风险机会管理计划.docx

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1、1 .风险管理目的通过对本公司设计开发、生产、交付等连续性体系全过程存在的风险机会进行分析、评价 和控制，确保产品的所有风险机会均处于可接受的水平。2 .风险管理活动范围适用于本公司业务连续性全过程的风险机会管理活动的控制，如产品实现的筹划、与顾客 有关的过程、设计和开发、采购、生产和服务提供、监视和测量资源的控制等风险管理活动的 控制。3 .职责和权限的分配1.总经理1）提供风险管理所需的资源；2）批准风险管理计划；3）批准风险管理报告。1. 2.管理部1）编制风险管理计划；风险管理报告。负责对参与风险管理人员的资格认可；2）负责风险机会分析和评价；3）全面监督、组织实施风险管理活动。4）提

2、供财务过程与风险有关的相关信息；5）参与风险分析和评价。3. 3.制造部1）提供生产过程与风险有关的相关信息；2）在生产过程中采取风险控制措施，降低或消除风险；3）参与风险分析和评价。3.4. 品保部、新产品开发部、工艺工程部1）参与编制风险管理计划；2）参与编制风险管理报告；3）参与负责风险机会分析和评价；4）对风险控制措施的结果进行验证；5）负责不合格品的评审；6）组织实施风险管理活动。3. 5.营业部1）参与对交付产品的业务连续性风险机会分析、跟踪，并反应相关信息；2）参与风险分析和评价。3）负责对售出产品的跟踪，并反应相关信息；3.6资材部：1）负责供方、外部提供过程、产品服务的业务连

3、续性风险机会管理。2）负责物流、仓库的风险机会管理。4.风险管理活动筹划. 2过程的风险机会管理活动筹划1）每年进行一次全面BCMS信息的评价，并根据评价结果决定是否对风险进行分析、评价 和控制；2）每年由管理部负责风险机会管理活动记录文档的评审；3）本次风险管理活动完成后，负责编制风险管理报告。4）如果产品出现重大BCM事故或不良事件，要立即启动风险管理流程（执行规定的风险管 理流程）应急准备响应控制流程，针对发生的问题，进行风险分析、评价和控制。4 .风险控制措施验证活动1）验证风险控制措施已在最终设计中得到实施；2）验证风险控制措施的有效性；3）所有的对风险控制措施的结果进行验证的活动由

4、管理部负责组织实施；4）验证活动完成后，由管理部负责记录保持文档。5 .风险管理活动的评审和验证要求1）管理部组织参与风险管理的相关部门对风险管理文档进行评审；2）对风险控制措施的结果进行验证。6 .风险的可接受性准那么. 1风险的频度概率分级等级标识分级定义1很低几乎不可能出现的频率极小（或=1次/十年）；仅可能在非常罕见和例外的 情况下发生2低不太可能出现的频率较小（或仁1次/两年）；或一般不太可能发生；或没 有被证实发生过3中可能出现的频率中等（或七1次/半年）；或在某种情况下可能会发生； 或被证实曾经发生过4高很可能出现的频率较高（或次/月）;或在大多数情况下很有可能会7. 2风险的严

5、重度水平发生；或可以证实屡次发生过5极高非常可能出现的频率极高（或=1次/周）；或在大多数情况下几乎不可避 免；或可以证实经常发生过7.3风险值：频度x严重度分值标识描述1不严重一旦发生造成的影响几乎不存在，通过简单的措施就能弥补。2一般严重一旦发生造成的影响程度较低，一般仅限于组织内部，通过一定手段很快能 解决。3严重一旦发生会造成一定的经济、社会或生产经营影响，但影响面和影响程度不 大。4非常严重一旦发生将产生较大的经济或社会影响，在一定范围内给组织的经营和组织 信誉造成损害。5极其严重一旦发生将产生非常严重的经济或社会影响，如组织信誉严重破坏、严重影 响组织的正常经营，经济损失重大、社会

6、影响恶劣。7.4风险评价准那么：风险值风险等级措施分类1625高规避风险915中降低风险18低接受风险7. 5风险评价准那么系数值分析根据上述风险评价准那么所构成的（频度X严重度）风险评价准那么表，确定风险可接受区域。7. 5.1可接受风险：（18）低风险是可以接受的，并且不需要主动采取风险控制。7. 5.2中风险：（9-15）应采取必要措施做，BCP业务连续性计划，降低风险或采取其他方案 规避风险。7. 5.3高风险：（1625）应采取一定的措施做，BCP业务连续性计划，降低风险或采取其他方 案规避风险。7 . 6不容许类中风险、局风险如果不能予以降低，那么判断为是不容许的。应采取进一步的措施以降低风险为目标。7.7风险机会的再收集和评审活动1）每年各部门对风险和机遇有关的相关信息进行再收集、评审，不断补充完善各类新的、 潜在的风险、机遇，以持续改进风险机遇管理，累计管控经验；2）品保部组织参与风险管理的相关部门对得到的新的风险机遇信息进行风险管理评审活 动；.相关存档信息SSSZSR482体系风险机会识别评价措施表SSSZSR494体系风险机会管理报告