实各项稽查工作；（二）建立、健全公司内部稽查网络,（二）建立、健全公司内部稽查网络,指导协调公司各部门的规范

16、运作；（三）制定和完善公司内部稽查 工作制度，监督检查公司各项规章制度的贯彻落实情况；I)受理公司各部门及员工违规违纪问题的投诉、(I（五）按规定程序调查处理公司各部门及员工的违规 违纪问题;（六）负责承办总经理交办、督办的稽查工作;扣3分扣3分第4项扣0.5分2分拉杆球头；3.钢板销；4.其他扣0.5-1分第4项扣第4项扣1-2分1.2.3 项扣1-3分扣1-3分1.2.3 项扣0.5-1分扣1-3分扣1-3分滤清器干净。不合格则扣除相扣0.5-1分扣1-2分扣1-2分扣0.5-1分扣1-2分扣1-2分3.评分说明：以上扣分占项目考核分值20分，其中车队长、维修组长和司机的扣分由稽查部提供扣

17、分明细, 项目部进行扣罚，所有扣分拍照取证。（三）压缩厢（站）维护保养稽查.稽查周期：不定期抽检。1 .稽查内容和评分标准:序号扣分项目扣分标准第1 2页储备副经理678910111213站内或周边堆放废品、杂物。作业场地、集水沟未清洁。站内线路损坏；站内建筑物破损严重。地面导轨缺失、变形。看站员穿拖鞋、未穿工衣作业或未做必要的安全防护 措施。消防器材失效、缺失。厢体表面未清洁。压缩腔未清洁。投料口、推头盖板、导轨未清洁。润滑点未加注黄油，钩、锁、尾门螺丝等未涂黄油。项目主管扣1-2分扣1-2分扣1-2分扣1-2分扣1-2分扣3-5分扣1-2分 扣1-2分扣1-2分 扣1-3分 扣3-5分扣5

18、-10分 扣175分 扣1 -2分扣1 -2分扣1 -2分扣1-2分扣1 -2分扣3-5分扣1-2分扣1-2分扣1-2分扣1-3分扣3-5分扣5 分扣5-10分扣1-15分液压油缸、油管、接头漏油, 油管老化开裂。压缩厢日常保养检查记录表未按要求填写，弄虚 作假。设备运转异常，未及时上报导致损坏。其它情况视情节严重进行扣分。3.评分说明：以上扣分占项目考核分值10分，其中储 备副经理、项目主管的扣分由稽查部提供扣分明细， 项目部进行扣罚，所有扣分拍照取证。(IU!I)电动三轮车、手推车维护保养稽查1.稽查周期不定期抽检。2.稽查内容和评分标准:扣分标准 检查项目要求储备副经理车身整洁，无破损，

19、无脱焊，反光贴有外观效。不合格则扣除相应分数。灯光功能正常，灯具无破损。不合格则灯光扣除相应分数。蓄电池电解液在刻度范围内。不合格则扣除相每发现一个电池电每发现一个电池电解液第1 3页项目主管每项扣0.5分每项扣0.5分每项扣0.5分每项扣0.5分应分数。解液面在最低刻度线下，扣0.5分面在最低刻度线下，扣0.5分张紧适度，有润滑，无生锈现象。不合链条格则扣除相应分数。液压油油液在正常范围内，无变质；油液压系统缸、油管、接头等无漏油。不合格则扣除相应分数。每项扣。.5分每项扣0.5分每项扣0.5分每项扣。.5分3.评分说明：以上扣分占项目考核分值5分，其中储 备副经理和项目主管的扣分在稽查部考

