2022年全国投资银行业务保荐代表人(保荐代表人胜任能力)考试题库高分预测300题精品含答案(江西省专用).docx
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1、投资银行业务保荐代表人职业考试题库一 , 单选题 (共200题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1、关于初始直接费用,下列说法中正确的有()。A.B.C.D.【答案】 BCB9R9B3C8Z1S2M10HI2Z6L2E10W10C3H8ZD5F2T10H7U2G2U52、以下属于政府补助的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACA6E10V1N3Z6O4W3HC3V1U8L7N8F7L5ZX2Y4C8G5J9S5R63、非上市公众公司收购中,关于被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的说法,不正确的是( )。A.控股股东、实际控制人在转让被收购公
2、司控制权之前,应当主动消除损害B.未能消除损害的,应当就其出让相关股份所得收入用于消除全部损害做出安排C.对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排,并提交被收购公司股东大会审议通过D.提交被收购公司股东大会审议的,被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方可以参与表决【答案】 DCL3X8V4Z1C8X1F8HB4W9K9V3E5C7X1ZX5Y1U6C9N8X9B24、根据证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定,当资产支持专项计划终止时,下列说法不正确的是()。A.管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组,负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配B.管理人应当
3、自专项计划清算完毕之日起10个工作日内,向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告C.管理人应将清算结果向中国证券业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构D.管理人应聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见【答案】 CCA8G2H2M4Y3Z10H6HW1B6A8B4X9P7H2ZU8Z6T2V4A2N8S25、 2018年3月15日,甲公司销售一批商品给乙公司,开出的增值税专用发票上注明的销售价款为300000元,增值税销项税额为51000元,款项尚未收到。双方约定,乙公司应于2018年10月31日付款。2018年6月4日,经与中国银行协商后约定:甲
4、公司将应收乙公司的货款出售给中国银行,价款为263250元;在应收乙公司货款到期无法收回时,中国银行不能向甲公司追偿。甲公司根据以往经验,预计该批商品将发生的销售退回金额为23400元,其中,增值税销项税额为3400元,成本为13000元,实际发生的销售退回由甲公司承担。2018年8月3日,甲公司收到乙公司退回的商品,价款为23400元。假定不考虑其他因素。下列关于甲公司与应收债权出售有关的财务账务处理正确的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACW1M1E3J6A4T10Y3HD7L4V10T4B4E4Z1ZS9W6T7M3G3T10M76、发行公司债券的相关承销资料的保管时间不得少
5、于()。A.债券到期之日或本息全部清偿后3年B.债券发行之日或本息全部清偿后5年C.债券到期之日或本息全部清偿后5年D.债券到期之日或本息全部清偿后10年【答案】 CCD2Z9K8G4S10U1P7HG6A4R7H1J1G3F9ZE2Q7Q9B8Z7Y2Y77、某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票。根据上市公司证券发行管理办法,以下将导致该上市公司不符合非公开发行股票的条件的有()。A.B.、C.、D.、VE.、【答案】 ACN9E10D1P6N1T6E2HZ4K3Q7Y1D6C6W8ZH3U3C3W9C8B10H68、证券公司发行债券应当由( )制订方案。A.发行人聘请的主承销商B
6、.发行人监事会C.发行人董事会D.发行人股东会【答案】 CCA10F5U5K9G9J7I1HP9Q2C7B8A9N5N6ZN10F6J3M7A7O1D109、甲公司发生产品质量纠纷诉讼,60很可能败诉,赔偿1000万元;20可能败诉,赔偿300万元;20可能胜诉,不赔偿。如果败诉,那么基本确定可以获得保险赔偿款200万元。以下正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCA5E10G8I2Y4R10X2HV2I3T9V8U2Q3K1ZD7X4C8D2L8O3U210、保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书,上市保荐书应当包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 DC
