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1、公共组织与管理公共组织与管理第1页，本讲稿共38页2.3 交易交易-制度范式制度范式2.3.1 交易成本模型2.3.2 制度结构模型2.3.3 社会功能模型2.3.4 社会冲突模型第2页，本讲稿共38页2.3.1 交易成本模型交易成本模型 交易成本模型是从经济学领域发展而来的，并受到了社会学者的关注。作为分析单位，交易成本的组织模型来自于奥利弗E威廉姆森的开创性研究。1975年在其市场与层级一书中，威廉森把交易成本经济学描述成为：第3页，本讲稿共38页n n不懈地比较，总是在比较中考察组织的替代形式；n n微观的分析，行动取决于对细节的关注；n n分立的结构，可抉择的治理形式存在不同的类型；n

2、 n专注于节约，主要涉及组织而不是技术。第4页，本讲稿共38页 交易成本模型的出发点是商品和服务的交易或交换。它假定个体的行动是为了谋取私利，这就是所谓的经济人假设。我们知道，简单的交易是“当场”成交的，而且是在自由市场中发生的。后来，简单的市场被更复杂的、更不确定的情形所取代。交易环境的不确定性逐渐增加，简单的信任关系越来越成问题，由此导致了组织（层级制）的产生。第5页，本讲稿共38页 组织被认为是对不确定的环境进行的反应，而这些环境的不确定性的表现之一就是潜在的交易伙伴的不确定性。将交易成本纳入组织的层级制度，就可以通过直接的监督、审计以及其他控制机制来监控组织行为。由于组织行为受到雇佣契

3、约的限制，因此，层级制度有助于降低交易成本，或者至少有助于控制交易成本。第6页，本讲稿共38页 交易成本理论无疑加深了社会学家对组织的认识，一些学者试图把该模型整合到他们对组织现象的分析之中，另一些学者试图反驳威廉姆森的交易成本理论。就前者而言，1988年，罗伯特G埃克尔斯和哈里森C怀特在美国社会学杂志上发表的题为“在内部利润中心交易中的价格与权威”一文中，指出组织内部也有交易成本，而且可能会超过外部交易的成本。第7页，本讲稿共38页 就后者而言，1985年，马克格拉诺维特在美国社会学杂志上发表的题为“经济行动与社会结构：镶嵌性的问题”一文中，指出经济交易实际上是镶嵌于社会关系之中的。不同于市

4、场-层级的制度框架，格拉诺维特认为，在现代社会中，经济交易与信任有关，这反过来又与社会关系而不是经济关系有关。第8页，本讲稿共38页 与此同时，马克H拉泽尔松1988年在美国社会学评论上发表的题为“小型厂商的组织增长：市场或层级的结果?”一文中，部分地推翻了威廉姆森的交易成本理论。拉泽尔松发现，意大利的小厂商，通过纵向和横向一体化进行扩张。这些由大公司控制的小厂商，通过合同契约的关系，使得自己免于外部市场的竞争。实际上，内部市场替代了层级制度，发挥着组织和协调的作用。第9页，本讲稿共38页2.3.2 制度结构模型 19491949年，菲利普年，菲利普 塞尔兹尼克在其塞尔兹尼克在其田纳西流域管理

5、田纳西流域管理局与草根阶层局与草根阶层一书中指出，组织最重要的事，不一书中指出，组织最重要的事，不仅在于组织是一种工具和手段，更在于每一个组织仅在于组织是一种工具和手段，更在于每一个组织都有自己的生命。进一步来讲，他认为组织结构好都有自己的生命。进一步来讲，他认为组织结构好比是一个有适应能力的有机体，不仅对参加者的特比是一个有适应能力的有机体，不仅对参加者的特征和责任做出反应，而且也对外部环境的影响做出征和责任做出反应，而且也对外部环境的影响做出反应。针对参加者在组织中发展的一系列共同的责反应。针对参加者在组织中发展的一系列共同的责任和目标，塞尔兹尼克强调指出，这表明了制度化任和目标，塞尔兹尼

