论自由的读书笔记.docx

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1、论自由的读书笔记论自由一书写于1859年，作者是约翰密尔。在西方政治思想史和西 方社会产生了深远影响，下面就是论自由的。论自由的读书笔记【1】我所用为商务印书馆1959年的首版版本，译者为许宝骥先生。翻译是相当 精准的，只是一些欧式的长句子让人理解起来颇为吃力，影响了部分内容的解 读。之所以写这样一些笔记，只是对自己的学习做个反馈和交代；贴在这里， 一是为了向感兴趣的朋友推荐本书，二来想必会有些地方理解不透甚至有误， 希望得到批评指正，以期抛砖引玉。本章为引论部分。第一段，作者开宗明义，指出本书所论的不是所谓的意 志自由，而是公民自由或称社会自由，即“社会所能合法施用于个人的权力的 性质和限度

2、”。(P1)第二段里，作者回顾了自由与权威的斗争历程，指出过去所谓的自由，主 要指“对于政治统治者的暴虐的防御”，也就是说应当对统治者施用于群体的 权力做一些适当的限制。历史上主要有两种限制之道。第一，要争取群体在政 治方面的某些特殊权利，这些权利一旦被统治者侵犯，便可以正当地抗拒或造 反；第二，在宪法上规定，权力的某些措施必须得到群体的同意。(P2)从第三段开始，作者认为人类进步到了一个新阶段。人们看到，政府如果 “成为他们的租户或代表，可以随他们的高兴来撤销，那就要好得多”。于 是，人们的目标就变成了要使统治者由选举产生并且只能在任一定时期。这样 一来，统治者与人民成为代表与被代表的关系了

3、，“统治者的利害和意志应当 就是国族的利害和意志”，“统治者的权力实即国族自己的权力，不过是集中 了，寓于一种便于运用的形式罢了。(P3)但是，新的问题也出现了，人们慢慢觉察到一一运用权力的“人民”与权力所加的人民并不永是同一的；而所说的“自治 政府”亦非每人管治自己的政府，而是每人都被所有其余的人管治的政府。至 于所谓人民意志，实际上只是最多的或者最活跃的一部分人民的意志，亦即多 数或者那些能使自己被承认为多数的人们的意志。于是结果是，人民会要压迫 其自己数目中的一部分；而此种妄用权力之需加防止正不亚于任何他种。(P4)简单说，就是出现了一种新的政治灾祸一一多数人的暴政。当社会作为集体凌驾于

4、构成它的个人时，它的暴虐手段并不限于政治措 施。社会自身就有诏令，表现为“把它自己的观念和行事当作行为准则来强加 于所见不同的人”。如果其诏令是错的，那么这就是一种社会暴虐，而且这种 社会暴虐往往比许多政治压迫还要可怕，因为它“透入到生活细节更深得多， 由于它奴役到灵魂本身”。其危害还表现在，它束缚任何与它的方式不协调的个性的发展，“迫使一切人物都按照它自己的模型来剪裁他们自己”。于是， 人们又认识到，只防御官府的暴虐是不够的；人们还认识到，集体意见对个人 独立的合法干涉，是必须有一个限度的。(P5)怎么办？怎么来划这个限度？谁来划？划在哪里？作者认为，必须制定一 些行为准则来约束社会的一些行

5、为，这些准则首先由法律来执行，而那些不宜 由法律来办的事情，则交给舆论。有没有什么因素会影响到那些行为准则的制定呢？有。第一，习俗的势 力，常人懒得思考，习惯于按照和他有同感的.人们所要求他做的那样去做，也 就是说，人们更习惯于盲目从众；第二，阶级的力量，“若是哪个国度里有着 一个占优势的阶级，那么一国的道德必是大部分发自那个阶级的阶级利益和阶 级优越感”；第三，人类对其现世主人或所奉神祗的奴性服从；第四，由社会 利害而产生的爱憎感。(P6-7)总之，“在实际上决定那些在法律惩罚或舆论支 持之下要大家注意遵守的行为准则的主要东西，乃是社会的好恶，或社会中一 些有势力的部分的好恶。”“总之可以说

6、，凡在多数之感还真切强烈的地方， 就不会看到服从多数之主张会有多少减弱。”这依旧不是一种好的现象。(P8- 9)人们还是没有什么公认的原则来判定政府的干涉是否合理，这使得人们会走 向两个极端一一要么就是不适当地乞灵于政府的干涉，要么就是不适当地对政 府的行为加以谴责。(P10)接下来，作者提出了他主张的原则，并着重指出，“凡属社会以强制和控 制方法对付个人之事，不论所用手段是法律惩罚方式下的物质力量或者是公众 意见下的道德压力，都要绝对以它为准绳。”那是非常重要的一段话，我认为 可以看做本书的总纲，所以全文抄在这里一一这条原则就是：人类之所以有理有权可以各别地或者集体地对其中任何分 子的行动自