20、核项目管理 人员评分表中体现，由稽查部提供扣分明细，项目 部进行扣罚，所有扣分必须拍照取证。（五）安全作业防范稽查.稽查周期：每月检查至少一次。1 .稽查内容和评分标准:扣分标准 扣分项目储备副经理环卫工、绿化工、司机、司助等作业时未穿工衣、穿拖鞋的;司助站在行驶中的车辆车尾上的；机动车司机未系安全带、超速、不按信号灯行驶的;绿化工、维修工未按安全防范作业的；河道工作业时未穿救生衣的；三轮车司机不按交通信号行驶的；环卫工作业时手推车摆放违反安全作业防范的。驾驶摩托车、电动自行车、电动三轮车时未配戴头盔的手推车、电动三轮车未贴反光条或反光条失效办公场所、宿舍、仓库、油库、维修车间、中转站、机动车

21、等未配备充足每项扣1分的消防器材或消防器材失效、过期，通道堆放杂物，电线 乱拉乱接的每项扣1分项目主管每人每次扣1分每人每次扣1分每人每次扣1分每人每次扣1分每辆车扣1分每辆车扣1分2 .评分说明：以上扣分占项目考核分值10分，其中储 备副经理和项目主管的扣分（七）定期向总经理汇报工作，接受公司全体员工的第七条稽查部在履行稽查职责时，有权采取下列措施, 有关部门和人员应当配合:（-）要求被稽查的部门和人员提供与稽查事项相关 的文件、资料、财务账目及其他相关材料，并对上述 文件、资料进行查阅、复制、暂予扣留和封存;（二）要求被稽查的部门和人员，根据稽查事项涉及 的问题做出相应的、实事求是的解释和

22、说明；（三）责令被稽查的部门和人员停止违反法律、法规 严重违规违纪嫌疑的人员的工作。和公司规章制度的行为;（四）建议有关部门暂停有第八条稽查部根据稽查结果，有下列情形的，可以提 出稽查建议：在稽查部考核项目管理人员评分表中体现，由稽 查部提供扣分明细，项目部进行扣罚，所有扣分必须 拍照取证。（六）当月绩效一票否决1 .稽查内容和扣分标准:发生罢工、恶性群体事件、严重影响公司声誉或公 司定性为重大管理事故的事件。月度内出现1单事件当月 绩效得分为，如当月有 特殊业务收入提成的一并取消。私接特殊业务，或对公司特殊业务收入进行虚报、月度内出现1单事件当月不报、中饱私囊，或发现下属有此类行为而不作为

23、的；。绩效得分为，如当月有 特殊业务收入提成的一并取消，情况严重的公司将追究责任人赔偿责任，并予以辞退。储备副在已知资料不属实的情况下，故意向公司上交不实一票否决经理、主资料，导致公司损失的。管级有特殊业务收入提成的一并取消，情况严重的公司将追究责任人赔偿责任，并予以辞退。违纪人员自已或纵容下属严重违反公司制度，如贪由稽查部根据事件的严重程度进行扣分，如当月由稽查部根据事件的严污受贿；利用权力谋私利；为亲友安排轻松的工作，重程度进行扣分，如当月造成人员管理不公；失职导致公司损失；虚报工伤有额外收入提成的一并情况，涉嫌骗保的；虚报人员编制、出勤、加班等。取消, 情况严重的公司将追究责任人赔偿责任

24、，并予以辞退。第1 5页.发生罢工、恶性群体事件、严重影响公司声誉或公司定性为重大管理事故的事件；月度内出现1次该类事件1 .私接特殊业务，或对公司特殊业务收入进行虚的，当月绩效得分为分。报、不报、中饱私囊，或发现下属有此类行为而不当月有特殊业务收入提作为的；经理级2 .违纪人员自己或纵容下属严重违反公司制度，如2条现象，负责追缴应缴贪污受贿；利用权力谋私利；为亲友安排轻松的工款项外，另需上交同等金作，造成人员管理不公；失职导致公司损失；虚报额的罚款。工伤情况，涉嫌骗保的；虚报人员编制、出勤、加班等。成的一并取消。若出现第2.评分说明：符合一票否决情况月度出现一次，当月 的项目考核分值为分（七