6、克强调指出，这表明了制度化的重要性。的重要性。第10页，本讲稿共38页 就塞尔兹尼克而言，组织的制度化是指一个价就塞尔兹尼克而言，组织的制度化是指一个价值中立的过程，从不稳定的、组织松散的或有限的值中立的过程，从不稳定的、组织松散的或有限的技术活动中产生出有序的、稳定的和社会的整体模技术活动中产生出有序的、稳定的和社会的整体模型。制度化的最大意义就在于通过这一过程，使结型。制度化的最大意义就在于通过这一过程，使结构或行为变得有价值，并超过技术的需要。在组织构或行为变得有价值，并超过技术的需要。在组织面临从环境而来的外界限制和压力，以及人员、利面临从环境而来的外界限制和压力，以及人员、利益及其非

7、正式关系的变化时，制度化责任便发展起益及其非正式关系的变化时，制度化责任便发展起来了。尽管制度化的程度在各个组织中都有不同，来了。尽管制度化的程度在各个组织中都有不同，但是没有哪个组织能完全避开外界和内部的压力。但是没有哪个组织能完全避开外界和内部的压力。第11页，本讲稿共38页 1983年，保罗J狄马乔和沃尔特W鲍威尔在美国社会学评论上发表的题为“铁笼的重访：组织领域中的制度同构与集体理性”一文中指出，制度同构是组织采用现有形式的主要原因，这是基于对技术不起决定作用的非营利组织的研究。狄马乔和鲍威尔认为，理性化与官僚化背后的推动力是资本主义的市场经济，这就是韦伯的本意，而官僚化则是一个禁锢人

8、性的“铁笼”。第12页，本讲稿共38页 制度结构模型认为，组织是各种资源的结合体。它们具有一定的目的，并在相当时期内持续存在。一定程度上讲，组织是以层级体制的方式来协调的。组织既可以采用商务合伙制或股份公司制形式来追求经济目标，又可以采用政治组织或利益集团形式来追求政治目标。组织尽管部分由自上而下的指令来协调，但它们仍然需要内在的有效作用。第13页，本讲稿共38页 特别指出的是，这类规则中有许多是隐性的，特别指出的是，这类规则中有许多是隐性的，因为它们控制着组织中一些成员的重复行为。这类因为它们控制着组织中一些成员的重复行为。这类体现于组织之中的制度主要指既定的程序、工作的体现于组织之中的制度

9、主要指既定的程序、工作的惯例以及常规中的诀窍。由此可见，隐性制度中的惯例以及常规中的诀窍。由此可见，隐性制度中的智慧很难移植到其他的组织之中，而能否成功地移智慧很难移植到其他的组织之中，而能否成功地移植取决于各类组织成员之间的相互交往、相互联合、植取决于各类组织成员之间的相互交往、相互联合、相互学习。例如，当一家成功的公司收购另一家公相互学习。例如，当一家成功的公司收购另一家公司时，如果被收购的公司没有学到母公司的隐性制司时，如果被收购的公司没有学到母公司的隐性制度知识，那么这样的收购就可能是失败的。度知识，那么这样的收购就可能是失败的。第14页，本讲稿共38页2.3.3 社会功能模型 196

10、0年，塔克特帕森斯在其现代社会中的结构与过程一书中指出，从组织出发的具体目标在更大的体系看来，就是相异的各个部分或亚系统，一种具体化的或分化的社会功能。由此可见，帕森斯在生态层次上，将组织与更大的社会联系起来。作为社会的亚系统，组织的地位或作用合法化了，从而有望得到社会的认同和资源。帕森斯认为，所有的社会体系都是由四个基本功能构成的，它们是：第15页，本讲稿共38页n n适应功能，即获得充足的资源；n n目标达成，即目标的确定和实施；n n整合功能，即在体系的子部门中维持团结或协调；n n模式维持，即创造、保持和传播该体系独特的文化和价值观。第16页，本讲稿共38页 针对功能与结构的关系，帕森

