哈尔滨正极材料项目立项报告_模板范本.docx

《哈尔滨正极材料项目立项报告_模板范本.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《哈尔滨正极材料项目立项报告_模板范本.docx（116页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、MACRO.泓域咨询 /哈尔滨正极材料项目立项报告目录第一章 背景及必要性7一、 市场规模7二、 锂电子电池行业发展情况7三、 新能源汽车发展未达预期8第二章 市场预测9一、 行业市场竞争9二、 锂离子电池正极材料发展情况9三、 行业壁垒10第三章 项目绪论11一、 项目概述11二、 项目提出的理由12三、 项目总投资及资金构成13四、 资金筹措方案13五、 项目预期经济效益规划目标14六、 原辅材料及设备14七、 项目建设进度规划15八、 环境影响15九、 报告编制依据和原则15十、 研究范围16十一、 研究结论17十二、 主要经济指标一览表18主要经济指标一览表18第四章 产品规划与建设内

2、容20一、 建设规模及主要建设内容20二、 产品规划方案及生产纲领20产品规划方案一览表20第五章 建筑工程方案分析22一、 项目工程设计总体要求22二、 建设方案23三、 建筑工程建设指标24建筑工程投资一览表24第六章 SWOT分析说明26一、 优势分析（S）26二、 劣势分析（W）27三、 机会分析（O）28四、 威胁分析（T）29第七章 运营管理模式33一、 公司经营宗旨33二、 公司的目标、主要职责33三、 各部门职责及权限34四、 财务会计制度38第八章 法人治理结构43一、 股东权利及义务43二、 董事45三、 高级管理人员50四、 监事53第九章 节能方案说明54一、 项目节能

3、概述54二、 能源消费种类和数量分析55能耗分析一览表55三、 项目节能措施56四、 节能综合评价57第十章 原辅材料分析58一、 项目建设期原辅材料供应情况58二、 项目运营期原辅材料供应及质量管理58第十一章 安全生产分析60一、 编制依据60二、 防范措施62三、 预期效果评价65第十二章 项目进度计划66一、 项目进度安排66项目实施进度计划一览表66二、 项目实施保障措施67第十三章 工艺技术方案分析68一、 企业技术研发分析68二、 项目技术工艺分析71三、 质量管理72四、 项目技术流程73五、 设备选型方案77主要设备购置一览表78第十四章 投资方案分析79一、 投资估算的依据

4、和说明79二、 建设投资估算80建设投资估算表82三、 建设期利息82建设期利息估算表82四、 流动资金83流动资金估算表84五、 总投资85总投资及构成一览表85六、 资金筹措与投资计划86项目投资计划与资金筹措一览表86第十五章 经济效益评价88一、 基本假设及基础参数选取88二、 经济评价财务测算88营业收入、税金及附加和增值税估算表88综合总成本费用估算表90利润及利润分配表92三、 项目盈利能力分析92项目投资现金流量表94四、 财务生存能力分析95五、 偿债能力分析95借款还本付息计划表97六、 经济评价结论97第十六章 项目风险防范分析98一、 项目风险分析98二、 项目风险对策

5、100第十七章 项目综合评价102第十八章 补充表格104营业收入、税金及附加和增值税估算表104综合总成本费用估算表104固定资产折旧费估算表105无形资产和其他资产摊销估算表106利润及利润分配表106项目投资现金流量表107借款还本付息计划表109建设投资估算表109建设投资估算表110建设期利息估算表110固定资产投资估算表111流动资金估算表112总投资及构成一览表113项目投资计划与资金筹措一览表114第一章 背景及必要性一、 市场规模随着近年来我国对于新能源产业大力扶持、实施电动汽车产业发展国家战略，国内电动汽车产业及动力电池产业得到迅猛发展，需求激增。整个市场对下游产业链，尤其

