银行金库管理自查报告（共6篇）.docx

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1、银行金库管理自查报告（共6篇）第1篇：银行金库管理规定企业银行（中国）有限公司金库管理规定企业银行（中国）有限公司业务推动部第一章总则第一条 为了加强金库管理，确保库款和实物的平安，保障业务的正常进行，依据全国银行出纳基本制度的原则和有关规定，特制定本规定。本规定所指金库，包括企业银行（中国）有限公司（以下简称“我行”）各营业机构为办理出纳业务设置的业务库，各上级行对所辖行处办理内部现金调拨设置的中心调拨库，以及代理人民银行货币发行业务设置的发行基金保管库。其次条第三条 金库保管的范围：人民币和外币现钞、金银、有价证券、票样、真假币鉴别手册、假币、代保管珍贵物品。凡属金库保管范围的保管品，均须

2、分类逐项建立保管账簿，会计建立相应的表内、表外科目账簿，序时记载，刚好核对，相互制约。第四条 金库集中保管的大量现钞、珍贵物品是我行资产的重要组成部分。因此，我行各级行必需对金库管理工作赐予高度重视，加强领导，严格管理，做好平安防范工作，做到坚实牢靠，管理严密，责任明确，确保账款相符、账实相符、账账相符。其次章金库库房建设、设施及平安标准第五条第六条 金库门外表面不应有明显凸起、凹陷、划痕、涂敷层不应起泡、龟裂、起皱。处于锁闭状态的金库门，其门体正面凸出和凹入门框不应大于。 金库位置应当隐藏。设在建筑群体内的金库，其墙体不得与其他单位、公共场所和居民住宅相连。第七条第八条 金库门安装锁具应不少

3、于二把，金库应设置双道门，即在金库门外增设一道金属防盗门，防盗门安装两把锁具，两把钥匙由本单位保卫人员和管库业务人员分别负责开启和锁闭，做到相互监督、相互制约。我行有限公司各分支机构安装的金库门，还必需金库门门体和上面、左右之间的间隙应不大于，与底部之间的间隙应不大于5mm，且应不能通过该间隙直视库内。 符合中华人民共和国金融行业标准（JRT 00012000）的规定。第九条 库房平安设施配备齐全，管理良好。1 金库内（含清点间、交接室、守库室）必需安装闭路电视监控系统报警设备、通讯联防设施、防卫器材等。2 库内一律安装防爆灯，并保证足够亮度。库房电源开关应设于库房外，并有开关显示。库房应配备

4、应急照明设备。库内严禁运用明火，必需配备灭火设备。3 库内电源线不得袒露，库区应配备消防器材并定期检查更换，保证有效。4 库房应配备吸湿机，防止库款实物潮湿霉烂。第三章 金库管理部门和管理人员设置、职责第十条 我行总行业务推动部是金库的管理部门，负责制定金库管理规定、操作规程、岗位职责及金库有关制度执行的检查、指导和监督等工作。第十一条 我行各分行的金库主管部门的主要职责是：1 管理分行现金头寸，负责办理向中国人民银行等同业机构缴存和提取现金的业务，合理限制库存现金，满意分行现金管理的须要。2 负责办理与营业机构的现金缴存与提取业务，满意营业机构现金管理的须要。3 负责分行所辖营业机构零币兑换

5、及残损币集中收缴工作，满意现金流通标准。4 负责分行所辖营业机构假币集中收缴工作，严防已没收假币流入市场。5 负责所辖营业机构款箱寄库管理，保证营业机构正常营业及款箱平安。6 负责库房管理，保证库内现金、有价单证及实物的平安。第十二条 金库设金库主管，负责金库的组织领导、监督检查和金库管理人员的思想、政治教化工作及金库日常管理工作；金库应配备专职管库人员两名。负责金库的日常工作和库房、库款、有价单证及尾款箱的平安保卫。第十三条 管库人员调动、休假时必需由指定的预备管库员交接，在金库主管的监交下办理现金、实物等的交接，并登记交接登记簿。管库员应保持相对稳定，并不得从事账务处理和账务监督工作。第四

6、章金库密钥的管理第十四条 日常开启金库的两组密钥必需分别由两名管库员分别保管运用，并坚持单线交接（即专职管库员和预备管库员之间必需建立固定的替班关系，一组密钥必需固定在同一替班关系的专职管库员和预备管库员之间交接），不得交叉运用。管库员在工作时间内应随身携带金库钥匙，做到自开、自锁、自管，严禁置于它处或交他人代开、代锁、代管。营业结束关库后，应将库房钥匙放入专用保险柜内分别保管。任何时间不得将库房钥匙带出行外。第十五条 管库员对经管的金库密码必需熟记于心，不得随意书写和记录。金库钥匙丢失必需查明缘由，追究责任，由总务部门负责刚好更换库锁。更换金库钥匙时，应同时收回副钥匙，重新密封保管新锁的副钥