11、斯认为，功能需要的针对功能与结构的关系，帕森斯认为，功能需要的分化导致了结构的分化，随着结构的分化，又会出现功分化导致了结构的分化，随着结构的分化，又会出现功能需要满足的障碍。这是因为能需要满足的障碍。这是因为各种功能需要或多或各种功能需要或多或少是相互抵触的，以至于为解决一个功能需要的努力，少是相互抵触的，以至于为解决一个功能需要的努力，妨碍了解决其他功能需要的努力。具体来讲，使组织适妨碍了解决其他功能需要的努力。具体来讲，使组织适应环境的努力部分地与目标达成的努力相冲突，而且也应环境的努力部分地与目标达成的努力相冲突，而且也与整合的努力相冲突。针对这些潜在的冲突问题，创建与整合的努力相冲突

12、。针对这些潜在的冲突问题，创建应对的角色和亚系统就是一种结构性的解决之道。总而应对的角色和亚系统就是一种结构性的解决之道。总而言之，与其他社会系统比较，组织是更多地注重目标确言之，与其他社会系统比较，组织是更多地注重目标确定和资源动员以达成目标的社会体系。定和资源动员以达成目标的社会体系。第17页，本讲稿共38页 帕森斯的研究方法是通过发展出一套抽象的概念帕森斯的研究方法是通过发展出一套抽象的概念框架，来检验不同社会系统的组成和运作功能。相对框架，来检验不同社会系统的组成和运作功能。相对于其他的理论建构，帕森斯的概念框架更为全面，既于其他的理论建构，帕森斯的概念框架更为全面，既包括了组织的正式

13、和理性方面，又包括了组织的非正包括了组织的正式和理性方面，又包括了组织的非正式方面。特别指出的是，帕森斯像塞尔兹尼克一样，式方面。特别指出的是，帕森斯像塞尔兹尼克一样，提出了组织分析的制度途径，他对存在于组织目标与提出了组织分析的制度途径，他对存在于组织目标与更大社会规范与价值之间关系的考虑，就是制度分析更大社会规范与价值之间关系的考虑，就是制度分析模式的典型范例。然而，帕森斯的阐述更像是概念框模式的典型范例。然而，帕森斯的阐述更像是概念框架而不是实在的理论，因为这些概念只带来很少的可架而不是实在的理论，因为这些概念只带来很少的可检验的命题。检验的命题。第18页，本讲稿共38页2.3.4 社会

14、冲突模型 就理论而言，一般社会学包含两种不同的社会观：一种是社会和谐论，另一种是社会冲突论。值得指出的是，社会和谐模式在美国拥有更多的追随者，而社会冲突模式在欧洲拥有更多的追随者。实际上，两种不同的社会观都是建立在社会学的一般理论基础之上的，并应用于组织的各项研究。当然，社会冲突的理论发展晚于社会和谐的理论发展。第19页，本讲稿共38页 社会冲突的理论可以直接追溯到马克思的著作，社会冲突的理论可以直接追溯到马克思的著作，尽管一些冲突论的学者将韦伯作为早期的先驱，因尽管一些冲突论的学者将韦伯作为早期的先驱，因为他认识到组织是统治的体系。实际上，社会冲突为他认识到组织是统治的体系。实际上，社会冲突

15、模型不仅强调参加者利益的不同，而且也强调参加模型不仅强调参加者利益的不同，而且也强调参加者价值观的冲突。变化被认为与稳定一样的自然，者价值观的冲突。变化被认为与稳定一样的自然，社会稳定的基础是一个集团的统治，或是与其他利社会稳定的基础是一个集团的统治，或是与其他利益集团的联合。益集团的联合。19501950年，麦尔维勒年，麦尔维勒 达尔顿（达尔顿（Melville Melville DaltonDalton）在）在美国社会学评论美国社会学评论上发表的题为上发表的题为“员工与员工与直线经理之间的冲突直线经理之间的冲突”一文，使我们更多地了解一文，使我们更多地了解冲突是一种常态的组织行为。冲突是一