6、是动力型锂离子电池的核心磷酸铁锂正极材料的需求迅速增长。根据国家统计局数据，2015年全国锂离子电池行业累计完成销售收入4,474亿元，同比增长5%，占到行业45%；镍氢电池行业收入430亿元，占到10%；其他电池行业占到45%。其中，锂离子电池总出货量达到15.7GWh，铁锂离子电池10.8GWh，三元NCM电池4.26GWh，磷酸铁锂材料份额占比达68.8%，占据动力锂离子电池市场的优势地位。长期来看，新能源汽车替代传统燃油车将是必然趋势，对于综合性能优良的磷酸铁锂电池而言在未来几年内将保有了较大的增长空间。二、 锂电子电池行业发展情况电池按工作性质可以分为一次电池和二次电池。一次电池是指

7、不可以循环使用的电池，如碱锰电池、锌锰电池等。二次电池指可以多次充放电、循环使用的电池，如先后商业化应用的铅酸电池、镍镉电池、镍氢电池和锂离子电池。其中锂离子电池是目前最为先进的绿色二次电池。跟传统电池比较，锂离子动力电池具有如下优势：能量密度高、工作电压高、重量轻、体积小、自放电小、无记忆效应、循环寿命长、无污染、不含毒性材料、绿色环保。自1992年索尼公司开发出可以商业化应用的锂离子电池以来，锂离子电池随着技术的不断进步已经在人们的生活中得到了广泛的应用，如便携式电子产品、新能源交通工具及储能设备等领域。三、 新能源汽车发展未达预期磷酸铁锂电池由于其安全性及使用寿命的明显优势，成为目前国内

8、电动乘用车，尤其是公共领域汽车电池较受欢迎的正极材料，但是电动汽车尚处于推广的初期，受政策拉动影响较大，如果国家对电动汽车的鼓励政策不能及时落地或是不能持续推出，将对新能源汽车的发展产生直接影响，进而影响到上游产业电池材料行业的盈利能力，从而使行业面临销售收入减少的风险。第二章 市场预测一、 行业市场竞争随着国家政策逐步加大对新能源产业的扶持力度以及动力汽车市场的逐渐兴起，作为关键材料之一的锂离子电池正极材料也受到多方投资机构的关注。国内越来越多的企业加大了对锂离子电池正极材料业务的投入力度，市场竞争或将日益加剧。二、 锂离子电池正极材料发展情况锂离子电池产业链中，市场容量最大、附加值最高的是

9、正极材料，占锂离子电池成本的30%以上。锂离子电池正极材料市场可以细分为钴酸锂、三元材料、锰酸锂、磷酸铁锂材料，从性能方面看，钴酸锂循环次数较低，且晶体结构热稳定性差，存在一定的安全隐患，只适宜做小型电池，钴酸锂在全球市场的新建、拟建项目逐年降低，市场占有率有所下滑。而磷酸铁锂具有价格低廉、无毒环保、循环次数高的优势，三元材料和锰酸锂在性能方面也优于钴酸锂。当前锰酸锂和三元材料、磷酸铁锂是目前全球动力电池领域和超大容量电源的主流技术方向。国内锂离子电池厂商比亚迪以磷酸铁锂材料作为正极，以可嵌入锂离子的材料作为负极，使用锂离子作为导电离子的电解质的二次充电电池，生产出的锂离子电池拥有高安全性、长

10、寿命和低成本的优点，可广泛应用于电动汽车和储能电站等领域。三、 行业壁垒1、技术与人才壁垒为保证产品质量的安全和稳定性，生产者须具备较高的技术水平、专业的生产装备并经过较长时间的生产实践。此外，锂离子电池产品使用的地区、环境、用途差别很大，与之配套使用的各类设备本身往往也差异较大，从而要求生产企业根据客户的需求在产品的创新、开发能力、个性化设计方面做出快速反应。企业需要有较高的技术水平与研发能力，并长期对行业内新技术、客户新需求进行跟踪与吸收，才能形成满足市场及未来发展的要求。因此，专业技术缺失对新进入者构成障碍。2、资金壁垒锂离子电池行业具有资金密集型特点。从行业性质来看，锂离子电池行业具有