7、匙，并做好登记工作。第十六条 金库的备用密钥同样按管库员密钥分管的模式分为两组，由金库主管、分管行长、经管该组密钥的管库员共同密封并签章（经管密码的管库员应将密码写于纸条内，用信封进行密封并签章后再与金库主管、分管行长共同将该密码信封放入另一信封中进行二次密封并签章）后，一组由金库主管入保险柜保管，另一组由分管行长入另一保险柜保管。第十七条 金库的备用密钥只有在无法正常开启金库的紧急状况下，方可启用。启用备用密钥必需具体记录启用缘由，经金库主管、分行长审批后，由金库主管、分行长、管库员共同拆封启用。运用完毕，应按备用密钥保管规定，对备用密钥进行密封和保管。第十八条 金库密钥换人运用时必需严格履

8、行交接手续，同时应马上更换密码，不得沿用旧密码。掌管人员不变的状况下，密码运用期亦不得超过一年。开启金库门的密码更换后，经管该组密码的管库员应会同金库主管、分管行长重新按上述第十五条规定对新密码进行密封，并替换旧密码信封。第十九条 管库员之间的交接，须经部门经理批准，办理实物交接和库钥匙交接登记手续。管库员运用密码锁的，必需废止离岗管库员运用的密码，启用上岗管库员运用的密码。第五章库存现钞、实物管理其次十条 凡属于金库保管范围的现钞、实物，营业终了后必需全部入库保管。其次十一条 库房应保持整齐，各种现钞、实物按品种、类别严格分开，码放整齐，严禁存放规定范围以外的其他物品，做到管理规范，不错不乱

9、。其次十二条 金库现金调拨管理。金库办理现金调拨必需凭经有权人签章的“企业银行（中国）有限公司现金调拨单”办理。其次十三条 现金实物保管规定：1 金库内保管的现金、实物应分类逐项建立保管明细账。 2 入库的现金必需达到点准、挑净、撴齐、捆紧、盖章清晰。 3 入库保管的现金要按券别码放整齐，各种实物均应按种类装箱（袋），双人加封或加锁严密保管。零散现金、单证必需入柜（箱）保管。保持库内整齐，库内不准存放其他物品。 4 有价单证应视同现金管理，严格出入库手续，分券别、面额登记库存登记簿，建立表外账。5 有价单证按类别、年度和未发行、待销毁等分类保管，成箱（捆）有价证券的封装、码放要求与现金相同。不

10、足捆的有价证券应由经办人员装箱加锁入库保管。6 库存有价单证应常常清理，对过期、失效的有价证券应刚好提请有关部门组织上缴、销毁，不得逾期留存库内。其次十四条 款箱寄库管理。所辖营业机构寄库保管的款箱应标明行名及编号，上双锁、密封盖章。建立“企业银行（中国）有限公司寄库款箱出入库登记簿”，序时记载款箱出入库状况。管库人员清点款箱数量、与款箱交接人员当面查验封箱无误后，办理交接手续。其次十五条 假币收缴管理。按当地人民银行规定，定期收缴汇总我行假币并刚好上缴人行，严防已没收假币（券）流入市场。建立假币收缴登记簿，入库保管。其次十六条 凡金库保管的现钞和实物须按规定进行结库：1 每日营业终了、大宗款

11、项出入库后以及查库人员查库后，管 库员必需进行结库；不常常发生业务的库存实物，应在发生业务后即行结库；较长时间无业务的库存实物，每月至少结库一次。2 结库时必需坚持双人结库，换人复核，与“企业银行（中国）有限公司现金库存登记簿”、“企业银行（中国）有限公司库存现金明细登记簿”及会计账务核对无误后，与会计共同在登记簿上签章，确保账账、账款、账实相符。第六章 查库管理其次十七条 坚持查库制度。金库主管每周至少检查一次，主管行长每月至少检查一次，分行职能部门每半年至少检查一次，总行每年至少检查一次，总行行长及会计监察部门对全辖金库进行不定期抽查，确保金库平安。其次十八条 查库手续：1 我行上级行有关

12、部门查库时必需持有查库令或查库介绍信及本人有效证件，经查验无误，主管行长批准后，由金库主管陪伴。非紧急状况，夜间不得入库检查。2 检查人员进库检查，需登记“非管库人员出入库登记簿”。 3 查库时必需坚持双人查库。查库过程中，管库员必需始终在场，听从查库人员指挥，但不得参与清点库款、实物。查库结束后，应由管库员将库款、实物清点还原入库。查库完毕，由检查人员将查库状况逐项照实登记“查库登记簿”，与管库员共同签字备查。其次十九条 查库内容：1 清点全部现金、有价证券、实物等，查看账款、账实、账簿是否相符，有无白条抵库及挪用库款状况。 2 各类账簿设立是否齐全，出入库手续是否完备。3 库款、实物放置是

