旭辉集团总部绩效管理制度20130118.pdf

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1、 集团总部绩效管理制度 编号：JT-RZ-ZD-03 版号：B0 二级 页码：第 1 页共 12 页 1 集团总部绩效管理制度 编制 黄永彦 日期 审核 日期 批准 日期 修订记录修订记录 日期日期 修订状态修订状态 修改内容修改内容 修改人修改人 审核人审核人 批准人批准人 集团总部绩效管理制度 编号：JT-RZ-ZD-03 版号：B0 二级 页码：第 2 页共 11 页 2 1.1.目的目的 绩效管理为各级管理者激励员工提供有效依据，通过建立良好的绩效文化，促使公司总体绩效全面、持续提升。绩效结果导向使员工明确公司要求、自身所处绩效位置，明确优势和劣势，促进员工不断成长，同时提高管理者管理

2、员工的技能和意识。2.2.适用范围适用范围 本管理制度适用于旭辉集团总部全体员工和所属事业部/直管城市公司总经理的绩效管理工作。3.3.术语术语及及定义定义 3.1 KPI：关键绩效指标（Key Performance IndicatorKey Performance Indicators s），反映对公司战略、年度经营计划与部门职能起重大支持作用的绩效指标。3.2 PPI：计划绩效指标（Plan Performance IndicatorPlan Performance Indicators s），反映对部门或岗位工作计划完成起主要作用的绩效指标。3.3 BPI：行为绩效指标（B Behav

3、iorehavior Performance IndicatorPerformance Indicators s），反映员工其行为与岗位能力素质要求、公司文化要求符合状况的绩效指标。BPI 指标将结合组织能力建设、岗位能力素质模型、领导力模型设置。4.4.职责与权限职责与权限 4.1 集团人力资源部：4.1.1 负责组织绩效考核工作，进行绩效考核工作宣讲，过程中对绩效目标制定，绩效考核结果评定进行答疑指导。4.1.2 负责进行复核绩效等级比例控制，统计被考核人绩效考核结果。4.1.3 负责受理、跟进、反馈绩效考核申诉事项。4.2 被考核人：4.2.1 负责按绩效相关制度要求及时准确的进行绩效目

4、标制定，绩效考核结果自评。4.2.2 对评价结果存在异议，有权提出绩效申诉。4.3 考核人：集团总部绩效管理制度 编号：JT-RZ-ZD-03 版号：B0 二级 页码：第 3 页共 11 页 3 4.3.1 负责按绩效相关制度要求及时准确确定被考核人绩效目标，评价被考核人绩效考核结果，与被考核人进行绩效面谈。5.5.绩效考核原则绩效考核原则 实行直接上级考核下级原则；总裁保持适当考核控制力：有对绩效计划和考核结果的调整权。6.6.绩效管理绩效管理内容及周期内容及周期 表 1：绩效管理内容及周期 员工类别员工类别 目标设定和目标设定和签署签署 绩效过程管理绩效过程管理 定期评价定期评价和沟通负和

5、沟通负责人责人 备注备注 年初年初 季度季度 年终年终 部门负责人(含副总裁，不含法务、财务负责人）1.KPI 提取 2.部门年度业绩合同签署 1.季度 PPI 自评 2.上季度评价结果（总裁评定）及沟通反馈 3.下季度季度部门季度绩效考核表签署 1.年度 KPI 考核 2.年度绩效合同达成评价(总裁确定）3.总经理满意度评分 4.年度评价结果沟通反馈 总裁 与年度绩效工资及年终奖挂钩 法务、财务负责人 1.KPI 提取 2.部门年度业绩合同签署 1.季度 PPI 自评 2.上季度评价结果（总裁评定）及沟通反馈 3.下季度季度部门季度绩效考核表签署 1.年度 KPI 考核 2.年度绩效合同达成