11、较高技术要求，相应所需研发投入较大，特别是对于新进行业者，进入行业前期所需生产厂房及专业生产设备的投入较大，开展生产所需原材料采购量与产品销售经营过程的库存量均需保持一定规模，对新进行业者而言形成了资金壁垒。第三章 项目绪论一、 项目概述（一）项目基本情况1、项目名称：哈尔滨正极材料项目2、承办单位名称：xx投资管理公司3、项目性质：新建4、项目建设地点：xx（以选址意见书为准）5、项目联系人：冯xx（二）主办单位基本情况本公司秉承“顾客至上，锐意进取”的经营理念，坚持“客户第一”的原则为广大客户提供优质的服务。公司坚持“责任+爱心”的服务理念，将诚信经营、诚信服务作为企业立世之本，在服务社会

12、、方便大众中赢得信誉、赢得市场。“满足社会和业主的需要，是我们不懈的追求”的企业观念，面对经济发展步入快车道的良好机遇，正以高昂的热情投身于建设宏伟大业。展望未来，公司将围绕企业发展目标的实现，在“梦想、责任、忠诚、一流”核心价值观的指引下，围绕业务体系、管控体系和人才队伍体系重塑，推动体制机制改革和管理及业务模式的创新，加强团队能力建设，提升核心竞争力，努力把公司打造成为国内一流的供应链管理平台。公司全面推行“政府、市场、投资、消费、经营、企业”六位一体合作共赢的市场战略，以高度的社会责任积极响应政府城市发展号召，融入各级城市的建设与发展，在商业模式思路上领先业界，对服务区域经济与社会发展做

13、出了突出贡献。 公司满怀信心，发扬“正直、诚信、务实、创新”的企业精神和“追求卓越，回报社会” 的企业宗旨，以优良的产品服务、可靠的质量、一流的服务为客户提供更多更好的优质产品及服务。（三）项目建设选址及用地规模本期项目选址位于xx（以选址意见书为准），占地面积约73.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）产品规划方案根据项目建设规划，达产年产品规划设计方案为：xxx吨正极材料/年。二、 项目提出的理由磷酸铁锂电池由于其安全性及使用寿命的明显优势，成为目前国内电动乘用车，尤其是公共领域汽车电池较受欢迎的正极材料，但

14、是电动汽车尚处于推广的初期，受政策拉动影响较大，如果国家对电动汽车的鼓励政策不能及时落地或是不能持续推出，将对新能源汽车的发展产生直接影响，进而影响到上游产业电池材料行业的盈利能力，从而使行业面临销售收入减少的风险。以系列政策鼓励支持创新深入实施“雏鹰计划”“展翅计划”“瞪羚计划”和“紫丁香计划”，促进企业从无到有、从小到大、从弱到强。加大“两化”融合支持力度，分行业、分阶段持续促进企业信息化改造。围绕重点产业和重大民生需求推出科研项目，鼓励所有市场主体揭榜挂帅、公平获得市场机会。用足用好鼓励来哈就业创业落户政策，实施大工匠、技能大师、技术能手等高技能人才奖补政策，大力推进人力资源服务产业发展

15、，吸引更多高层次人才留哈来哈创业发展。三、 项目总投资及资金构成本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资27002.53万元，其中：建设投资21612.46万元，占项目总投资的80.04%；建设期利息225.39万元，占项目总投资的0.83%；流动资金5164.68万元，占项目总投资的19.13%。四、 资金筹措方案（一）项目资本金筹措方案项目总投资27002.53万元，根据资金筹措方案，xx投资管理公司计划自筹资金（资本金）17802.92万元。（二）申请银行借款方案根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额9199.61万元。五、 项目预期经济效益