13、否整齐、有序，是否符合保管规定，是否存放违反规定的物品。检查库款、实物要具体、仔细、彻底，不留死角。对成箱（袋）、成捆（包）的应逐一检查封装，如有破损或可疑，应即拆封清查；对收付款尾箱、不足捆现钞、外币、金银、有价单证等保管箱，应会同经办员、管库员开箱检查清点；对票样、真假币鉴别手册、假币保管箱、金银对牌保管箱等要根据登记逐一检查。经查实的各项库存总额必需与会计相应科目账簿余额核对一样。4 是否做到每日核对账款，库存是否超限额，残损币、假币是否定期上缴。5 库房锁、钥匙和密码的运用、管理、交接状况。锁、密码是否有效，有无擅自更换状况，钥匙是否有私自托人代管、丢失不报、私自配备等状况，副钥匙、密

14、码副本保管是否妥当，钥匙、密码交接记录是否完整。6 库房平安设备、监控设备是否齐全、有效，是否运行正常。 7 各项平安措施是否落实，是否双人管库、双人守库，并坚持同开库、同出库、同锁库。8 检查金库负责人、管库员配备状况及其职责的履行状况。 9 检查各分支机构查库制度的执行状况。第三十条 查库完毕须仔细逐项填写“企业银行（中国）有限公司查库记录簿”，查库人员、金库负责人、管库员均须在查库记录簿上签章，管库员重新结库无误后，查库人员方可撤离。第七章 金库平安管理第三十一条 金库必需建筑坚实，符合平安条件，有通风、防盗、防火、防潮、报警、监控等功能。第三十二条 金库必需坚持双人管库、双人守库的原则

15、，两名管库员应仔细负责，分工明确，同进同出，相互监督。两名管库员应分工明确，对库房平安负同等责任。第三十三条 非管库人员进入金库的规定：1 出入库业务的交接手续一律在金库门外办理；2 除金库主管、管库人员或经批准的查库人员外， 其他任何人不得进入库房。确需进库时，须经金库主管批准，并登记“非管库人员出入库登记簿”；3 遇有大宗出入库业务，管库员搬运确有困难时，经金库主管批准，可临时指定本行人员进库帮助搬运。出入库完毕，管库员应马上结库，无误后，搬运人员方可撤离。第三十四条 金库库房、设备和设施的平安管理实行分工负责制：1 金库库锁的安装、更换和修理由我行上级行指定人员负责，进行完毕要具体记录备

16、查。严禁外部人员接触，以防失密或损坏。2 库内的平安状况由管库员负责，随时检查，严防发生火灾、水浸、霉烂、虫蛀、鼠咬、盗窃和差错事故。3 库房四周环境以及闭路电视监控系统、报警装置、通讯防范设备、防卫器材、防火器材，由保卫部门指定专人负责管理，常常检查，发觉隐患刚好上报或处理，切实做好平安防范工作，保障库款平安。第三十五条 为切实保障非营业时间金库的平安，必需做到：1 营业终了闭路电视监控系统和报警装置等由保卫部门负责启动，保证灵敏有效。2 出纳延时收款和节假日收款，应加强平安保卫工作。除营业须要外，节假日严禁开库。3 非营业时间应有2名守库员武装守库，守库人员要仔细遵守守库制度，保持警惕，高

17、度负责。4 管库员不得兼做守库工作。第八章现钞、实物的运输第三十六条 由分行负责统一押运的，配备专用运钞车，严格执行双人业务押运和双人武装押运制度，武装押运人员不得由司机兼任。对运输时间、地点和路途要严守隐私，不得向任何无关人员透漏。押运款项的专用车辆，由押运人员指挥，不得带人带物，不得中途随意停留。由业务押运人员办理交接手续，登记“企业银行（中国）有限公司押运交接登记簿”，武装押运人员不得参加交接或提送款箱工作。第三十七条 托付押运公司进行押运的，由分行统一签订托付押运协议，双方应严格执行协议，保证资金平安。金库款箱交接人员核对押运公司押运车型、车牌号码及押运人员身份无误后，办理交接，登记“

18、企业银行（中国）有限公司款箱交接登记簿”。第三十八条 押运的现金实物要装箱上双锁，做到双人会同装箱、双人锁箱、双人封箱、双人开箱。款箱正、副钥匙的管理视同金库正、副钥匙的管理。第三十九条 各分行要严格与押运公司、营业机构及金库内部人员的交接手续，在指定地点及监控下进行，当面检查验证，查看封箱是否完好，有无破损，点收清晰后，登记相关登记簿，做到交接清晰、责任分明。第四十条 各分行在银行间或者分行以外的自动柜员机间做现金押运时，必需依托专业保安公司。但现金押运地在同一个建筑或者是近距离的时候在分行长的裁决下可以让本行职员押运现金。在这种状况下，必需有包括资金负责人的不少于两个人的职员同行、配备平安