7、V4I2O6W6Y8V5C7HH8Z3A1K6A10T6S2ZT9O8T2R5T6M7M911、某上市公司采用累积投票选举2名非职工监事,候选人为3人,分别为张某、王某和李某。刘某持有该上市公司5000股普通股票,投票时刘某投了张某5000票赞成票,则刘某最多还可以投给王某的赞成票数为( )票。A.5000B.10000C.1000D.0E.15000【答案】 ACN9R7W1L3R10C6Z10HJ5K4T7O9X10Q7P4ZK3M9F5J7U1W1D312、关于股份限售期,以下说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】 ACG9L9R8N6S4V2L6HM8E6P2G4G8B6Q5ZR5
8、V10Z3G7Z4N9U113、下列符合在其他主体中权益的披露规定的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 CCA8N7V6S6X8T1D2HG5K10R2F7H5U5Y5ZK5C6A4R7H5V10J814、以下属于创业板IPO必须提交,主板可以选择性提交的文件为( )。2015年11月真题A.发行人关于募集资金运用的总体安排说明B.主管税收征管机构出具的最近3年及1期发行人纳税情况的证明C.发行人设立时和最近3年及1期的资产评估报告(含土地评估报告)D.发行人的历次验资报告【答案】 ACH9C1Q1K1J2Q2B5HE9K6S2D7O1B3F2ZI7T1O1M6R8V3J515、根据创业
9、板首次公开发行股票注册管理办法(试行),以下说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACY3C5N2R4Q3I9Y5HO1W2C9X1P5G5X8ZA5U1D1K6A5R9M916、上市公司召开董事会审议一个议案,甲董事由于出国委托乙董事投票,会议上乙代表甲投了赞成票,并在会议记录上签了乙的名字;丙对该议案表示了质疑或异议,并记录在董事会会议记录上,但是丙仍然投了赞成票,并最终形成决议。最后由于实施该决议给上市公司造成了损失,则以下说法正确的是( )。A.甲与乙需承担赔偿责任,丙不需承担赔偿责任B.乙与丙需承担赔偿责任,甲不需承担赔偿责任C.甲与丙需承担赔偿责任,乙不需承担赔
10、偿责任D.甲、乙、丙均需承担赔偿责任【答案】 DCA4B9E2D9O3V2F8HK1P6A9T3X7M10H6ZO5Z8D7W10A8O7X717、关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCJ2M10W3Z3Q9J1C10HE9P6P5Y4A1J10L7ZR4T7I1E3T2W9C818、下列关于编制2018年第二季度财务报告的说法正确的是( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCO2A4C2T10K2H6W8HG8L7Z9X2A5C8N6ZF7Q5H8W4Q3E10O1019、首次公开发行股票中附有先行赔偿义务的主体是()。A.发行人B.
11、保荐机构C.会计师事务所D.律师事务所【答案】 BCB10I2A5Y5Z8R2R7HC3X6I1E4C6G8K10ZR3C7K6Y1L2X6Z120、根据深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法,下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法,正确的是()。A.债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元B.债券以100元面值为1张,申报价格最小变动单位为0.01元C.债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报D.债券采用全价转让的方式,转让价格范围为前收盘价的上下30%【答案】 DCU1A9C9T3S9Y2F7HI10D7J7I2V1B1Y10ZU8L4Z6J3I6Q10
12、A321、甲公司2012年1月1日以1800万元的价格收购了乙公司60的股权。收购日乙公司可辨认净资产的公允价值为2000万元,没有负债和或有负债。假定乙企业的所有资产被认定为一个资产组,2012年12月31日,甲企业确定该资产组的可收回金额为1500万元,可辨认净资产的账面价值为1600万元。则以下说法正确的是()。A.甲公司合并报表中确认商誉减值准备1000万元B.甲公司合并报表中确认商誉减值准备600万元C.甲公司合并报表中确认资产减值损失600万元D.甲公司合并报表中列示资产减值损失100万元【答案】 BCV1A1Z9K9P8Y9H6HY6G7T1Q8X2S5S9ZI3E8K10H9O
13、1Z9W622、甲公司拟以其持有的上市公司股东发行可交换公司债券,以下说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCG3Q4C10X8O3J9H7HX10V8U9D5N5L4F7ZJ1U8G6D5R3K1S923、甲证券公司推荐乙公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市,下列关于甲证券公司及其保荐代表人在持续督导期间开展工作时的权利的说法,错误的是()。A.乙公司发生关联交易,不论金额大小均应当及时通知甲证券公司B.甲证券公司应当与乙公司在保荐协议中明确双方在持续督导期间的权利和义务C.甲证券公司的保荐代表人有权随时查询乙公司的银行账户资料D.甲证券公司有权列席乙公司的
14、监事会会议E.保荐机构有权就持续督导期间乙公司应披露的委托理财发表独立意见【答案】 CCM6W10A9M9L7P1M4HL2S5U8D3G2Q8T2ZX9D3T7D5I5D2N524、根据北京证券交易所重大资产重组业务指引,上市公司首次披露重组方案至发出审议本次重组方案的股东大会通知前,上市公司应当与交易各方保持沟通联系,并至少每( )发布一次进展公告,说明本次重组事项的具体进展情况。A.10日B.15日C.20日D.30日E.45日【答案】 DCR4G9G4Y3J8Z1J4HN6M2T8P5X3J7S5ZZ4L3Z2K3K8D7U825、国有独资公司的国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行