16、规划目标1、项目达产年预期营业收入（SP）：61400.00万元。2、年综合总成本费用（TC）：46770.22万元。3、项目达产年净利润（NP）：10721.62万元。4、财务内部收益率（FIRR）：30.53%。5、全部投资回收期（Pt）：4.74年（含建设期12个月）。6、达产年盈亏平衡点（BEP）：19561.57万元（产值）。六、 原辅材料及设备（一）项目主要原辅材料该项目主要原辅材料包括磷矿石、硫精砂、电池级磷酸铁锂、双氧水、碳酸钠、硫酸钠、氟硅酸、钙粉、煤。（二）主要设备主要设备包括：投料站、螺旋给料器、原料仓组件、螺旋给料器、微量秤、高混机、星型给料器、辊道窑炉、双对辊机、超声

17、波振动筛、下料破拱机、星型给料器。七、 项目建设进度规划项目计划从可行性研究报告的编制到工程竣工验收、投产运营共需12个月的时间。八、 环境影响本项目符合国家产业政策，符合宜规划要求，项目所在区域环境质量良好，项目在运营过程应严格遵守国家和地方的有关环保法规，采取切实可行的环境保护措施，各项污染物都能达标排放，将环境管理纳入日常生产管理渠道，项目正常运营对周围环境产生的影响较小，不会引起区域环境质量的改变，从环境影响角度考虑，本评价认为该项目建设是可行的。九、 报告编制依据和原则（一）编制依据1、承办单位关于编制本项目报告的委托；2、国家和地方有关政策、法规、规划；3、现行有关技术规范、标准和

18、规定；4、相关产业发展规划、政策；5、项目承办单位提供的基础资料。（二）编制原则坚持以经济效益为中心，社会效益和不境效益为重点指导思想，以技术先进、经济可行为原则，立足本地、面向全国、着眼未来，实现企业高质量、可持续发展。1、优化规划方案，尽可能减少工程项目的投资额，以求得最好的经济效益。2、结合厂址和装置特点，总图布置力求做到布置紧凑，流程顺畅，操作方便，尽量减少用地。3、在工艺路线及公用工程的技术方案选择上，既要考虑先进性，又要确保技术成熟可靠，做到先进、可靠、合理、经济。4、结合当地有利条件，因地制宜，充分利用当地资源。5、根据市场预测和当地情况制定产品方向，做到产品方案合理。6、依据环

19、保法规，做到清洁生产，工程建设实现“三同时”，将环境污染降低到最低程度。7、严格执行国家和地方劳动安全、企业卫生、消防抗震等有关法规、标准和规范。做到清洁生产、安全生产、文明生产。十、 研究范围投资必要性：主要根据市场调查及分析预测的结果，以及有关的产业政策等因素，论证项目投资建设的必要性；技术的可行性：主要从事项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比选和评价；财务可行性：主要从项目及投资者的角度,设计合理财务方案,从企业理财的角度进行资本预算，评价项目的财务盈利能力，进行投资决策，并从融资主体的角度评价股东投资收益、现金流量计划及债务清偿能力；组织可行性：制定合理的项目实施进度计划、设

20、计合理组织机构、选择经验丰富的管理人员、建立良好的协作关系、制定合适的培训计划等，保证项目顺利执行；经济可行性：主要是从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在实现区域经济发展目标、有效配置经济资源、增加供应、创造就业、改善环境、提高人民生活等方面的效益；风险因素及对策：主要是对项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会风险等因素进行评价，制定规避风险的对策，为项目全过程的风险管理提供依据。十一、 研究结论本期项目技术上可行、经济上合理，投资方向正确，资本结构合理，技术方案设计优良。本期项目的投资建设和实施无论是经济效益、社会效益等方面都是积极可行的。十二、 主要经济指

21、标一览表主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积48667.00约73.00亩1.1总建筑面积88645.741.2基底面积31146.881.3投资强度万元/亩269.502总投资万元27002.532.1建设投资万元21612.462.1.1工程费用万元17909.742.1.2其他费用万元3206.742.1.3预备费万元495.982.2建设期利息万元225.392.3流动资金万元5164.683资金筹措万元27002.533.1自筹资金万元17802.923.2银行贷款万元9199.614营业收入万元61400.00正常运营年份5总成本费用万元46770.226利润总额万元1