25、）仓管员考核1 .稽查周期：月度例行检查。2 .稽查内容及扣分标准:类别扣分项目 仓库的收、发料情况：完全按公司规定收、发料，填写好单据，4分;收、发料合理成 本控 制 废品处理及时性有所拖延，能联系采购部门处理，2分；严重拖延，未能及时处理，分。规范物料管理规范性库存分类尚缺明确，有标签，地面无杂物乱摆放，2分;分类无标签，地面有杂物乱摆放，分。第1 6页扣分标准分值极少发现不按公司规定收、发料，基本能填写好单据，2常有发现不按公司规定收、发料，未能填写好单据，分。对于废品报废后，及时处理：及时联系采购部门去处理，4分；物料的管理分类、分区摆放，标识清楚: 分类明确，摆放整齐，一目了然，4分

26、;按规矩做好防火、防水、防电工作：重视“三防”工作，符合公司规定，3分;“三防”工作“三防”工作不完善，有待改进，1.5分;“三防”工作不合格，继续改进，分。33.评分说明：检查中的扣分针对仓管员考核，由稽查 部提供扣分明细，项目部进行扣罚，总扣分不超过15 分，所有扣分必须拍照取证。（八）维修工考核.稽查周期：月度例行检查。1 .稽查内容及扣分标准:项目维修承5包小组非承包维修人员维修工具管理及维修场地整洁整齐（发现1次扣1-2分）安全作业行为规范10（发现1次扣1-2分）维修工具管理及维修场地整洁整齐（发现1次扣0.5-1分）扣分项安全作业行为规范（发现1次扣0.5-1分）分值3.评分说明

27、：检查中的扣分针对每个维修承包小组或非承包维修人员分别进行扣分。其中非承包维修人员 的扣分由项目自行考核处罚，维修承包小组的扣分则 由稽查部提供扣分明细，项目部进行扣罚，所有扣分 必须拍照取证。二、项目部满意度考评（-）考评周期：月度考评。（-）适用范围：合伙人项目。（三）考评内容：甲方满意度调查、社会满意度调查、 社会和项目员工满意度测评管理办法要求执行。三、 项目部稽查考核结果应用项目员工满意度调查。项目员工满意度调查。（四）考评要求：按甲方、（-）稽查考核结果通报：上述考核结果由稽查部每 月定期通报。（二）稽查考核结果应用：对适用于合伙人方案的项 目，项目部绩效由项目部稽查考核评分表和项

28、 目满意度调查结果汇总表组成，每月由稽查部提供 明细，项目部分别按80%和20%的比例汇总得分，并将 结果反馈给总部，作为项目合伙人考评依据之一。对 非合伙人项目，项目部绩效考核方式不变，不参与满 意度调查，考核结果仍由稽查部进行通报。附件3 稽查人员行为管理规范 为适应公司管理要求，落实各项管理方针，推动企业 发展，维护企业的利益，明确稽查部内部管理要求， 细化作业规范，不断提升部门核心作用与水平，特制 订本管理要求： 一、一切行动听从指挥，服从安排，认真完成上级领 导交办的各项工作任务。二、爱岗敬业，坚持原则, 恪守本职工作，认真落实公司各项方针、政策，严格 执行公司的各项决议与要求。三、

29、勤勉任事，有所作为。深入基层，钻研业务知识, 掌握稽查人员所具备的业务技能与工作方法。K廉洁自律，坚守底线。严禁接受被稽查方的宴请（-）拒不执行公司规章制度或违反法律法规、公司 规章制度，应当予以纠正的；（二）录用、任免、奖 惩决定明显不适当，应当予以纠正的；（三）损害公司形象或造成公司经济损失，需要采取 补救措施的；（四）职能部门办事效率低下或推诿、扯皮不作为, 影响正常工作流程，需要改进工作作风的;（五）其他需要提出稽查建议的。第九条有关部门和人员自收到建议起两日内，应将稽 查建议采纳情况回复稽查部;稽查部提出的稽查建议，经公司批准后，有关部门和 人员无正当理由的，应当采纳并落实。第十条稽