19、装置的押运工具，保证现金平安。第九章附则第四十一条 本规定由企业银行（中国）有限公司总行负责修改、说明。第四十二条 本规定自颁布之日起施行。企业银行（中国）有限公司各分行可依据当地监管机构的详细要求对本规定作出相应修改，但必需将修改内容刚好向总行业务推动部备案。第2篇：平安作文之银行金库平安自查报告银行金库平安自查报告平安隐患自查报告平安责任重于泰山，抓好平安工作，是确保分行业务顺当开展的重要前提，“没有平安就没有一切，把平安放在首位”，这是零售业务部从领导到部门员工始终坚固树立的思想。为了切实实行分行保卫部关于加强平安用电严防火险的通知，在部门领导的指挥下，全体员工对我部室平安工作进行了彻底

20、全面地排查治理，全力以赴的消退各类平安隐患，防止平安事故的发生。详细对以下几方面进行了平安隐患自查，并实行了相应的整改措施：一是加强用电防火平安教化宣扬。结合工作岗位、生活等用电实际，部门领导刚好组织员工传达并学习了保卫部关于加强平安用电严防火险的通知，利用每天班后时间组织员工学习综合治理平安保卫应知应会学问读本，开展平安用电宣扬教化，增加员工平安用电意识，养成平安用电习惯，克服麻痹大意思想和侥幸心理。二是明确责任，落实责任人制度。每间办公室设立平安责任人一名。责任人每日要仔细进行平安检查，在每日班后，对全部平安部位进行集中、系统的巡查，发觉问题刚好解决。同时，重点检查电源开关、门窗、电脑、饮

21、水机等易发生隐患的物品，并责成他人清洁办公所辖区域，切断全部电源，最终将检查状况填写在平安检查日记中。匹配等。检查过程中，员工们将交叉错杂的电源线理顺，将电线板破损问题刚好上报到相关部门。现相关部门已经进行了修理，但有些问题已无法修整完好，例如房屋漏水和踏脚板松懈等问题，需相关部门进一步进行修缮。四是禁止运用大功率电器，禁止私自乱接插头插座。电暖气、热得快、电褥垫等违章用电设备坚决杜绝运用。电器线路插座四周要保持干净整齐，不得堆放任何易燃物和其它杂物，做到消退隐患不留死角，并养成外出时顺手关灯、关空调的好习惯。我部门时刻把平安放在首位，日间工作完全根据平安制度执行，部门领导狠抓工作落实，对各项

22、平安工作进行定期、不定期全面检查，发觉问题，刚好解决，把各种平安隐患消退在萌芽中。在今后的工作中，我们将接着做到平安工作的日常化、制度化、规范化，把平安工作视为日常工作的重中之重，永不放松！ 分行零售业务部二一一年十月二十八日兴盛学区学校平安自查报告学校平安工作是一项长期、艰难而困难的系统工程。平安责任重于泰山，我学区始终将学校工作平安工作放在首位，坚持以预防为主，防治结合。依据教化体育局关于做好学校放暑假前平安工作排查的通知精神，结合我学区平安实际状况，以“创建平安校内，确保师生平安”为宗旨，对学校的平安工作做了进一步的部署，并对校舍、用电、消防等校内一切设施的平安进行了全面自查，现将我学区

23、平安工作自查状况作如下汇报：一、高度重视，完善平安规章制度，落实责任。平安工作是学校工作的重中之重，是关系到学校生存与发展的生命线。为了加强学校的平安工作，维护正常的教化教学，始终以来，各校领导就把平安工作作为头等大事来抓。校长全面负责学校的平安工作，确定了工作职责，分工明确，责任到人，实行平安责任追究制。为了将平安工作落到实处，学校常常召开平安工作例会,班主任召开平安主题教化班会。各学校坚持每周一次平安教化；每月一次平安工作大排查，查隐患，抓整改，每个周末进行平安小结。各项制度责任到人，落实到位。校长、班主任、任课老师、家长、学生层层签订平安责任书，提高相识，加强防范，明确责任，确保平安。二

24、、加强宣扬教化，实行规范管理。1、加强宣扬教化，防患于未然。各校结合当前季节改变的实际状况，常常对师生进行防火、防雷电、防溺水、饮食卫生、交通、校舍等方面的平安教化，充分利用校内广播、宣扬栏、黑板报等形式的 宣扬教化活动，全面提高师生的平安防范意识，增加师生平安意识和自我防护实力，平安教化常抓不懈，警钟长鸣，防患于未然。2、规范领导值班制度、老师值班制度，加强值周领导和值日老师的管理工作，保证有学生的地方肯定有老师的监控，打开校门迎进学生就不允许学校任何一个地方出现平安管理的空白。充分发挥班主任和值日老师的职能，做好一日工作记录。确保教学秩序有条不紊，仔细填写学校工作日志和平安日志。3、做好常