22、4295.497净利润万元10721.628所得税万元3573.879增值税万元2785.7710税金及附加万元334.2911纳税总额万元6693.9312工业增加值万元21919.4213盈亏平衡点万元19561.57产值14回收期年4.7415内部收益率30.53%所得税后16财务净现值万元24006.69所得税后第四章 产品规划与建设内容一、 建设规模及主要建设内容（一）项目场地规模该项目总占地面积48667.00（折合约73.00亩），预计场区规划总建筑面积88645.74。（二）产能规模根据国内外市场需求和xx投资管理公司建设能力分析，建设规模确定达产年产xxx吨正极材料，预计年营

23、业收入61400.00万元。二、 产品规划方案及生产纲领本期项目产品主要从国家及地方产业发展政策、市场需求状况、资源供应情况、企业资金筹措能力、生产工艺技术水平的先进程度、项目经济效益及投资风险性等方面综合考虑确定。具体品种将根据市场需求状况进行必要的调整，各年生产纲领是根据人员及装备生产能力水平，并参考市场需求预测情况确定，同时，把产量和销量视为一致，本报告将按照初步产品方案进行测算。产品规划方案一览表序号产品（服务）名称单位单价（元）年设计产量产值1正极材料吨xx2正极材料吨xx3正极材料吨xx4.吨5.吨6.吨合计xxx61400.00电池按工作性质可以分为一次电池和二次电池。一次电池是

24、指不可以循环使用的电池，如碱锰电池、锌锰电池等。二次电池指可以多次充放电、循环使用的电池，如先后商业化应用的铅酸电池、镍镉电池、镍氢电池和锂离子电池。其中锂离子电池是目前最为先进的绿色二次电池。跟传统电池比较，锂离子动力电池具有如下优势：能量密度高、工作电压高、重量轻、体积小、自放电小、无记忆效应、循环寿命长、无污染、不含毒性材料、绿色环保。自1992年索尼公司开发出可以商业化应用的锂离子电池以来，锂离子电池随着技术的不断进步已经在人们的生活中得到了广泛的应用，如便携式电子产品、新能源交通工具及储能设备等领域。第五章 建筑工程方案分析一、 项目工程设计总体要求（一）总图布置原则1、强调“以人为

25、本”的设计思想，处理好人与建筑、人与环境、人与交通、人与空间以及人与人之间的关系。从总体上统筹考虑建筑、道路、绿化空间之间的和谐，创造一个宜于生产的环境空间。2、合理配置自然资源，优化用地结构，配套建设各项目设施。3、工程内容、建筑面积和建筑结构应适应工艺布置要求，满足生产使用功能要求。4、因地制宜，充分利用地形地质条件，合理改造利用地形，减少土石方工程量，重视保护生态环境，增强景观效果。5、工程方案在满足使用功能、确保质量的前提下，力求降低造价，节约建设资金。6、建筑风格与区域建筑风格吻合，与周边各建筑色彩协调一致。7、贯彻环保、安全、卫生、绿化、消防、节能、节约用地的设计原则。（二）总体规

26、划原则1、总平面布置的指导原则是合理布局，节约用地，适当预留发展余地。厂区布置工艺物料流向顺畅，道路、管网连接顺畅。建筑物布局按建筑设计防火规范进行，满足生产、交通、防火的各种要求。2、本项目总图布置按功能分区，分为生产区、动力区和办公生活区。既满足生产工艺要求，又能美化环境。3、按照厂区整体规划，厂区围墙采用铁艺围墙。全厂设计两个出入口，厂区道路为环形，主干道宽度为9m，次干道宽度为6m，联系各出入口形成顺畅的运输和消防通道。4、本项目在厂区内道路两旁，建（构）筑物周围充分进行绿化，并在厂区空地及入口处重点绿化，种植适宜生长的树木和花卉，创造文明生产环境。二、 建设方案（一）结构方案1、设计

