西藏2017年证券从业资格考试证券市场地产生与-发展考试题.doc

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1、-_西藏西藏 2017 年年证证券从券从业资业资格考格考试试：证证券市券市场场的的产产生与生与发发展考展考试题试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。 A一记账式国债是一种无纸化国债 B凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 C记账式国债只能通过银行间债券市场发行 D凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销 2、依据证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司净资产与负债的 比例不得低于（）。 A10% B20%

2、 C50% D100% 3、_年被称为“中国资产证券化元年”。 A2003 B2004 C2005 D2006 4、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是_。 A自动赎回 B任意赎回 C变相赎回 D经常赎回 5、净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（） 后得出的综合性风险控制指标。 A风险调整 B纳税调整 C负债调整 D资产调整 6、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向_申请保荐机构资格。 A中国证监会 B国务院 C证券业协会 D证券交易所 7、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是_。 A交易所规定的总价值/每点价值 B交易所规定的每点价值股票价格 C股

3、票价格/基础指数的数值-_D基础指数的数值交易所规定的每点价值 8、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。 A发起人、管理人和投资人 B管理人、托管人和投资人 C托管人、发起人和投资人 D受益人、管理人和投资人 9、_不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A偿还方法 B公司章程 C申请转股的程序 D赎回条款及回售条款 10、下列不属于证券经纪业务特点的是_。 A客户指令的权威性 B经纪商的中介性 C客户资料的保密性 D交易物品的稳定性 11、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益 的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。 A收入型证券组合 B增长型证券

4、组合 C收入和增长混合型证券组合 D避税型证券组合 12、首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的 要求有_。 A最近 1 年营业收入不少于 5000 万元 B最近 1 年盈利，且净利润不少于 300 万元 C最近两年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长 D最近两年营业收入增长率均不低于 20% 13、有效市场形式不包括（）。 A强势有效市场 B半强势有效市场 C弱势有效市场 D半弱势有效市场 14、证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有_。 A信用交易证券交收账户 B信用交易资金交收账户 C信用交易担保资金账户 D信用交易担保证券账户 15、在应用移

5、动平均线时，下列操作或说法错误的是_。 A当股价突破了 MA 时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归 BMA 在股价走势中起支撑线和压力线的作用 CMA 的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势 D在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA 极易发出错误的信号 16、_原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。-_A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 17、预期理论暗含的假定之一是_。 A不同期限的债券是可以互相替代的 B长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率 C利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 D长、中、短期债券被分割在不同

6、的市场上，各自有独立的市场均衡状态 18、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周_。 A星期一、星期三、星期 B星期五 C星期二、星期四 D星期一至星期五 19、基金管理公司的设立须经_批准。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D中国银监会 20、发审委员会审核上市公司新股发行申请时，（）不属于他们特别关注的事 项。 A委托理财所涉及的投资对象 B用于委托理财的金额 C资金存放是否安全 D最近 3 年资金闲置额 21、基金会计报表一般不包括_ A资产负债表 B利润表 C现金流量表 D净值变动表 22、2007 年 11 月 7 日，_发布了有关证券交易委托代理协

7、议的指引，要求证 券公司应根据其中证券交易委托代理协议(范本)修订与客户签订的相关证 券经纪业务合同文本。 A中国证券业协会 B中国证监会 C中国证券登记结算公司 D上海证券交易所与深证证券交易所联合 23、上海证券交易所的分类股价指数包括_五大类。 A工业、商业、地产业、公用事业和综合 B工业、商业、金融业、公用事业和综合 C工业、商业、地产业、运输业和综合 D工业、商业、地产业、公用事业、运输业 24、根据我国证券公司客户资产管理业务试行办法，应当主要投资于国债、 建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固-_定收益类金融产品的资产管理业务是_。 A定向资产管理业

8、务 B集合资产管理业务 C限定性集合资产管理业务 D非限定性集合资产管理业务 25、按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。 A固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券 B固定利率债券和浮动利率债券 C缓息债券和即期债券 D累积债券和非累积债券 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括