25、规教学管理。做好师德教化和常规教化管理，保证学生上课平安，规范老师教学行为，严格实行师德一票推翻制，每学期要实行家长评老师，老师评老师，学生评老师，规范老师行为，保证师生的教学秩序平安。4、法制、消防工作落实到位。针对易发生火灾的地点及重点教室进行平安重点防范，并支配专人负责，做到定时检查与维护，还对学生进行了消防平安学问的系统教化。5、交通平安常抓不懈。注意了交通平安学问的讲授，增加了学生交通平安的防范意识，形成了师生对交通平安相互提示，相互督促的工作格局。各学校严禁学生骑自行车上学，对于路途较远的学生不提倡学生骑自行车，尽量步行上学，没有发觉学生集体乘坐车辆上学的现象。沿乡道的学校旁边道路

26、上有平安警示标记，但学校门口无斑马线和减速带。6、食品卫生平安 学校制定了“食品卫生平安”应急预案，加强对学校食堂的卫生监管，坚持每天对学生进行晨检，并能把检查情 况刚好通知家长。7、环境及校舍平安 针对上金、下金学校的围墙等建筑物存在平安隐患状况，学校已提出申请报告，已上报主管局。三、存在的问题及整改措施1、下金、上金学校目前存在围墙倾斜程度严峻、下金学校门墩倾斜大门无法关闭、沿乡道学校无斑马线和减速带、以上平安隐患需刚好解除。学校不能自行解决的刚好上报，但有些问题还未能解决，我们将接着向上级反映。2、有教学楼的学校下雨天走廊较滑，学生从操场回教室时间或有跑步的现象，极易发生平安事故。我们已

27、经要求各学校对学生进行平安教化，严禁在走廊，教室等跑步、滑行。3、兴盛小学厕所外无围墙、厕所隔墙有明显裂缝，学校门口无减速带和交通警示牌。兴盛小学有部分学生骑自行车上学，我们已告知学校，学校将针对骑车上学的同学进行一次平安教化。4、兴明、上金小学校门口无减速带和交通警示牌，上金小学、新旗学校厕所漏雨。兴盛学区中心校代章二0一三年七月十日平安生产重大隐患排查工作支配为切实抓好平安生产隐患排查整治工作，为全面实行卫生系统平安生产的重要精神，确保平安生产各项工作任务落实，依据xx县卫生局文件精神，我xx平安生产委员会仔细组织学习，逐条领悟，与2023年10月24日下午召开会议，严格按要求仔细排查，解

28、决存在的问题，结合我xx实际状况，现将排查工作汇报如下：一、成立平安生产领导组：组 长：xx成 员：xx xx二、加强领导，提高相识： 中xx由xx主任、公共卫生科及有关科室负责人组成联合检查组，对医院各个部门进行平安大检查，为抓好此项工作的有效落实，xx领导主动带头，仔细学习，支配部署，统一思想，提高相识，在全中心树立“平安第一”的观念，仔细实行上级领导的指示和要求，把做好爱护人民群众生命财产平安工作放到重要位置，高度警觉，实行有效措施，切实做好医院平安生产工作，坚决防止事故的发生，全力维护医院各项工作的顺当开展，努力营造一个良好、稳定的就医环境。三、马上行动，仔细开展平安工作大检查。仔细检

29、查医院平安工作的漏洞和隐患，重点对门诊、住院部病房、疏散通道、压力容器等进行了全面、深化、彻底、细致的平安检查，对检查出的隐患加强监督，限期整改，逐一落实。对重点部门做到定人、定责、定措施，坚持xx的消防平安工作月检查，使xx防火平安工作检查形成常常化、制度化，保证刚好发觉问题刚好进行整改。详细措施有：（1）对供电供水设施、高压消毒锅等设施设备定期查护；（2）对精、毒麻药品的平安管理;（3）门诊、安排免疫、注射室等人员聚集科室进行检查，特殊是供电系统保养，确保正常运转；（4）医院平安委员会组织健全，人员和责任明确，门诊人员聚集场所平安，防火设施完好，疏散通道畅通，组织xx职工参与消防学问专题讲

30、座，提高职工的消防意识，增加了火灾急救处理的实力；向到xx就医的病人及家属发放控烟宣扬材料并进行监督和劝诫工作；（5）加强财务平安，完善财务管理制度，确保医院帐单及现金平安。（6）结合检查活动，主动开展xx医疗平安教化，提高医疗平安意识，并进行自查，组织召开全中心各科室人员和各社区服务站负责人会议，对自查状况进行汇总，对存在的平安隐患进行整改，力争为人民群众供应和谐、平安的就医环境。通过自查，提高了平安生产的意识，明确责任，确保五到位、加强节假日的值班力度，严格执行平安生产值班制度。综上是xx平安生产工作中所建立的初步保障措施，在以后的发展中将更进一步扩大平安就医环境建设，力争最大限度的保障社