27、采用的规范（1）由有关主导专业所提供的资料及要求；（2）国家及地方现行的有关建筑结构设计规范、规程及规定；（3）当地地形、地貌等自然条件。2、主要建筑物结构设计（1）车间与仓库：采用现浇钢筋混凝土结构，砖砌外墙作围护结构，基础采用浅基础及地梁拉接，并在适当位置设置伸缩缝。（2）综合楼、办公楼:采用现浇钢筋砼框架结构，（二）建筑立面设计为使建筑物整体风格具有时代特征，更加具有强烈的视觉效果，更加耐人寻味、引人入胜。建筑外形设计时尽可能简洁明了，重点把握个体与部分之间的比例美与逻辑美，并注意各线、面、形之间的相互关系，充分利用方向、形体、质感、虚实等多方位的建筑处理手法。三、 建筑工程建设指标本期

28、项目建筑面积88645.74，其中：生产工程55924.22，仓储工程15698.03，行政办公及生活服务设施9978.07，公共工程7045.42。建筑工程投资一览表单位：、万元序号工程类别占地面积建筑面积投资金额备注1生产工程17753.7255924.226914.691.11#生产车间5326.1216777.272074.411.22#生产车间4438.4313981.061728.671.33#生产车间4260.8913421.811659.531.44#生产车间3728.2811744.091452.082仓储工程7475.2515698.031270.332.11#仓库2242

29、.574709.41381.102.22#仓库1868.813924.51317.582.33#仓库1794.063767.53304.882.44#仓库1569.803296.59266.773办公生活配套1762.919978.071410.683.1行政办公楼1145.896485.75916.943.2宿舍及食堂617.023492.32493.744公共工程4049.097045.42615.04辅助用房等5绿化工程7621.25142.18绿化率15.66%6其他工程9898.8731.767合计48667.0088645.7410384.68第六章 SWOT分析说明一、 优势分析

30、（S）（一）公司具有技术研发优势，创新能力突出公司在研发方面投入较高，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心的自主知识产权。公司产品在行业中的始终保持良好的技术与质量优势。此外，公司目前主要生产线为使用自有技术开发而成。（二）公司拥有技术研发、产品应用与市场开拓并进的核心团队公司的核心团队由多名具备行业多年研发、经营管理与市场经验的资深人士组成，与公司利益捆绑一致。公司稳定的核心团队促使公司形成了高效务实、团结协作的企业文化和稳定的干部队伍，为公司保持持续技术创新和不断扩张提供了必要的人力资源保障。（三）公司具有优质的行业头部客户群体公司凭借出色的技术创新、产品质量和服务，树立了良好的品

31、牌形象，获得了较高的客户认可度。公司通过与优质客户保持稳定的合作关系，对于行业的核心需求、产品变化趋势、最新技术要求的理解更为深刻，有利于研发生产更符合市场需求产品，提高公司的核心竞争力。（四）公司在行业中占据较为有利的竞争地位公司经过多年深耕，已在技术、品牌、运营效率等多方面形成竞争优势；同时随着行业的深度整合，行业集中度提升，下游客户为保障其自身原材料供应的安全与稳定，在现有竞争格局下对于公司产品的需求亦不断提升。公司较为有利的竞争地位是长期可持续发展的有力支撑。二、 劣势分析（W）（一）资本实力不足公司发展主要依赖于自有资金和银行贷款，公司产能建设、研发投入及日常营运资金需求较大，目前的