7、由进行干涉，唯一的目的只是自我防卫。这就是说，对于文明群体 中的任一成员，所以能够施用一种权力以反其意志而不失为正当，唯一的目的 只是要防止对他人的伤害。若说为了那人自己的好处，不论是物质上的或者是 精神上的好处，那不成为充足的理由。人们不能强迫一个人去做一件事或者不 去做一件事，说因为这对他比较好，因为这会使他比较愉快，因为这在别人的 意见认为是聪明的或者甚至是正当的；这样不能算是正当。所有这些理由，若 是为了向他规劝，或是为了和他辩理，或是为了对他说服，以至是为了向他恳 求，那都是好的；但只是不能借以对他实行强迫，或者说，如果他相反而行的 话便要使他遭受什么灾祸。要使强迫成为正当，必须是所

8、要对他加以吓阻的那 宗行为将会对他人产生祸害。任何人的行为，只有涉及他人的那部分才须对社 会负责。在仅只涉及本人的那部分，他的独立性在权利上则是绝对的。对于本 人自己，对于他自己的身和心，个人乃是最高主权者。(P10-11)这条原则堪称真理，不过施行起来还是有些前提的。首先，“这条教义只适用于能力已达成熟的人类。”对于未成年人和缺乏 正常能力的人的行动，还必须加以管治和防御。”自由，作为一条原则来说， 在人类还未达到能够借自由的和对等的讨论而获得改善的阶段一切的任何状态中，是无所适用的。”争取自由的人，必是配得上自由的人。作者甚至还说， “在对付野蛮人时，专制政府正是一个合法的型式，只要目的是

9、为着使他们有 所改善，而所用手段又因这个目的之得以实现而显为正当。”（这不免让我想 起那些“中国人素质低下不宜民主”的言论）（P11-12）其次，正如权力是有限度的一样，自由也是有条件的，尤其是对别人有益 的事情，是“享有威权来令个人自动性屈从于外来控制的，“须知一个人不 仅会以其行动贻害于他人，也会因其不行动而产生同样的结果，在这两种情况 下要他为此损害而对他们负责交代，都是正当的。”也就是说，我们总是有一 些不自由处的。还有一句话，一个人“对于作为他们的保护者的社会也是应当 负责的”。这是否可以理解为，你受谁的保护，便有义务听其命令，为其放弃 部分自由呢？（这第二条让我有些迷惑了，我想到了

10、 “集体主义”，想到了一 些人经常以集体利益来强制个人服从，又因“保护” 一词而想到了个人的经济 独立和国家的经济改革，但限于能力，不好展开了）（P12-13）尽管如此，自由还是存在其基本的、适当的领域的。第一，意识的内向境 地，包括良心自由、思想自由、意见和情操的自由等等。第二，趣味和志趣的 自由，“要求有自由订定自己的生活计划以顺应自己的性格；要求有自由照自 己喜欢的去做，当然也不规避会随来的后果。这种自由，只要我们所作所为并 无害于我们的同胞，就不应遭到他们的妨碍，即使他们认为我们的行为是愚 蠢、背谬、或错误的。”第三，个人之间相互联合的自由，“人们有自由为着 任何无害于他人的目的而彼此

11、联合，只要参加联合的人们是成年，又不是出于 被迫或受骗。”作者随后便总结说，判断一个社会是否自由，并非看其政府形式，而要看 上述这些自由在那里是否受到尊重，是否绝对和不受规限一一唯一实称其名的自由，乃是按照我们自己的道路去追求我们自己的好处的 自由，只要我们不试图剥夺他人的这种自由，不试图阻碍他们取得这种自由的 努力。每个人是其自身健康的适当监护者，不论是身体的健康，或者是智力的 健康，或者是精神的健康。人类若彼此容忍各照自己所认为好的样子去生活， 比强迫每人都照其余的人们所认为好的样子去生活，所获是要较多的。（P14）然而这条教义面临着一种日益增长的、不好的倾向，就是要把社会凌驾于 个人的权

12、力不适当地加以伸展，而且人类的这种把自己意见当作行为准则来强 加于他人的倾向，是有着人性的强有力的支持的。（P16）本章最后一段，作者讲到他会先从思想自由、言论自由和写作自由说起， 因为对这些领域的透彻考虑会对认识其他领域的自由起到很好的引导作用，它 们应该算是一些基础性的自由。由此过渡到了第二章论思想自由和讨论自 由。论自由的读书笔记【2】论自由被密尔认为是其最有生命力的著作，原因在于这本书成为了一 种单一真理的教科书，这一真理随着人类社会的不断发展变革而愈加突出：性 格的多样化对人类和社会及其重要，让人类可以向无数的、乃至相冲突的方向 充分发展。洛克证明了政治自由的合理性，而密尔作为自由主