16、种常态的组织行为。第20页，本讲稿共38页 德国学者拉尔夫达伦多夫1957年在其工业社会中的阶级和阶级冲突一书中，率先将马克思主义理论明确地应用于组织的相关研究。他认为在现代社会，因为有日益增长的、广泛分布的持股人，权力的基础已经不再是生产资料的占有者，而是组织中管理和执行地位的占有权。明显与强调“社会整合”的学者不同，达伦多夫的组织理论是建立在利益的社会结构冲突的假设之上的。第21页，本讲稿共38页2.4 系统-生态范式2.4.1 系统-控制模型 2.4.2 种群-生态模型 2.4.3 资源-依赖模型 第22页，本讲稿共38页2.4.1 系统系统-控制模型控制模型 克里斯阿吉里斯1982年在

17、其推理、学习和行动：个体与组织一书中，把这些不仅产生了不同行为，而且也产生了行为选择规范的适应性行为称为“双回路学习”。值得指出的是，控制系统会导致目标导向行为，而不只是目标取向性行为。除此之外，反馈机制可以检验任何对预设目标的偏离。检测环境对系统过去行为的反馈是任何开放系统中重要的适应机制。第23页，本讲稿共38页 当然，组织可以作为控制系统来进行分析，与此同时，组织在更为复杂的层次上，又是一个功能模块，作为开放系统来运作。开放系统能够通过加工从环境获得的资源来进行自我维护，加工是造成系统变化的关键。组织系统不是通过对抗环境的复杂性来进行自我保护的，而是非一统的加工过程才能维持开放系统的不同

18、结构。第24页，本讲稿共38页 沃尔特巴克里1967年在其社会学与现代系统理论一书中，区分了系统进程中的两个基本设置：维持（morphostasis）与变革（morphogenesis）。维持是指保存或维护系统既有形态、结构或状态的过程。在生态系统中，维持性过程包括循环和呼吸，而在社会系统中，则包括社会化和控制行为。变革是指细化或改变系统的过程，例如成长、学习和分化。第25页，本讲稿共38页 根据一般系统理论，等级制也是复杂系统的一个基根据一般系统理论，等级制也是复杂系统的一个基本特征。然而，这里的等级制并不是指地位或权力的不本特征。然而，这里的等级制并不是指地位或权力的不同，而是指在类群和层

19、次上的等级制。系统是由多个亚同，而是指在类群和层次上的等级制。系统是由多个亚系统组成的，而且系统本身又被包含在超系统之中。本系统组成的，而且系统本身又被包含在超系统之中。本质上，这是所有复杂系统的共同特征，因此，很容易被质上，这是所有复杂系统的共同特征，因此，很容易被忽视。如果把等级概念与松散联结概念结合起来，就会忽视。如果把等级概念与松散联结概念结合起来，就会发现复杂系统有一个共同的特征，即系统组成部分内的发现复杂系统有一个共同的特征，即系统组成部分内的联系和相互依赖关系比系统组成部分之间的要更为紧密。联系和相互依赖关系比系统组成部分之间的要更为紧密。第26页，本讲稿共38页 赫伯特赫伯特

20、A A 西蒙西蒙19621962年在年在美国哲学学会年会论文集美国哲学学会年会论文集中发表的题为中发表的题为“复杂性的建筑学复杂性的建筑学”一文中指出，当亚一文中指出，当亚系统采用系统采用“稳定的子组织稳定的子组织”形式时，等级制形式就比形式时，等级制形式就比其他系统具有更显著的生存优势。实际上，许多看上其他系统具有更显著的生存优势。实际上，许多看上去复杂的组织系统都是由极为相近且能保持相对自由去复杂的组织系统都是由极为相近且能保持相对自由运作的单位构成的，而且为了自身的稳定，系统也依运作的单位构成的，而且为了自身的稳定，系统也依赖于这些亚系统的支持。就此而言，所有系统都是由赖于这些亚系统的支