31、区居民平安就医。 2023年10月24日第3篇：银行金库管理工作总结农业银行年度运营管理工作总结我行运营管理工作在市分行党委的正确领导和省分行业务主管部门的细心指导下，仔细实行年初工作会议精神，围绕三大集中，加快实施集中授权、集中作业、集中配送、集中对账工作，主动组建运营管理组织体系，实施业务流程再造，夯实运营管理基础，不断强化运营业务操作风险管控，进一步优化网点作业流程，规范操作，把内控管理各项制度真正落到实处，运营管理水平得到进一步的提升，会计内控管理实力得到进一步加强，为我行稳健经营、持续发展保驾护航，确保无案件事故发生。现将全年工作开展状况总结如下：一、工作目标完成状况（一）后台中心建

32、设取得突破性进展。截至年末，建成了市分行集中作业中心、远程集中授权中心。在全行初步搭建了前后台分别、后台集中的作业模式，削减了客户等待时间，降低网点柜员的营运作业压力，标记着我行柜面业务流程再造工作取得了实质性进展，临柜业务处理正式迈入一个新的时代，我行的现代化运营体系建设工作进入了高速发展阶段。（二）现金中心集约化服务效果显著。完成了市分行现金中心功能分区改造，并顺当通过省分行验收，现金中心的功能得到进一步完善，对遂宁城区的离行式atm机实现了集中加钞，现金调拨系统运行规范，现金集中清分、现金与重空凭证集中配送运作规范有效，柜面人员减负作用显著，切实提高了对网点作业的支持保障与服务实力。（三

33、）运营业务基础管理持续夯实。一是建立健全运营业务规章制度，坚持质量限制、风险管理和考核评价多策并举，制定和完善了监管员履职管理考核方法、运营主管履职考核方法、柜员星级管理方法、集中对账管理考核方法、运营业务考评实施细则等制度。二是推行运营作业季度分析例会制度，各级行召开运营风险分析例会20次，16名监管人员深化到46个营业机构进行坐班体验。三是组织各种培训16期，共2316人（次）参与培训。（四）运营操作风险管理水平持续提升。市县行共对220个次机构实施了尽职监管检查，尽职检查频率达到100%；组织开展财政账户、支付结算、定期存款、对账管理、印押证管理等专项检查。实现了全年无运营操作案件和重大

34、差错事故的目标。二、主要工作措施（一）大力推动三大集中建设，后台集中成效逐步显现。 2023年，我行为响应上级行对运营工作大集中的有关政策，仔细贯彻执行省分行的战略部署，投入大量的人力、财力和物力，为主动推动运营体系各项集中任务的快速落实做了大量的尝试和富有成效的工作。照标准化、规范化、程序化的模式进行建设，凸显我行现金管理先进化。2023年，我行运营管理部门通过不断完善制度、规范管理，加强培训、提高风险防范意识等措施，确保了集中配送现金的平安运营。截止11月末，累计为全辖支行业务库、营业机构配送现金达到 亿元，不仅便利了网点，提高了效率，也有力地提升了竞争力和风险限制实力。依据总行现金配送调

35、拨业务流程，我行结合实际，修订了现金集中配送调缴业务操作流程和现金调缴业务差错考核方法，以完善的制度和规范的操作为保障，确保现金配送平安运行，并取得显著成效。为使操作人员娴熟驾驭现金调缴业务操作流程、合规操作，我行对辖内运营主管及现金管理人员进行了业务操作培训，并通过他们实现对前台人员的再培训，使前台人员在娴熟驾驭现金调缴业务流程及操作要求的同时，坚固树立合规创建价值，违规就是风险的意识，保证现金配送平安。在现金运营过程中，为了最大限度地降低风险，保证现金配送万无一失，运营管理部门对营业网点的日现金收付量、尾箱数量进行全面细致调查，实行主出纳制，推行卡封袋，有效压缩尾箱，从而使每个营业网点的现

36、金尾箱由原来的4、5个压缩到现在的2、3个。现金的集中清分和集中配在运营工作规范化管理、现金平安、柜面人员减负等方面发挥作用比较明显，深受基层网点和柜员的欢迎。2、全面推动银企对账集中，对账工作日趋规范化，风险防控更加有力化。在2023年2月，我行全面实行了对账外包，通过对账集中管理和对账外包，全行对账干脆参加人员削减6人，实现了对账工作与营业机构的物理剥离，有效缓解了基层网点对账人员不足、岗位制约不到位和对账质量不高的问题。一是领导重视，加强管理，考核落实。今年以来，我行把做好对账工作、提高银企集中对账率作为强化内控、提高运营精细化管理的一项重要内容来抓，在年初出台的运营主管考核方法中，把对