6、评价(总裁评定绩效等级，董事长保持适当考核控制力）3.年度评价结果沟通反馈 总裁、董事长 与年度绩效工资及年终奖挂钩 部门负责人级别以下员工 1.上季度绩效评价 2.下季度绩效工作目标设定 3.签署季度绩效考核表 4.季度绩效评价结果沟通和反馈 1.年度绩效结果评价 2.年度绩效结果沟通和反馈 上级主管 与季度绩效工资挂钩，与年终奖挂钩 事业部/直属城市公司总经理 1.年度目标承诺书签署 1.季度经营分析会介绍达成情况 2.季度目标完成情况沟通与反馈 1.年度目标承诺书中指标及目标达成评价 2.年度绩效结果评定沟通和反馈 总裁 与年度浮动薪酬挂钩 集团总部绩效管理制度 编号：JT-RZ-ZD-

7、03 版号：B0 二级 页码：第 4 页共 11 页 4 7.7.总部部门总部部门绩效绩效管理管理流流程程总部部门负责人（含副总裁、不含法务、财务负责人）考核流程年度绩效目标制定季度绩效考核年度绩效评价支持性文件总裁人力资源部总经理被考核人8）完成部门年度业绩合同自我评价9）完成对总部各条线负责人（法务、财务除外）的满意度评价附件1：部门年度业绩合同附件3：总经理年度满意度评价表10）统计被考核人部门年度业绩合同总经理满意度评价得分11）完成被考核人年度绩效评价，面谈确定其年度绩效等级并完成签署1）完成年度业绩合同KPI制定2）与被考核人沟通确定其部门年度业绩合同并完成签署存档3）完成上季度部

8、门季度考核表自评及下季度计划初步制定4）组织召开公司级季度绩效例会5）组织召开部门级季度绩效例会7）绩效面谈，确定当季度自评及下季度计划并完成签署6）修改季度绩效自评及下季度绩效计划存档附件2：部门季度考核表（当季度评价）附件2：部门季度考核表（下季度计划）AA附件1：部门年度业绩合同（自评完成）存档附件1：部门年度业绩合同（评价完成）备注：表示流程引用，上图表示为流程环节 8 的上一步流程依据是流程 1 7.1 年度绩效目标制定年度绩效目标制定 7.1.1 每年 1 月，各部门负责人（含副总裁）根据“集团战略和年度经营目标”、“年度重大战 集团总部绩效管理制度 编号：JT-RZ-ZD-03

9、版号：B0 二级 页码：第 5 页共 11 页 5 略主题”“部门战略规划及年度工作计划”，初步拟定部门年度 KPI 绩效目标，形成附件 1部门年度业绩合同初稿；7.1.2 总裁与各部门负责人研讨，调整部门年度 KPI 绩效目标，并与各部门负责人确定并签署；1 月底，人力资源部汇总各部门部门年度业绩合同备案。7.2 季度绩效考核季度绩效考核 7.2.1 每季度末第二周季度绩效考核启动，各部门负责人完成上季度附件 2 部门季度考核表自评及下季度部门季度考核表计划初步填写；7.2.2 如发生部门负责人季度计划变更等情况，需要对季度计划进行调整，由部门负责人填写附件 5 季度部门计划变更说明表，由人

10、力资源部部汇总后连同其附件 2 部门季度考核表提交总裁，最终是否接受变更后的指标，由总裁确定；7.2.3 人力资源部组织，总裁与各职能部门总监召开绩效例会，进行上季度绩效完成情况总结及下季度计划沟通、部门间沟通、分享季度工作，兄弟部门与上级领导共同参与完成部门下季度计划。人力资源部进行会议记录；7.2.4 各部门负责人组织召开部门季度绩效例会，进行上季度绩效完成情况总结及下季度计划 沟通、团队间沟通、分享季度工作，上级领导共同参与完成部门各员工下季度计划；7.2.5 部门负责人完成当季度 部门季度考核表 自我评价的修改及下季度 部门季度考核表修改；7.2.6 人力资源部汇总各部门上季度考核表及

11、下季度计划提交总裁，总裁根据评分规则进行初步评价，对于不同性质及工作量的岗位的绩效评价可使用绩效纠偏系数（附件 6绩效评分规则）。总裁与各部门负责人进行一对一沟通面谈后，确定其上级度考核结果及下季度计划。集团人力资源部根据总裁面谈后在部门负责人季度考核合同中的简单记录，进行整理并留档，以备下阶段绩效考核的绩效数据查阅。部门负责人根据总裁建议进行调整后，与总裁签署上季度考核结果及下季度部门季度考核表；7.2.7 季度考核时间自启动起到备案持续约 3 周半时间（工作周），人力资源部完成本季度考核结果及下季度计划备案（第四季考核结果备案时间与年度绩效考核备案时间一致）。7.3 年度绩效评价年度绩效评

