律师尽职调查清单(模板).docx
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1、XX/限公司法律尽职调查清单1请填妥下列清单及附后表格,回答相关问题及提供有关文件。2相关说明(1)每份文件请各提供两份复印件;有电子文本的,请同时提供一份电子文本;鉴于律师所需资料通常亦为券商所需,建议公司准备一式三份,律师、券商各一份,公司自留一份;(2)对于所要求整理的相关清单,请按附表清单填写,并提交填写后的电子表格;(3)本清单是初步的,我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。(4)如根据本清单提供之文件以传真件、复印件或副本的形式提供,请承诺该等文件均与原件相同;该等文件如以原件或正本的形式提供,则请承诺该等文件均为真实的;文件名称不适用(请说明理 由)待提供(请说明时 间)现
2、提供(请列明文件名称)备注请提供一份清单,分别就各项主营业务,列出 每一成员公司在过去两年每一年的首十大供 货商和首十大客户、及与该等供货商(或客户) 业务关系的年期,并提供有关成员公司与该等 供货商或客户之间的合同(样本);并请确认 上述任何十大供货商和十大客户是否为任何 集团的关联人士或彼等人士的联系人及其为 何种关联关系。书面说明公司各成员企业的关联交易情况,并 提供相关证明文件,包括但不限于合同书面说明有无因环境保护产生的债权债务书面说明有无因知识产权产生的债权债务书面说明有无因产品质量产生的债权债务书面说明有无因劳动安全产生的债权债务书面说明有无因人身权产生的债权债务书面说明有无因其
3、他原因产生的债权债务文件名称不适用(请说明理 由)待提供(请说明时 间)现提供(请列明文件名称)备注11.重大资产变化及收购兼并成立至今历次股东出资证明书成立至今所有的验资报告公司合并、分立协议增资、减资协议资产购买、出售协议12 .公司章程与法人治理结构成立至今全部章程及修订案成立至今全部股东会决议、会议纪要成立至今全部董事会决议、会议纪要现时有效的股东会议事规则现时有效的董事会议事规则现时有效的监事会议事规则部门经理以上高级管理人员名单及简历文件名称不适用(请说明理 由)待提供(请说明时 间)现提供(请列明文件名称)备注13.劳动和社会保障现时有效的职工名册、人数、分类、现时薪酬、 补贴、
4、奖金制度与员工签订的各种合同员工现时享受的社会保险种类及标准现时有效的当地政府的社会保险政策及缴费 基数及缴费费率等员工现时享受的其他福利、社会保障工会组织基本文件(如登记证、章程、集体合 同等)任何有关劳动争议的文件书面说明公司或其关联企业驻海外雇员的情 况14.财务、会计与税务涉及公司财务状况的审计报告最新一期的财务报表文件名称不适用(请说明理 由)待提供(请说明时 间)现提供(请列明文件名称)备注书面说明公司近三年所涉及税种、税率及税收 优惠税收优惠批文纳税及处罚记录有否被税收管理部门追究以前欠税可能性的 说明及证明对近期已进行或将进行的国家税制改革情况, 已经或将对公司税务产生的影响之
5、分析书面说明公司近三年所收到的财政补贴财政补贴批文、收款凭证历年分红情况15 .环境保护与安全生产初始设立的环境保护报告及批文历次项目的环境保护报告及批文历次项目环境保护验收批文现行有效的排污许可证文件名称不适用(请说明理 由)待提供(请说明时 间)现提供(请列明文件名称)备注排污费缴纳凭证已收到的或极有可能收到的排污费和罚款通 知,或要求说明情况的通知等现时有效的质量管理标准说明16 .公司的竞争与前景与公司有关的产业的一般性信息资料和分析 资料公司已面临和将面临的在国内外市场上的主 要同业竞争对手的经营方面的资料17.诉讼、仲裁与行政处罚公司、董事、监事及局级管理人员现时尚未执 行终结的一
6、审、二审、重审、再审、执行案件 的诉讼文书及说明,包括但不限于(1)起诉状(2)答辩状(3)判决书文件名称不适用(请说明理 由)待提供(请说明时 间)现提供(请列明文件名称)备注(4)裁定书(5)调解书(6)和解协议(7)现时情况说明公司、董事、监事及高级管理人员现时尚未执 行终结的仲裁文书及说明公司、董事、监事及局级管理人员所涉行政处 罚文书及说明清单格式1.资质证书序号持证 单位证件 名称证件 编号许可 事项发证 机关有效 期限1.2.3.2. 土地使用权证序号权利 人证书 编号座 落宗地 号用 途面积 m2使用 年限1.2.3.3.房屋所有权证序号权利 人证书 编号座 落宗地 号建筑面
7、积疔1.2.3.4.现时在用的商标权清单序号商标 权人商标权 人与公 司关系商标名称证书 编号注册 类别有 效 期 限是否已 签署使 用许可 合同,如 有,请附 合同许可 使用 费1.2.3.5.现时在用的专利清单序号专利 权人专利权 人与公 司关系专利 名称证书 编号注册 类别有 效 期 限是否已签署使 用许可合同,如 有,请附合同许可使用费1.2.3.6.设备清单序号设备 名称设备 编号规格 型号期末 净值1.2.3.7.抵押清单序号抵押 权人抵押 人抵押 标的权利 价值抵押 期限1.2.3.8.租赁清单序号出租 人承租 人标的 物期 限月租 金1.2.3.9.近三年50。万元以上重大商务
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