9、_。 A发行公告 B主承销商承诺函 C发行人承诺函 D盈利预测报告 2、场内市场在固定场所进行交易活动，一般的是指_。 A证券交易所 B证券公司 C店头交易 D柜台市场 3、转债的具体转股期限应根据_来确定。 A转债的存续期 B转债的发行总额 C转债的利率 D公司财务状况 4、公司法中公司债券的内容包括_。 A公司债券募集办法的主要内容 B公司债券的形式 C记名公司债券和无记名公司债券存根簿上载明的内容，转让的价格及方式 D可转换为股票的公司债券的规定 5、行政清理组应当自成立之日起_日内，将债权人需要登记的相关事项予以公 告。 A3 B5 C10 D15 6、目前，进行证券投资分析所采用的分

10、析方法主要有_。 A技术分析法 B心理分析法 C证券组合分析法 D基本分析法 -_7、对基金份额持有人大会认识不正确的是_。 A由基金管理人召集 B基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 C代表基金份额 5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额 持有人大会 D基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额 持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案 8、召开股东大会的上市公司要提前_天刊登公告。 A10 B15 C20 D30 9、下列各项不属于申请从事证券相关业务许可证的注册会计师应符合的条件的 有_。 A所在事务所已取得许可证 B

11、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 C有执行独立审计业务 1 年以上的经历 D年龄不超过 50 岁 10、基金财产不得用于下列_投资或者活动。 A承销证券 B向他人贷款 C从事承担有限责任的投资 D向他人提供担保 11、以下说法正确的是_。 ALOF 只能在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回 BQDII 基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的 股票、债券等有价证券投资的基金 CETF、是我国对证券投资基金的一种本土化创新 D交易型开放式指数基金通常又称为交易所交易基金(LOF)，是一种在交易所 上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金 12、证券经

12、纪商和客户之间的关系是_。 A从属 B依附 C委托代理 D互相制约 13、在公司财务分析中，我们应该注意_。 A财务报表数据的准确性 B财务报表数据的真实性 C财务分析结果的预测性调整 D公司增资对财务结构的影响 E公司注册资本的真实性 14、关于债券的票面价值叙述正确的有_。 A票面金额定得较小，发行成本也就较小 B票面金额定得较大，不利于小额投资者购买-_C在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额 D债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券 发行费用等因素综合考虑 15、收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票 的要约价格，不得低于要约收购提

13、示性公告日前_个月收购人取得该种股票所 支付的最高价格。 A3 B4 C5 D6 16、首次公开发行股票并上市管理办法对预先披露的时间、地点和内容作 出了哪些具体规定_ A规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露 B规定在中国证监会网站进行预先披露 C规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露 D预先披露的内容为招股说明书申报稿 17、从业人员在从业过程中，应当遵守_的规定。 A法律 B自律规则 C所在机构内部的规章制度 D行业公认的职业道德和行为准则 18、关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的有_。 A前者有固定封闭期，因此期满后要予以清盘；后者没有固定期限，投资者

14、可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回会导致清盘 B封闭式基金的封闭期任何情况下都不可以延长 C前者的基金规模是固定的，未经许可不能增加；后者的规模不固定 D前者的买卖价格易受市场供求关系的影响；后者的交易价格取决于每一基 金份额净资产值的大小 19、目前我国股票市场实行 T+1 清算制度，而期货市场是_。 AT+0 BT+2 CT+3 DT+7 20、下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是_。 A外资商业银行 B国有独资商业银行 C股份制商业银行 D烟台住房储蓄银行 21、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券 取得一定量的_。 A商品 B货币 C利息收

15、入 D股息收入 -_22、根据有关规定，（）属于内幕人员。 A发行人的打字员 B公司的高级管理人员 C公司董事会会议的记录员 D监督管理部门审查发行人资格的有关人员 E利用公开信息预测证券市场变化的人员 23、上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日 交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。 A0.05% B0.1% C0.5% D1% 24、头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段省市的尽头。这 一形态具备的主要特征有_。 A一般而言，左肩与右肩大致相等 B就成交量而言，左肩最大，头部次之，右肩最小 C一般而言，左肩都高于右肩 D突破颈线不定需要大成交量的配合，但日后继续下跌时，成交量会放大 E就成交量而言，右肩最大，头部次之，左肩最小 25、以下关于虚拟资本的描述正确的是_。 A有价证券是虚拟资本的一种形式 B是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本在生产过 程中发挥作用 C虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用 D虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格