37、帐管理纳入到运营主管的业务管理考核项目内，要求重点账户对账单收回率达到100%、一般账户对账单收回率从96%逐步提高到100%，并对银企对账工作实行按月考核、按月排名，从而激发了辖属网点运营主管做好对账工作的主动性。二是落实职责，内外协作，分工明确。我行各网点把对账工作分解到有关人员，亲密协作外包单位，采纳上门核对、电话联系、手把手教会企业网银对账人员对账等方式，督促开户单位刚好对账。同时，从基础、源头抓起，要求客户供应正确的对账地址、联系方式，以降低退信率。对于第三方（邮政部门）投递精确率不高、常常遭受退信的，相关网点逐户分析缘由，刚好调整对账方式；对于长期不动户、零余额户、久不运用的纳税户

38、等影响对帐进度的帐户，各网点主动予以清理，对提高银企对账率起到了很大作用。三是提早部署，打算充分，序时推动。 从次月初账单产生起，我行就对全行的账单进行仔细疏理，要求各网点刚好落实提前完成对账任务，以防客户出现异样状况，留取足够的对账时间。同时，要求辖属网点序时完成对账进度，对月度、季度重点账户先落实核对，并在次月20日前完成对账；对账方式为上门、网银的，要求网点在次月25日前完成对账；对账方式为第三方的，依据市分行下发的清单，要求网点逐户分析缘由，补制账单及早完成对账。此外，我行还定期下发未对账清单进行督办，从而确保了全行在对账考核期内全面完成对账任务。3、集中作业胜利上线，对减轻网点负担、

39、加强风险限制、提高客户 服务水平效果明显化。2023年6月，我行集中作业中心上线1个网点，正式对外营业，营业首日共办理各项业务89笔，标记着我行经过前期打算，胜利实现了集中作业中心的上线运行，成为全省农行系统第2家实现集中作业中心胜利上线的市地分行。一是我行领导高度重视内控管理暨运营体系建设，多次召开专题行长办公会议，探讨运营体系建设。成立了遂宁市分行集中作业平台领导小组，制定了集中作业平台推广实施方案，明确各部门职责，确保全行上下统一思想，步调一样，共同完成项目上线的打算工作。同时，制定了集中作业平台上线投产工作任务支配表，明确了推广时间、工作安排、工作重点和留意事项。切实要求将每一个时段的

40、每一项工作，每一个指令都落实到位，明确到人，确保全行上线打算工作万无一失。二是为解决作业中心办公场地问题，我行本着早打算，早行动的看法，及早落实了后台办公场地，组织装修队伍进行装修改造、规划，同时，落实办公设备，保证系统硬件设备符合要求，在最短时间内确保项目启动所需pc机、终端、打印机、扫描仪、电话、服务器等资源在第一时间内到位。在网络调试阶段，我行克服困难、加班加点布设线路，保障作业中心网络、供电等正常运行，有力地保证了系统上线后的集中作业影像数据传输需求。三是我行实行走出去与请进来的模式，于今年3月9日派遣5名业务骨干到凉山参与省行举办的集中作业平台师资培训班，对集中作业平台的公共应用、账

41、户、支票、汇兑等模块业务进行了系统的学习。在对营业机构业务培训期间，为保证业务培训质量，篇二：银行平安保卫工作年度总结 20xx年，我行平安保卫工作仔细实行总行和区分行平安保卫工作会议精神,在区分行平安保卫部的正确领导、关切、支持下，紧紧围绕股份制改造的中心工作,遵循“预防为主，综合治理，谁主管，谁负责”的指导原则，坚持从人防、物防、技防、整章建制、加强队伍建设等方面入手筑牢平安保卫工作的基础，通过制度约束和检查督促，强化了员工的平安防范意识，使平安管理落到了实处，保证了我行财产和员工、客户的人身平安，为我行业务发展和各项改革措施的顺当推动营造了一个平安、稳定的经营环境。一、加强全员平安防范意

42、识教化和技能培训，夯实人防基础 人是做好平安防范工作的第一要素，我行把重视和加强对员工的平安教化，全面提高防范意识，增加防范技能，作为平安防范工作的基础工作来抓。支行党总支始终坚持“防范胜于治理”的法则，不管形势如何改变，始终绷紧教化这根弦，做到了警钟长鸣。因为无论多么完善的制度、多么坚实的防护设施、多么先进的技防设备，都是要靠人去遵守、去操作、去维护，只有把全行员工调动起来，夯实人防基础，制度、设施、设备才能发挥最大的效用。 我们把增加员工的防范意识放在非常突出的地位，重点围绕防抢、防盗、防诈骗的应知应会等内容对网点员工进行预案教化和防范技能教化，收到了较好的效果。预案教化，就是对员工进行案