15、使的职权有()。A.合并、分立B.增资、减资C.选任董事、监事D.决定经理人员报酬【答案】 CCI1D8T1A4C8V1R9HD8S10V6D3Z5G6P2ZD7T6A10G10X6G5X726、 以下情形,可认定为上市公司收购方的一致行动人的是()。A.B.C.D.【答案】 ACH4T1D6F1Y4B2E9HM8G2B10I3M6Q2V6ZI8V2M4F2Z6G1X827、下列()不得兼任监事。A.、B.、C.、D.、【答案】 CCV10A2H1N5Z5V10D3HH1Q3W2Z7W5V9V8ZS3Q7D9N3N6O8U428、甲公司2011年1月1日按面值发行3年期一次还本、按年付息的可转
16、债2万份,每份面值100元,债券票面年利率6,每份可转换25股,甲公司发行可转换公司债券时二级市场上与之类似的没有附带转换权的债券市场利率为10;假定2012年1月1日债券持有人将持有的可转换公司债券全部转换为普通股股票,已知(PF,3,10)=075,(PA,3,10)=25。则下列说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 ACQ8H9G8H4A1P2N10HL2M7S4V1J1D6Y3ZM10A5K7V4T2Z2K629、甲上市公司正在与乙公司商谈合并事项。下列关于甲公司信息披露的表述正确的有()。A.B.、C.、D.、E.、【答案】 CCR8T8S4W9X2A5S8HF9E2R5S9B
17、2L6L9ZF1W4G2W5O9S7U930、下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 CCD3N6Y8G10Q4B9Y10HY1H2Y6N2B8J8T3ZS6X9R1B5I9J4J831、某投资者通过协议转让的方式持有上市公司12的股份,且成为第一大股东,其编制的权益变动报告书应披露的内容包括()。A.B.C.D.【答案】 ACY1D4M9S1N4O7X6HU2V7H10B10Q8V5E1ZF3D5J3Z8J6U2C832、根据上海证券交易所科创板股票上市规则,持有上市公司特别表决权股份的股东进行表决时,可以行使特别表决权的事项是()。A.对公司章程作出修改B.选举非职工代表监
18、事C.聘请为上市公司定期报告出具审计意见的会计师事务所D.聘请独立董事【答案】 BCB6R5E6O8Q7Q3L7HO1P7C2N3K2A2E6ZF9P7M4P6O6U8J733、某公司拟申请首次公开发行股票并在主板上市,该公司的下列情况中符合主板发行条件的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACK4A7R4D10K7K3U5HM8Q9Z8M10I4J10S1ZG7K9A3B7P8B2M734、出现以下哪些情况时,公司召开股东大会会议应通知优先股股东出席股东大会?()A.B.C.、D.、【答案】 CCD4M5K6A5N8X4I6HS1U2M2N5O5W1I6ZD9D6R7B8L1V2
19、Z135、甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是()。A.丁证券公司,以做市为目的持有甲公司8B.乙证券公司,甲公司持有其10C.丙证券公司,甲持有3且为其第四大股东D.戊证券公司,其第六大股东持有甲公司6且为第三大股东【答案】 ACG5H4S3G1R4H9N6HM2N1H6J1L1F8K10ZJ6N6U9Y9K3D3I136、根据证券发行上市保荐业务管理办法,下列关于保荐业务的相关表述正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCD3S2N10Y9V3X3A9HF5Y9Q3Y3K10N2G7ZD7N8W8F6B8
20、C8M737、在信贷资产证券化过程中,信托投资公司担任特定目的信托受托机构,应该具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCE1K1Z2E3T9N2Y10HI8X2C10U5I1D8I1ZD5V1Q10F6G1U4K838、下列关于上交所科创板保荐人持续督导制度的表述正确的是()。A.首次公开发行股票并在科创板上市的,持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3年B.上市公司不得变更履行持续督导职责的保荐机构C.保荐机构被撤销保荐资格的,上市公司应当在1个月内另行聘请保荐机构,履行剩余期限的持续督导职责。另行聘请的保荐机构持续督导的时间重新计算D.保荐机构、保荐代表人应当制作并保存
21、持续督导工作底稿E.保荐代表人未按照上交所股票上市规则履行职责的,保荐机构可以督促保荐代表人履行职责【答案】 DCS8N4Z8L10W1S8T2HU4Q7E7A6M10Q10C2ZY6R9R4E8A6H9R439、某投资者持有上交所某上市公司非公开发行的股份,下列关于该投资者减持其持有的上述非公开发行的股份的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCR1Q9M3A6D4K2T5HS6R10K1D3P6V8Q2ZV5K2X1Z8E5H6B140、关于非上市公司购买上市公司股权实现间接上市的会计处理,下列说法中正确的有( )。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCE5W
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