30、查工作包含以下流程:或礼品，不参与可能影响自身工作的娱乐活动，不泄 露与稽查工作相关的信息。五、奉公守法，作好表率，弘扬正气，树正能量。不 传播、不议论、不制造各种负能量信息。规范形象, 从我做起，在稽查工作中要穿着工衣，佩戴工作证。六、团结向上，相互协作。本着发现问题、处理问题、 解决问题为原则，绝不利用工作权力进行打击报复或 发泄私愤。七、精益求精，创新思维，不断探索更新更好的工作 思路。八、违反上述管理要求，情节轻微的，由部门领导对 当事人提出批评教育，并责令在部门会议上做出检讨, 情节严重的将依据公司奖惩管理办法追究责任。（-）制定月度稽查计划：每月制定稽查工作计划, 确定月度稽查工作

31、的重点；（二）稽查任务问题调研: 对于本月的稽查工作重点，以及稽查工作中较复杂或 可能引发有较大影响的问题，应当进行前期调研，为 稽查行动顺利开展提供必要的依据和信息支持（三）编制稽查行动指引：对每次稽查行动编制行动 指引，便于稽查人员执行任务；（四）（四）收集相关资料：正式执行稽查任务前，向稽查工作开展的相关部门收集所需的基础资料;（五）组织实施稽查行动：组成稽查小组，组织安排 稽查行动的具体执行，其中可采取交谈、查阅文件记 录、查看现场等方式开展工作。稽查结果要在稽查明 细表上列明，并与被稽查人员核实后签名确认；（六）编写稽查工作报告：根据稽查行动中收集的资 料，真实、客观地编写稽查报告，

32、经公司领导审批后 以通报的形式发至相关部门或人员；（七）问题整改跟进：对于稽查过程中发现的问题或 潜在风险，被稽查部门必须在收到整改通知的5天内 提出行之有效的整改方案，并根据整改方案的规划按 时完成整改工作，在整改时限到达前将整改情况及时 向稽查部反馈；（八）稽查工作成果汇报：每月对稽查工作的成果进 行汇总，向公司领导汇报。第十一条对于各类重大投 诉举报或者总经理交办、督办的稽查行动，由稽查部 成立特别稽查小组独立开展工作，必要时可根据实际 需要向其他部门抽调人员协助开展稽查。在公布稽查 结果前，所有参与人员和知情人员须对稽查活动的相 关信息进行保密。重大特殊稽查行动只有总经理及其 授权人有

33、权了解和调阅稽查报告o第十二条发生下列情形的，稽查部应启动责任倒查机 制：（-）发生影响公司稳定、造成重大社会影响或恶劣 后果的群体性事件；（二）发生重特大安全责任事故;（三）受到公司通报的重大问题;（四）其他有必要进行责任倒查的重大问题。第十三条责任倒查重点内容包括:（-）事前预防是否到位，排查是否及时，责任是否 明确等；（二）事中责任人是否重视，反应是否迅速、处置是 否得当等；（三）事后跟踪是否及时、事态有无反复等;（四）事后整改是否认真彻底、效果是否明显等。第十四条责任倒查调查结束后，根据各级各部门的责 任划分，对部门负责人和个人追究责任。责任追究包 括责令检查、经济处罚、通报批评、警告、记过、一 票否决、降职、辞退、追究法律责任等。第四章稽查的处理 第十五条凡向公司举报违规违纪行为或提供重要线索 的，经查证属实，视具体情节对有功人员按公司举 报奖励办法进行奖励。第十六条稽查过程中，发生下列行为的，可依据奖 惩管理办法，给予警告处分：（-）被调查对象或被稽核人员拒绝配合稽查工作人员的；