21、持。就此而言，所有系统都是由亚系统组成的，同理，所有系统也都是其他更外围系亚系统组成的，同理，所有系统也都是其他更外围系统的亚系统。统的亚系统。第27页，本讲稿共38页2.4.2 种群-生态模型 种群种群-生态模型也可以称为自然选择模型，主要根源生态模型也可以称为自然选择模型，主要根源于达尔文的生物学。与其他组织研究途径不同，种群于达尔文的生物学。与其他组织研究途径不同，种群-生态研究的主要是组织总体，而不是组织个体。种群生态研究的主要是组织总体，而不是组织个体。种群-生态模型力图解释的是组织之间的差异性生态模型力图解释的是组织之间的差异性为什么为什么有那么多或那么少的组织？虽然差异性的出现是

22、因为个有那么多或那么少的组织？虽然差异性的出现是因为个体组织在适应的过程中改变了其特性，但是生态学家主体组织在适应的过程中改变了其特性，但是生态学家主要关注的不是结果而是选择的过程，即一些组织呈现出要关注的不是结果而是选择的过程，即一些组织呈现出的一种形式被另一种形式取代的过程。的一种形式被另一种形式取代的过程。第28页，本讲稿共38页 种群-生态模型中很重要的一点就是认为，环境选择不同的组织使其生存下来的基础是组织形式和环境特征之间的相容性。唐纳德坎贝尔1969年在一般系统：一般系统研究协会年鉴上发表的题为“社会-文化系统中的变异与选择性保留”一文中指出，进化分析一般强调三个过程，它们是：差

23、异的产生、对某些特征的选择以及对那些形式的保留。第29页，本讲稿共38页 特别指出的是，种群特别指出的是，种群-生态模型的基本假设是环境生态模型的基本假设是环境因素选择那些最适合环境的组织特征。正如霍华德因素选择那些最适合环境的组织特征。正如霍华德 E E 奥奥尔德里克和杰弗瑞尔德里克和杰弗瑞 费夫费夫19761976年在年在社会学年度评论社会学年度评论上发表的题为上发表的题为“组织的环境组织的环境”一文中所指出的那样，自一文中所指出的那样，自然然-选择模型并不假定组织必定朝更复杂、更好的方向选择模型并不假定组织必定朝更复杂、更好的方向变化，组织只是朝向更适宜于环境的方向变化。由此变化，组织只

24、是朝向更适宜于环境的方向变化。由此得出，绝大多数的组织变迁都不是既有组织相对于环得出，绝大多数的组织变迁都不是既有组织相对于环境的部分适应或变化，而是一种类型的组织被另一种境的部分适应或变化，而是一种类型的组织被另一种类型的组织所取代。类型的组织所取代。第30页，本讲稿共38页2.4.3 资源-依赖模型 种群-生态理论把组织形式的分布模式归因于环境的选择行为，即哪些组织得以建立，哪些组织得以生存。不同于种群-生态模型强调的是选择，资源-依赖模型强调的却是适应，即组织提高生存机会的努力。资源-依赖方法主要着重担个组织，从组织优势来考察环境。加里L韦姆斯利和梅耶N扎德1973年在其公共组织的政治经

25、济学一书中，提出了资源-依赖的政治经济学模型。第31页，本讲稿共38页 资源-依赖模型扎根于开放系统的分析框架，认为如果不了解组织运作的环境，就根本无法了解组织的结构和行为。没有一个组织是自给自足的，所有组织都必须为了生存而与其环境进行交换。获取资源的需要生产了组织对其外在单位的依赖性，资源的重要性和稀缺性则决定了资源-依赖模型的性质和范围。一定意义上讲，依赖性是权力的对立面，经济依赖性产生政治问题，而这必须同政治方法来解决。第32页，本讲稿共38页 资源资源-依赖模型强调内部权力配置在决定进行何种选择依赖模型强调内部权力配置在决定进行何种选择时的重要性。无论是内部的权力配置还是外部团体的需求

26、，时的重要性。无论是内部的权力配置还是外部团体的需求，都是决策过程的关键。然而，资源都是决策过程的关键。然而，资源-依赖模型不会把目标依赖模型不会把目标看作决策过程的一部分。此外，资源看作决策过程的一部分。此外，资源-依赖模型暗示，依赖模型暗示，组织在影响其环境方面是积极的，这促成了组织间的变异，组织在影响其环境方面是积极的，这促成了组织间的变异，因为变异是有意识、有计划地针对环境而进行权宜应变的因为变异是有意识、有计划地针对环境而进行权宜应变的结果。通过并购、合作和人员流动，组织试图消除相互的结果。通过并购、合作和人员流动，组织试图消除相互的依赖性和环境的不确定性。依赖性和环境的不确定性。第

