十风险 自查报告(共3篇).docx
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1、十风险 自查报告(共3篇)第1篇:银行十大风险自查报告自查报告依据分行关于开展2023 年十大重点领域案件风险检查的通知精神和分行关于自查以条块相结合的方式的支配,支行营业部安照“资金交易 交易权限管理、操作牵制、存款与柜台业务对账、柜台禁止性行为。运营管理部”的自查要求,于2023年5月20日到5月23日开展了相关项目的自查,自查结果如下:一、资金条线方面:1、资金交易权限管理:支行自2023年4月至2023年3月间共进行大额询价246笔,总金额折美元约4400万元,大额询价系统操作员已通过资金清算考试,符合相应的资质要求。2、资金交易操作牵制:支行大额询价操作系统操作员为15级事中监督兼库
2、管员,与前台外汇结算业务相分别,符合相关操作牵制的要求。二、运营条线方面:柜台禁止性行为:1)柜员卡运用:支行营业部目前共有18名员工,从录相抽查和日常观查中发觉,每位员工均能严格根据制度要求保管好自己的操作员卡、密码及个人名章,没有外借、盗用、复制等状况发生。2)重要物品保管、运用:从日常查库和抽查录相及调阅登记簿等方式入手检查柜员有无违反领用、登记、交接、作废和销毁制度将本人保管的业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人保管。检查没有发觉上述违规状况发生。3)柜台业务:支行营业部共有柜员11人,通过查看系统预警、抽查录相、查看相关登记簿、查看办公抽屉、保险箱等物品存放处、查看验印
3、系统中非自动验印通过的记录,调阅相关凭证有无手工验印人员的签章等方式,检查未发觉存在柜员办理本人业务、不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务、代客户签名、设置/重置/输入密码、代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备(如网银U盾或令牌、密码信封、支付密码器等)、代客户保管客户存单、卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等重要物品、代客申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务、柜员对明知违规办理的业务不抵制、不报告的状况。4)办理开户、变更、挂失等业务:检查自2023年4月至2023年3月期间对公开户、变更共计113户,个人开户462户,个人电子银行签约560户,轻松理财功能
4、开通/关闭/修改182户,检查发觉存在如下问题:2023年4月1日至2023年3月31日,在办理个人代理开户业务中,存在柜员未与被代理人进行电话核实便进行开户的现象(总户数为27户,已整改23户,无法整改的4户)。在办理个人外汇买卖签约时,未让客户签个人外汇买卖协议,总的户数为297户。由于柜员在平台签约时只需勾选,而又不知道相关操作要求,且我行未领到个人外汇买卖协议书,致使柜员们长期未按要求操作。 5)业务授权:支行营业部目前有2名30级授权柜员和1名15级授权柜员,通过现场调阅录相、通过系统调取有发起时授权记录的业务流程、关注被总行后台打回的业务流程及方式二业务和检查业务凭证的方式,未发觉
5、授权柜员在授权过程中存在不审核业务、超权限授权等问题。6)授信:通过调阅放款文件资料、联系单、交接登记簿等,并结合风管、商票、核心等系统中相关信息,检查未发觉存在违规出具信用证或其他保函、票据、存单的违规状况。针对检查发觉的问题,关于个人代理开户必需与被代理电话核实的问题,我行已要求柜员对遗漏的账户进行了电话补核实,但有4户由于无法联系到客户而无法核实。目前要求柜员在办理个人代理开户时必需电话核实后才能办理业务,并且支配专人对每月装订的个人开户申请书进行复查,确保电话核实工作做到位。关于办理个人外汇买卖签约时未让客户签个人外汇买卖协议的问题,总的户数为297户。目前已从分行申领了个人外汇买卖协
6、议,柜员在平台签约同时让客户签个人外汇买卖协议。在今后的运营工作中,支行营业部将更加严格执行相关操作规程式,遇到问题多请示、汇报,将运营差错降到最低。支行营业部2023年5月24日第2篇:风险自查报告一、加强领导,提高相识,全面推动腐败风险预警防控工作根据学校的统一部署,动画学院把腐败风险预警防控作为党风廉政建设的一项首要工作来抓,细心组织,仔细部署,扎实推动腐败风险预警防控工作,范文之整改报告:风险自查报告。依据要求,我们仔细组织学习了学校关于推动腐败风险预警防控工作的有关文件精神,把建立腐败风险预警防控机制工作作为一项重要的政治任务来抓,列入重要的议事日程,动画学院党总支刚好召开了党员特地