12、价 7.3.1 每年 12 月中旬，各部门负责人完成年度业绩合同评价；7.3.2 如发生部门负责人职能、职位变更等情况，需要对年度计划进行调整，由部门负责人填 集团总部绩效管理制度 编号：JT-RZ-ZD-03 版号：B0 二级 页码：第 6 页共 11 页 6 写附件 4 年度部门绩效目标变更说明表，由人力资源部汇总后连同其 部门年度业绩合同提交总裁，最终是否接受变更后的指标，由总裁确定；7.3.3 各区域公司总经理填写附件 3满意度评价表，完成对总部各部门负责人（除法务、财务负责人）的满意度评价，评价结果人力资源部填入部门负责人年度业绩合同内部客户满意度指标中；7.3.4 人力资源部汇总各

13、部门负责人年度业绩合同并计算好其年度综合得分，提交总裁；7.3.5 总部部门负责人年度绩效评价得分（各项年度 KPI 权重得分60%）+（各季度 PPI得分/4）40%，总裁以年度绩效评价得分及分数排名为依据，确定绩效等级。7.3.6 部门负责人绩效系数由总裁根据 7 档比例控制工具评定，部门负责人层面控制 B+及以上绩效等级比例，集团业绩达成率超额完成时，A 类负责人占比可提高 5%。总裁完成部门负责人年度绩效等级后，与部门负责人一对一沟通确定并完成签署；7.3.7 部门负责人年度绩效系数确定工具表 表 2：部门负责人年度绩效系数确定工具表 绩效等级绩效等级 A B C A+A-B+B B-

14、C+C-绩效考核系数绩效考核系数 1.8 1.4 1.2 1 0.7 0.5 0 比例控制要求比例控制要求 15%不控制比例 40%7.3.8 每年 1 月底人力资源部完成部门负责人年度绩效考核资料备案。7.4 法务、财务部门负责人考核法务、财务部门负责人考核 法务、财务部门负责人年度绩效目标的制定，由总裁最终确定，报董事长备案。法务、财务部门负责人季度绩效计划考核流程同部门负责人季度绩效考核流程。法务、财务部门负责人年度考核时，不接受总经理的满意度评价，由总裁直接对其年度业绩进行评价，并评定绩效等级，最终提交董事长备案。法务、财务部门负责人年度绩效面谈由董事长、总裁进行沟通、面谈。董事长对法

15、务、财务部门负责人保持适当考核控制力：有对年度绩效计划和考核结果的调整权。集团总部绩效管理制度 编号：JT-RZ-ZD-03 版号：B0 二级 页码：第 7 页共 11 页 7 8.8.总部员工绩效管理流程总部员工绩效管理流程 绩效考核关系：实行直接上级考核下级原则；部门负责人为部门所有员工最终评分人，跨级负责人可调整部门负责人对员工的绩效评价结果。以下流程适用于总部部门负责人以下的总部员工，包含总部一般员工与二级部门负责人（营销管理中心二级部门负责人季度考核工具表仍以 KPI 为主，参见附件 7：员工季度考核表-营销中心二级部门负责人）。试用期员工进行试用期考核，具体考核方案参见员工异动管理

16、办法。总部员工考核流程季度绩效考核年度绩效结果评定支持性文件部门负责人人力资源部被考核人7）将员工季度考核资料汇总，计算成绩后反馈各部门附件7：员工季度考核表（当季度评价）附件9：年度部门员工比例控制表8）按照年度比例控制要求，根据季度平均分对员工年度绩效表现评级1）完成上季度员工季度考核表自评及下季度员工季度考核表初步制定2）组织召开部门级季度绩效例会4）按照比例控制要求初步评定部门员工绩效等级3）修改季度绩效自评及下季度绩效计划存档附件8：季度部门员工比例控制表存档附件7：员工季度考核表（下季度计划）5）复核比例控制不合格6）与员工一对一面谈，确定季度绩效考核结果及下季度员工季度考核表并完