43、例教化，组织员工熟识“四防预案”，增加防范意识，提高防范实力。针对近年来银行案件日趋常见的严峻局面，我们刚好收集整理转发相关案例，仔细组织员工学习上级行下发的各种文件、通报、通知、案例剖析，组织员工进行分析，针对我行自身的防范工作查找隐患，完善防范措施。对前台网点的防范技能教化，主要侧重学习相关规章制度和基本防范技能，驾驭正确的操作规范和程序以及发生紧急状况的应急处置措施分工、动作要领，各种防卫武器、报警监控装置的操作运用等。使员工较娴熟地驾驭了突发性事务及遇险的应急方法，有效地提高了全员平安防范的实力。二、加强防护设施建设，夯实技防物防基础防护设施建设对抵挡盗窃、抢劫等不法侵害案件的发生起着

44、无法替代的作用。因此，我行在注意抓全员防范意识教化培训的同时，非常注意抓好防护设施建设，保证全部营业场全部灵敏牢靠、严密完善的技防、物防设施。近年来，我行对网点防护设施的建设，根据“未达标的网点限期整改，已达标的网点巩固完善”的要求，在区分行的大力支持下，克服费用惊慌等多方面的困难，逐步对5个营业场所进行了加固改造，全部安装了防弹玻璃，配足配齐了防盗、防劫、防暴、防火等防卫器械，对3个网点的电视监控设备进行了改造更新，更换为硬盘数字式监控设备，保证了监控录像图像的清楚和正常运转，5个网点全部与公安部门110报警系统实现联网。目前，全部网点防护设施都达到了规定的标准，基本形成了人防、物防、技防相

45、结合的防护体系，为做好平安保卫工作打下了坚实基矗在物防、技防设施的管理上，支行明确各网点主任对物防、技防设施的管理负总责，并建立健全了110报警系统、电视监控系统的检测校准台帐，定期进行检测、校准，确保了各种物防、技防设施的正常运行。三、加强规章制度建设，夯实规范管理基础加强规章制度建设，是一项保障平安防范工作步入规范和有序轨道的基础性工作，其目的是通过规范管理和操作程序来抵挡犯罪行为。我行依据总分行下发的中国银行平安保卫工作暂行规定、中国银行平安保卫岗位操作规程(试行)、中国银行经济*管理暂行规定、中国银行守护押运枪支管理规定、关于印发守护押运人员六条禁令的通知、中国银行金库管理方法、中国银

46、行平安防护设施建设及运用管理暂行规定等规章制度的精神，本着在发展中完善，在须要中充溢，在改变中调整，在实践中创新的原则，联系我行实际，建立健全了平安防范工作规章制度。一是建立了“平安保卫岗位责任制”，修订和完善了各项管理制度和规定。针对营业网点、 金库守护、运钞车、办公楼消防、特种设备(公用车辆、食堂煤气罐)等五个环节制订了5套防突发事务处置预案和消防应急处置预案。支行在年初与各部门、营业网点签订了平安防范责任书。 二是注意内部管理的规范化。建立了营业网点、运钞车、*、电视监控等平安防范设施档案资料，逐步建立健全了各类台帐。三是把加强检查监督作为落实各项规章制度，刚好发觉问题，堵塞漏洞，防范各

47、类案件和事故发生的最基本的手段。支行坚持每月对所属网点进行全面检查，分五个层次落实检查工作，即行长亲自查;分管行长定期查;保卫人员每人承包一个网点，每周对所承包网点进行平安制度和防范设施检查;网点负责人和平安员坚持做到每日营业终了检查;行领导会同业务部门进行阶段性综合检查。 支行还建立了节假日、双休日行领导值班岗，公布了值班电话，并实行值班行领导跟车押运制度，保证客户投诉“有门”，内部上下联动。在平常工作中，突出抓好了对“重点部位、重点人员、重点岗位”和“早、中、晚”三个时段的平安检查，针对网点营业期间员工安防制度是否落实、柜员是否坚守岗位，柜员因故临时离岗是否能做到“两清一退”(即印章、现金

48、清理入柜上锁、微机终端退出操作程序)，中午和节假日是否确保1名网点负责人带班、2人以上当班等简单出现问题和隐患的薄弱环节进行突击检查;对在平安检查中发觉的问题，做到不放过、不迁就、重整改、严惩罚。同时加强了网点日常的自查工作。明确网点负责人是该网点平安防范工作的第一责任人。在平安管理方面推行“一把手”工程，实行一票推翻。把“谁主管、谁负责”当作平安保卫工作的最高责任制度。目前，全行全部网点都设有平安员帮助网点责任人进平安检查，网点每日进行例行平安检查，并作具体记录。检查内容包括业务方面的章、证、押是否入箱上锁，水、电、气阀是否关闭;门、窗是否闭锁;110报警设备是否就位等等。通过建立健全规章制度以及开展不间断的检查工作，刚好发觉了薄弱环节，使一些潜在的事故苗头得到整改，消退了隐患，促进了员工防范意识的加强和各项规章制度的落实，有效地避开了案件和事故。四、加强了平安生产管