7、会议,对腐败风险预警防控工作进行了仔细的组织部署。要求全体老师党员干部、学生党员要统一思想,提高对腐败风险预警防控工作重要性的相识,不断增加自我防控意识。二、加强领导,组建特地工作小组为加强动画学院腐败风险预警防控工作的组织领导,成立了动画学院腐败风险预警防控体系建设领导小组,党总支书记为第一责任人,负责腐败风险预警防控机制工作的组织领导,领导小组下设办公室,由辅导员、办公室秘书负责详细工作。另外,辅导员负责领导学生党支部建设,在学生党员中宣扬党风廉政建设,培育学生党员的廉洁自律意识。三、加大宣扬教化力度、开展对腐败风险点的排查为了进一步推动动画学院腐败风险预警防控工作,组织全体党员干部学习有
8、关文件精神,仔细探讨分析当前反腐败斗争的严峻形势,从工作实际动身,仔细查找岗位职责风险,要求全体党员干部要自觉接受监督,增加党员干部的腐败风险防范意识,制定有效防范措施,主动化解腐败风险。在排查过程中,重点突出一个“细”字,围绕岗位权力以及权力运行过程中可能出现腐败问题进行查找,抓住重点部位和环节,从思想道德、岗位职责、外部环境等方面,仔细查找系部领导岗位、辅导员岗位、办公室岗位等三个层次的腐败风险,确保查找风险点无遗漏。总之,动画学院在开展腐败风险预警防控工作中,从实际动身,仔细工作,取得了肯定的成效,全体教职工防腐拒腐意识明显增加、工作作风明显改进、教学、管理效率不断提高。在今后的工作中,
9、我们将接着努力,总结阅历,找出工作中的不足,边学边查,边查边改,查缺补漏,逐步完善,把腐败风险预警防控工作抓紧抓好、抓落实。资溪县工商局仔细实行上级关于开展岗位风险廉能管理工作的有关要求,以岗位廉能风险的查找、防范、限制为主线,以权力的清理、制约、监督为核心,以反腐倡廉制度建设、规范、执行为主要内容,从岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率和外部环境等方面,围绕行政审批、行政执法、队伍管理及“三重一大”等事项职权,确定市场监管、行政许可、行政执法、行政收费、人事管理、财务管理六个易发风险环节,全面开展岗位风险廉能管理工作,查找出不同类型的廉能风险点148种,并建全完善了相关防限制度,制定了业务
10、流程图,制作各类岗位风险警示牌并上墙上桌,推行风险点分级预警防控,初步构建了具有工商行业特色的风险岗位廉能管理工作新机制。现将开展工作状况报告如下:一、着力“三个到位”开展岗位风险廉能管理工作(一)组织领导到位。成立了以县局党组书记、局长桂忠任组长,其他党组成员任副组长,机关各股室主要负责人为成员的岗位风险廉能管理工作领导小组,一级抓一级,层层责任落实到人。县局监察室负责双风险点防范管理工作的组织、协调、督导、考核,各分局、机关各科室指定专人负责,各单位负责人对该项工作负总责。形成了上下联齐抓共管的工作格局。(二)思想发动到位。召开了全县系统开展岗位风险廉能管理工作动员大会,进行了思想发动。组
11、织开展各类廉政主题教化,充分利用宣扬栏等媒体,加强宣扬工作,形成全员参加、人人受教化的深厚氛围。(三)工作思路到位。制定了工作方案,确定了以“岗位为点、程序为线、制度为面”环环相扣的工作思路,实行学习教化和动员部署同时开展、查找风险点和修订制度同步进行、防范措施在推动中逐步完善的工作方式,健全了风险岗位廉能管理工作责任分解体系,确保了工作任务层层落实。二、着眼“四个突出”推动岗位风险廉能管理工作(一)突出一个“找”字,做到风险查找全面精确深化,整改报告风险自查报告( 打造高素养工商干部队伍(一)建立廉政教化长效机制。始终坚持教化在先的原则,把风险防范教化纳入反腐倡廉宣扬教化总体部署,不断改进教
12、化方法、丰富教化内容、创新教化形式,做到警钟长鸣、自觉防范。开展廉政教化。结合“创先争优”、“创业服务年”等活动的创建要求,实行多种手段和形式,开展廉政教化。一是注意廉政文化建设。利用办公楼走廊、宣扬栏等场所,大力开展廉政文化宣扬。二是开展反腐倡廉教化。县局党组高度重视反腐教化工作,把反腐倡廉教化作为重要学习内容,党支部也不定期组织进行专题学习。三是开展廉政心得体会征集活动,增加了党员干部的廉政意识。(二)建立风险岗位廉能管理工作制度体系。仔细清理原有的规章制度,坚持“适用的保留、不适用的剔除、缺失的建立和完善”的原则,重点围绕行政审批权、行政执法权和队伍管理权,健全完善风险岗位廉能管理工作总