13、义的代表人物， 则把自由从政治领域延伸到了个人领域。密尔论自由的目的在于界定群己权界，提出了关于自由的两个原则： 个人在不伤害他人利益的情况下可以做任何想做的事情；国家或社会如果要干 预个人行为，唯一的动机是社会保护。在这两个原则的支配下，任何个人的行 为，在不涉及他人的情况下，他成了个人的最高主权者。因此，个人自由成了 个人与社会之间的边界：你的自由，我的边界；我的自由，你的边界。自由的 含义体现为严复所归纳的“自为造因，自受报果”。在国家与个人的关系当 中，自由的意义则体现为两个方面：一方面，个人自由拥有的不被他人干涉的空间，是个人对自己行为的充分 自主，对行为结果的自我承担。在个人自由发

14、展的环境中，个人的独立性不断 培养出来。个人拥有的自由保证了个人不需要对权力的唯唯诺诺，国家对个人 空间的不干预，使得国家对个人的思想不能一致化。密尔在功利主义中提 出，快乐分为高级快乐和低级快乐。高级快乐是精神上的快乐，而低级快乐是 物质上的快乐。人们只要经历了这两种快乐，就会更加享受精神上的快乐而非 仅仅追求物质快乐。因此，自由提供给个人的是精神上的快乐，是个性的自由 发展。如帕斯卡尔所言，人是一支会思想的芦苇。人区别于动物正是在于人是 会思想的动物，思想是人之所以为人的原因。对自由的渴望，是每一个人本能 的需求。自由对个人的充分发展，更是社会进步的前提，是人类幸福的基础。功利 主义认为，

15、幸福是人们追求的唯一目的，而幸福也是多元的，自由、正义、美 德、诚信等等都是实现幸福的手段。自由所实现的当然是“最大多少人的最大 幸福”。密尔写到，“一国当中，人们性格的多样化，然后国家才有具有活 力。”个人自由培养的独立性的个人，是社会进步、国家强大的重要基础。自 由社会带来的是自由的、异质化的个人，异质化的个人带来的是思想的创新， 人们智力水平的提高。因为在专制社会中，个人根本无自由可言，权力对思想 压制有本能的爱好，这种压制带来的是众多同质的愚民。愚民是专制者巩固权 力的手段。因此，人民越是独立，国家越是强大。迪尔克姆认为，分工越细， 个性越鲜明，每个人对社会和其他人的依赖性越深，因而社

16、会整体的统一性也 就越大。“和实生物，同则不继。”个人自由是异质化个人的保证，异质化个 人是形成一个有机社会的条件。霍布豪斯认为，自由主义的核心是懂得进步不 是一个机械装置的问题，而是解放活的精神力量问题。好的机制必须能够提供 渠道，让这种力量通行无阻，使社会结构生气勃勃。另一方面，个人自由的确立，是对国家的一种约束。密尔看到了民主政治 中，少数服从多数所产生的“多数人暴政”。专制的武断是可以看得见，但多 数人暴政带来的后果却总是在无形当中，其影响是所有人都难以逃避的。可以 说，多数人的暴政产生的恶丝毫不亚于专制产生的恶。多数人暴政在托克维尔 论美国民主中得到了充分的论述，作为同时代的思想家，

17、密尔在自传中坦言，对多数人暴政的论述受到了托克维尔思想的影响，他们都意识到了民 主政治中多数人利用民主的工具对少数人自由的压迫。密尔对个人自由的呼 吁，目的在于防止群体对个人的干涉，损害个人的自由。论自由提出的两 个原则，是对群体和个人权力界限的划定，更是对个人自由的保护，和对群体 权力的约束。个人拥有的对自身行为的自主权，是一种个人权利不得随意侵犯 的权利，要求国家权力作为群体组织对个体权利的尊重。个人自由对群体的约束，使得国家的职能须重新界定。密尔对实现自由要 义的要求是政府“代民之谋不若听民自谋”。民众之事，让政府来做，不如让 民众自己来做，因为最关乎民众切身利益的事情，他们知道怎么做最

18、合适。如 果民众所以的事情都需要政府过问，那么政府的权力将会越来越大，这样势必 对剥夺个人的自由。在个人与国家关系上，自由的实现需要个人权利的可捍 卫，国家权力的可控制。霍布豪斯在自由主义提出，国家的职责是为正常 健康的公民创造自食其力的条件。为确保个人的自由，政府所做的是提供一个 个人个性得以自由发展的社会环境。因此，密尔认为，国家最重要的天职在于 扶植国民，培养他们独立自治的能力。为促进公民独立自治的培养，国家权力 必须下放，赋予地方权力更多的自治性，鼓励基层民众自主管理。这也是托克 维尔在论美国民主中所发现的：美国民主的要义在于地方自治组织的发 达。19世纪是自由主义蓬勃发展的年代，各种自由学说不断涌现。密尔对自由 理论的阐述，之所以在如今仍具有不可替代的影响力，恐怕在于个人自由是每 一个人发展都不能或缺的，这是“对个人自由最动人心弦、最强有力的辩 护”。这样一种渴望没有地域之分，没有民族之分，它仅仅是人们内心最本能 追求，是对黎明前黑暗的一声呐喊。自由就像是一束光，对生在光明中的人们 如此司空见惯，但对黑暗却具有强大的穿透力。