32、信贷模式难以满足公司的资金需求，制约公司发展。尤其面对国外主要竞争对手的资本实力，以及智能制造产业升级需求，公司需要拓宽融资渠道，进一步提高技术水平、优化产品结构，增强自身的竞争力。（二）产能瓶颈制约公司产品核心技术国内领先，产品质量获得客户高度认可，但未来随着业务规模扩大、产品质量和性能不断提升，订单逐年增加，公司现有产能已不能满足日益增长的市场需求。面对未来逐年上升的产品需求量，产能成为制约公司快速发展的重要因素，可能会削弱公司未来在国内外市场的核心竞争力。三、 机会分析（O）（一）符合我国相关产业政策和发展规划近年来，我国为推进产业结构转型升级，先后出台了多项发展规划或产业政策支持行业发

33、展。政策的出台鼓励行业开展新材料、新工艺、新产品的研发，促进行业加快结构调整和转型升级，有利于本行业健康快速发展。（二）项目产品市场前景广阔广阔的终端消费市场及逐步升级的消费需求都将促进行业持续增长。（三）公司具备成熟的生产技术及管理经验公司经过多年的技术改造和工艺研发，公司已经建立了丰富完整的产品生产线，配备了行业先进的染整设备，形成了门类齐全、品种丰富的工艺，可为客户提供一体化染整综合服务。公司通过自主培养和外部引进等方式，建立了一支团结进取的核心管理团队，形成了稳定高效的核心管理架构。公司管理团队对行业的品牌建设、营销网络管理、人才管理等均有深入的理解，能够及时根据客户需求和市场变化对公

34、司战略和业务进行调整，为公司稳健、快速发展提供了有力保障。（四）建设条件良好本项目主要基于公司现有研发条件与基础，根据公司发展战略的要求，通过对研发测试环境的提升改造，形成集科研、开发、检测试验、新产品测试于一体的研发中心，项目各项建设条件已落实，工程技术方案切实可行，本项目的实施有利于全面提高公司的技术研发能力，具备实施的可行性。四、 威胁分析（T）（一）市场竞争风险本行业下游客户对产品的质量与稳定性要求较高，因此对于行业新进入者存在一定技术、品牌和质量控制及销售渠道壁垒。更多本土竞争对手的加入，以及技术的不断成熟，产品可能出现一定程度的同质化，从而导致市场价格下降、行业利润缩减。国外竞争对

35、手具有较强的资金及技术实力、较高的品牌知名度和市场影响力，与之相比，公司虽然具有良好的产品性能和本地支持优势，但在整体实力方面还有一定差距。公司如不能加大技术创新和管理创新，持续优化产品结构，巩固发展自己的市场地位，将面临越来越激烈的市场竞争风险。（二）新产品开发风险多年来，公司始终坚持以新产品研发为发展导向，注重在产品开发、技术升级的基础上对市场需求进行充分的论证，使得公司新产品投放市场取得了较好的效果。但如果公司在技术研发过程中不能及时准确把握技术、产品和市场的发展趋势，导致研发的新产品不能获得市场认可，公司已有的竞争优势将可能被削弱，从而对公司产品的市场份额、经济效益及发展前景造成不利影

36、响。（三）核心人员及核心技术流失的风险公司已建立起较为完善的研发体系，并拥有技术过硬、敢于创新的研发团队。公司的核心技术来源于研发团队的整体努力，不依赖于个别核心技术人员，但核心技术人员对公司的产品研发、工艺改进起到了关键作用。如果公司出现核心技术人员流失或核心技术失密，将会对公司的研发和生产经营造成不利影响。（四）原材料价格波动风险原材料占主营业务成本的比重较高，因此原材料价格变化对公司经营业绩影响较大。公司采用“以销定产、保持合理库存”的生产模式，主要根据前期销售记录、销售预测及库存情况安排采购和生产，并在采购时充分考虑当时原材料价格因素。但若原材料价格发生剧烈波动，将引起公司产品成本的大