13、体措施, 形成用制度管人、靠制度办事的工作机制。(三)建立权力运行的监督机制。以落实防范措施为关键,强化对岗位权力运行的监督和制约。抓好“一岗双责”的落实,推行领导干部监督五项监督制度,实行行政效能监察、廉政和行政指导、警示提示、诫勉纠错、明察暗访和发动社会各界监督的方法,形成良好的监督制约机制。(四)建立科学可行的考核问责机制。将风险岗位廉能管理工作纳入单位绩效考核和公务员个人年度考核内容之中,作为评先选优、干部提拔运用的重要依据。出台问责方法,对廉政、监管、作风等问题予以问责处理,促进全县工商干部廉洁从政。相关举荐:公司员工加班管理细则销售公司规章制度员工奖惩制度工厂人事管理制度范本新入职
14、员工培训管理规定第3篇:风险自查报告风险自查报告4篇根据区纪委工作要求,*镇党委、政府仔细探究廉政风险防控管理机制,着力查找廉政风险点,完善防控措施,健全内控机制,主动构建与自身实际相符合的惩治和预防腐败体系,夯实预防腐败工作基础,全面保障和推动了*镇党风廉政建设和反腐败工作的深化发展,为经济社会事业发展创建了良好环境。现将全镇廉政风险防控管理主要工作状况汇报如下:一是领导重视,组织有力。镇党委高度重视廉政风险防范管理工作,把开展廉政风险防范管理工作纳入党委工作的重要日程,进一步统一思想,提高相识,并由镇纪委细心组织,仔细支配,确保工作落到实处,取得实效。同时,刚好成立了由分管副书记任组长的廉
15、政风险防范管理工作领导小组,制定出台详细的实施方案,为该项工作的开展奠定了坚实基础。二是多方动员,仔细排查。全镇各基层党组织通过召开动员大会、专题学习会、组织生活会、研讨培训会、专题讲座、观看警示教化片等形式,进一步增加了廉政风险防范意识,并主动教化引导广阔党员干部主动参加廉政风险防范管理工作。三是强化措施,仔细评估。镇廉政风险防范管理工作领导小组严格把关,制定落实有效防控措施。以开展个人自查、部门评查、交叉互查活动,彻查风险点及表现形式,确保各部门廉政风险点查找不遗漏。针对各部门查找出来的风险点,明确廉政风险排查的目标效果,实行责任追究制,有效地推动部门内控机制建设。四是落实责任,加强防范。
16、镇纪委建立廉政风险防范责任制和逐级谈话制度,通过开展廉政教化活动和廉政承诺活动,进一步加强对廉政风险点的防范。同时,建立工作报告制度。镇直各部门将本单位廉政风险防范管理工作开展的如风险查找、风险评估、制定防范措施等状况,刚好进行归档整理。五是完善体系,制定措施。镇直各部门将工作职责、业务流程等内容对外公开,级风险岗位公开监督电话,接受群众监督。对群众提出的问题、看法及建议,各部门要制定措施、明确责任人及办理时限,并刚好公开办理结果。廉政风险防范管理工作开展以来,取得了显著成效,主要表现在:一是广阔党员干部对这项工作的相识进一步加强。广阔党员干部纷纷表示,廉政风险防范管理工作是党风廉政建设在新阶
17、段的新实践,是预防教化惩治并重的新途径,在今后工作中要时刻牢记,并付诸与行动。二是领导作风和机关工作效率进一步改善和提高。结合*镇工作的实际,虽然廉政风险防范管理工作取得了肯定成效,但仍旧存在一些不足之处,主要表现在:1、廉政风险防范管理工作的各项制度有待进一步完善。2.部分党员干部在思想上对廉政风险防范管理工作的相识不够,存在着无所谓的看法。3、个别同志认为该工作只是党员干部的事,思想上得不到正确相识。一是做好内部管理与外部监督相结合文章。充分调动部门内部、部门之间、纪检监察、社会舆论等监督管理的主动性,全面做好前期预防、中期监控、后期处置,始终把监督贯穿于业务工作的全过程,切实形成合力化解
18、风险。二是做好廉政建设和业务工作相结合文章。通过廉政风险防范管理工作,将监督管理关口前置,让广阔党员干部从思想上增加“风险防范人人有责”的意识,努力形成全员参加廉政防范风险的良好氛围,营造良好的廉政勤政环境。三是做好增加风险意识和制度建设相结合文章。进一步增加党员干部队伍的风险意识、责随意识、自律意识,进一步制定完善各项制度,切实转变机关作风,加大政务公开透亮度,提高工作效率,促进工作规范性。我们将进一步强化忧患意识、岗位担当意识、作风效能意识、廉洁自律意识,扎实做好廉政风险防范管理工作,为全镇经济社会事业健康发展供应强有力的保障。 个人风险点自查报告风险自查报告 | 返回书目一、加强领导、明