27、33页，本讲稿共38页 选择过程是种群选择过程是种群-生态模型的核心，对此，资源生态模型的核心，对此，资源-依依赖模型也有所涉及。不过，资源赖模型也有所涉及。不过，资源-依赖模型不再从环境依赖模型不再从环境选择适合的组织形式的角度看待选择，它还考虑了选择适合的组织形式的角度看待选择，它还考虑了组织与环境进行互动以确保组织生存和繁荣的方法。组织与环境进行互动以确保组织生存和繁荣的方法。然而，环境仍然是关键因素。环境包括组织所面临然而，环境仍然是关键因素。环境包括组织所面临的很多约束条件、不确定性以及需要组织进行权宜的很多约束条件、不确定性以及需要组织进行权宜应变的因素。有能力应对约束条件和不确定

28、性，以应变的因素。有能力应对约束条件和不确定性，以及有能力进行权宜应变的组织单位是那些在组织内及有能力进行权宜应变的组织单位是那些在组织内获得了最大权力的组织。获得了最大权力的组织。第34页，本讲稿共38页 组织内的权力配置在确定所选择的特性方面是重要组织内的权力配置在确定所选择的特性方面是重要的，由此使环境与所做出的选择通过组织内部的权力运的，由此使环境与所做出的选择通过组织内部的权力运作联系起来。强调组织内的权力很有必要，因为决定是作联系起来。强调组织内的权力很有必要，因为决定是在一定的政治背景下做出的。资源在一定的政治背景下做出的。资源-依赖模型强调的是组依赖模型强调的是组织单位之间的权

29、力差异，而往往忽视了等级之间的权力差织单位之间的权力差异，而往往忽视了等级之间的权力差异。对任何战略选择进行分析都必须考虑等级之间的权力异。对任何战略选择进行分析都必须考虑等级之间的权力差异，因为这种差异能够制服组织单位之间的权力斗争。差异，因为这种差异能够制服组织单位之间的权力斗争。而一旦等级确定，对战略选择影响最大的就是组织最高层而一旦等级确定，对战略选择影响最大的就是组织最高层的权力。的权力。第35页，本讲稿共38页 当然，无论权力来源如何，战略选择都与环境当然，无论权力来源如何，战略选择都与环境压力联系在一起。归纳来讲，有三种方法用于制定压力联系在一起。归纳来讲，有三种方法用于制定有关

30、环境的战略决策：（有关环境的战略决策：（1 1）由组织内的决策者自行）由组织内的决策者自行决策，相对于环境决策论，组织既可以选择进入又决策，相对于环境决策论，组织既可以选择进入又可以选择离开适合自身的可以选择离开适合自身的“小生境小生境”。（。（2 2）组织试）组织试图对环境进行控制，也就是说组织努力减少对其他图对环境进行控制，也就是说组织努力减少对其他组织的依赖。（组织的依赖。（3 3）不同的决策者对特定的环境条）不同的决策者对特定的环境条件有不同的感知和评价，即决策者根据他们自己的件有不同的感知和评价，即决策者根据他们自己的背景和价值观来判定环境的真实性。背景和价值观来判定环境的真实性。第36页，本讲稿共38页 组织在努力实现目标、追赶竞争对手的同时必须获取资源，这几乎是人所共知的常识。值得指出的是，组织理论家们似乎也形成了一个很强烈的共识，随着时间的推移，他们不再是为范式而战的斗士；相反，他们试图通过将多种组织的视角结合起来，进而给出对组织的更全面的解释。此外，每一种理论都有适宜的应用领域，而理论的不断进步，意味着人们逐渐了解组织的真相。第37页，本讲稿共38页第38页，本讲稿共38页