37、幅变化，则可能对公司经营产生不利影响。（五）产品价格波动风险公司所面临的是来自国际和国内其他生产厂商的竞争。除了原材料的价格波动影响以外，行业整体的供需情况和竞争对手的销售策略都有可能对公司产品的销售价格造成影响。假如市场竞争加剧，或者行业主要竞争对手调整经营策略，公司产品销售价格可能面临短期波动的风险。（六）毛利率下滑风险公司各类产品的销售单价、单位成本及销售结构存在波动。未来如果行业激烈竞争程度加剧，或是下游厂商行业利润率下降而降低其的采购成本，则公司存在主要产品价格下降进而导致公司综合毛利率下滑的风险。（七）税收优惠政策变动风险如未来公司无法通过高新技术企业重新认定及复审或国家对高新技术

38、企业所得税政策进行调整，将面临所得税优惠变化风险，可能对公司盈利水平产生不利影响。（八）产能扩大后的销售风险如果项目建成投产后市场环境发生了较大不利变化或市场开拓不能如期推进，公司届时将面临产能扩大导致的产品销售风险。（九）公司成长性风险行业虽然具有较好的发展前景，但发行人的成长受到多方面因素的影响，包括宏观经济、行业发展前景、竞争状态、行业地位、业务模式、技术水平、自主创新能力、销售水平等因素。如果这些因素出现不利于发行人的变化，将会影响到发行人的盈利能力，从而无法顺利实现预期的成长性。因此，发行人在未来发展过程中面临成长性风险。第七章 运营管理模式一、 公司经营宗旨以市场经济为导向，立足主

39、业，引进新项目、开发新技术、开辟新市场，以求高信誉、高效率、高效益，为用户提供一流的产品和服务，为股东和投资者获得更多的利益，实现社会效益和经济效益的最大化。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较

40、强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、正极材料行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、根据国家法律、法规和正极材料行业有关政策，优化配置经营要素，组织实施重大投资活动，对投入产出效果负责，增强市场竞争力，促进区域内正极材料行业持续、快速、健康发展。4、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。5、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称

41、、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。6、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 各部门职责及权限（一）销售部职责说明1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客

42、户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识

43、培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。（二）战略发展部主要职责1、围绕公司的经营目标，拟定项目发实施方案。2、负责市场信息的收集、整理和分析，定期编制信息分析报告，及时报送公司领导和相关部门；并对各部门信息的及时性和有效性进行考核。3、负责对产品供应商质量管理、技术、供应能力和财务评估情况进行汇总，编制供应商评估报告，拟定供应商合作方案和合作协议，组织签订供应商合作协议。4、负责对公司采购的产品进行询价，拟定产品采购方案，制定市场标准价格；拟定采购合同并报总经理审批后，组织签订合同。5、负责起草产品销售合同，按财务部和总经理提出的修改意见修订合同，并通知销售部门

44、执行合同。6、协助销售部门开展销售人员技能培训；协助销售部门对未及时收到的款项查找原因进行催款。7、负责客户服务标准的确定、实施规范、政策制定和修改，以及服务资源的统一规划和配置。8、协调处理各类投诉问题，并提出处理意见；并建立设诉处理档案，做到每一件投诉有记录，有处理结果，每月向公司上报投诉情况及处理结果。9、负责公司客户档案、销售合同、公司文件资料、营销类文件资料、价格表等的管理、归类、整理、建档和保管工作。（三）行政部主要职责1、负责公司运行、管理制度和流程的建立、完善和修订工作。2、根据公司业务发展的需要，制定及优化公司的内部运行控制流程、方法及执行标准。3、依据公司管理需要，组织并执

45、行内部运行控制工作，协助各部门规范业务流程及操作规程，降低管理风险。4、定期、不定期利用各种统计信息和其他方法（如经济活动分析、专题调查资料等）监督计划执行情况，并对计划完成情况进行考核。五、在选择产品供应商过程，定期不定期对商务部部门编制的供应商评估报告和供应商合作协议进行审查，并提出审查意见。5、负责监督检查公司运营、财务、人事等业务政策及流程的执行情况。6、负责平衡内部控制的要求与实际业务发展的冲突，其他与内部运行控制相关的工作。四、 财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%