19、确责任,切实抓好廉政风险防范点专项活动强化领导,狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险防范专项活动的领导,成立了以局党组书记、局长严海林任组长,局党组成员、副局长廖秀敏、权永川、任小兵,局党组成员、纪检组长何志刚任副组长,各科所队办站中心主要负责人为成员的岗位廉政风险防范专项活动领导小组,详细负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室在局纪检监察室,由何志刚同志任办公室主任,局办公室副主任余显成同志任办公室副主任,详细负责岗位廉政风险防控机制的落实和日常事务。细心组织,周密部署。5月9日,我局召开了实施廉政风险防范管理工作动员大会,制定了*县国土资源和房屋管理局开展岗位廉政
20、风险防范专项活动实施方案,将行政审批、征地拆迁、土地整治、项目管理、行政执法、财务管理、房地产交易、土地房屋权属登记、保障性住房建设、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点部门,由局纪检组每月对各科所队办站中心工作进行检查并形成检查记录,发觉问题刚好订正。为了便于操作,我局还制发了廉政风险防范工作实施细则。二、明确岗位,深化查找,健全机制,确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设明确岗位职责。查找廉政风险点,首先明确岗位责任,我们把全系统工作岗位划分为三大类:即局领导岗位;局机关岗位;局属事业岗位。让每一位干部职工依据自己所在的工作岗位,实行自查为主,互查为辅的方式,全面客观查找日
21、常并分析工作中潜在的工作责任风险,了解违规、违纪、违法行为将要担当的行政责任和纪律法规责任。全面开展排查。依据全县国土房管部门的特点,经局党组会、局长办公会分析探讨,我局从单位、个人将廉政风险进行了归纳。单位分为:制度机制风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险四类风险;个人分为:思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险三类风险。同时对单位和个人又分为a级、b级、c级三类。单位职工通过自己找、群众提、相互查、家属帮、领导点、组织评等方法,重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等三类风险。个人根据党政正职、班子成员、中层干部和一般干部四个层面,实行自己“找”、科室“议”、领导“点
22、”、群众“提”、组织“审”的方法,依照岗位职责,分析和查找廉政风险,全面排查在思想道德、岗位职责、外部环境等方面的风险点,逐一梳理,分类归总,在本部门内部公示。同时,实行书面征求看法的方式,对权力运行风险点排查是否全面精确进行测评,力求把风险点找全、找准、找对。全系统干部职工基本查明、理清了自身存在的廉政风险点。全县国土资源和房屋管理系统111名干部职工共排查出廉政风险点489个,整合为86个,分三个廉政风险等级进行评估。把利用职权为子女亲属谋私利、项目发包暗箱操作、征地拆迁、保障性住房入驻、房地产交易、地质灾难防治玩忽职守造成重大事故等28个风险点列为一级风险点;把利用职务之便盖“人情章”、
23、违反档案查询规定泄露有关信息等32个风险点列为二级风险点;把泄露来信来访案件查处信息、拖延发布征地公告等26个风险点列为三级风险点。县国土房管部门排查出廉政风险点159个的基础上,整合为24个,分三个廉政风险等级进行评估。局机关主要集中在审批审核、项目支配、督查检查、政府选购、预算执行、评估论证、选人用人等环节和岗位;局属事业单位的风险点主要集中在项目支配、重大资金运用、执法监察、公费选购、工程招投标、协助行政审核审批、征地拆迁等环节和岗位。基层国土房管所主要集中在地灾防治、征地拆迁、土地整治和建设用地复垦、执法监察、临时用地审批、非法矿山的监管等等环节和岗位。健全体制机制。为了加大岗位廉政风
24、险防控力度,我局坚持教化、制度与监督并举,丰富教化形式和载体,实行自学、集中学、走出去、请进来、大探讨、征文、演讲竞赛、撰写学习体会等多种形式,增加教化实效。定期组织全系统干部轮训,将廉政教化纳入轮训与应知应会考试内容,主动参与市局组织的政务业务培训。针对排查出的廉政风险点,从堵塞漏洞、建立以制度管人管事的工作机制入手,建立廉政风险点评估防限制度,在健全领导干部述职述廉、重大事项报告、民主生活会、民主评议等一系列制度的基础上,健全完善了局党组廉政风险季度分析例会制度、上下级领导干部谈心制度、与检察院建立预防职务犯罪联席会议制度、与县纪委建立案件检查协作制度等廉政风险预警机制,并建立了国土房管系
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