17、成签署合格8.1 季度绩效考核季度绩效考核 集团总部绩效管理制度 编号：JT-RZ-ZD-03 版号：B0 二级 页码：第 8 页共 11 页 8 8.1.1 每季度末第二周季度绩效考核启动，员工完成上季度附件 7员工季度考核表PPI 和BPI 的自评（含详细自评总结）及下季度员工季度考核表计划初步填写；8.1.2 如遇员工季度工作变更等情况，需要对季度计划进行调整，由员工在自评总结时将调整内容写出附在季度考核表后，最终是否接受变更后的计划，由部门负责人确定；8.1.3 公司级绩效例会结束后，各部门负责人组织召开部门级绩效例会；8.1.4 完成当季度员工季度考核表自我评价及下季度员工季度考核表

18、计划修改；8.1.5 部门负责人根据评分规则对部门员工进行客观评分（注明评分理由），对于不同性质及工作量的岗位的绩效评价可使用绩效纠偏系数（附件 6绩效评分规则），并根据季度绩效结果比例控制工具对下属员工进行绩效评级：（1）季度部门员工绩效结果比例控制要求 表 3：季度部门员工绩效结果比例控制要求表 绩效等级绩效等级 A B C A+A-B+B B-C+C-绩效考核系数绩效考核系数 1.8 1.4 1.2 1 0.7 0.5 0 绩效等级控制比例绩效等级控制比例 15%40%90%10%当部门人数等于 4 人时，按照 B+以上员工不超过 40%的比例，部门应当不超过 2 位 B+（含）以上等级

19、员工；（2）员工季度绩效成绩得分=员工 PPI 绩效成绩70%+员工 BPI 绩效成绩30%，员工绩效等级由部门负责人按照绩效得分，根据附件 6：绩效评分规则进行评定；8.1.6 人力资源部对各部门绩效结果比例控制结果进行复核，对于不符合公司要求的予以驳回，相关部门要做相应调整以符合公司比例控制要求；8.1.7 比例控制复核要求后部门才能启动绩效面谈，部门负责人与员工进行一对一绩效面谈。绩效面谈过程中，面谈领导要指出员工的优点和短板，并辅导员工如何在下阶段进行学习、提升和改进。同时需要面谈领导对面谈的重要内容进行记录并留档，以备下阶段绩效考核的绩效数据查阅。面谈后确定员工本季度的绩效结果及下季

20、度的绩效计划，并与员工完成员工季度考核表的签署；8.1.8 员工季度绩效备案：（1）绩效考核表原件（当季度评价/下季度计划）各一份，考核人（即员工上级主管）保 集团总部绩效管理制度 编号：JT-RZ-ZD-03 版号：B0 二级 页码：第 9 页共 11 页 9 存；（2）绩效考核表（当季度评价/下季度计划）复印件一式两份，分别由人力资源部、被考核人保存；（3）部门负责人完成附件 8：季度部门员工比例控制表，提人力资源部备案。8.2 年度绩效结果评定年度绩效结果评定 8.2.1 人力资源部汇总员工四季度考核成绩及结果，以附件 9年度员工比例控制表的形式反馈给部门负责人；8.2.2 部门负责人根

21、据员工年度绩效成绩对员工进行年度评级，并通过面谈最终与员工确定；（1）员工年度绩效等级评定表参见表 3；（2）员工年度绩效评价得分季度绩效评价总得分/4，部门负责人应当按照员工年度绩效平均得分，评定员工年度绩效等级：部门员工数量少于 4 人时，被评为 C 及以下的全年不少于 1 人次；部门员工数量大于或等于 4 人的，被评为 C 及以下的全年不少于 2 人次；对年度部门业绩内有重大贡献或突出表现的员工，可由部门负责人向人力资源部提出申请，额外评为年度 B+及以上级别，不占用部门名额；8.2.3 人力资源部对员工年度成绩及年度绩效等级备案：(1）绩效考核表原件（当年度评价/下年度计划）各一份，考

22、核人（即员工上级主管）保存；(2）绩效考核表（当年度评价/下年度计划）复印件一式两份，分别由人力资源部、被考核人保存；(3）部门负责人完成附件 9：年度部门员工比例控制表，提人力资源部备案。9.9.事业部总经理绩效管理事业部总经理绩效管理 适用于集团下属事业部/直属城市公司总经理的绩效管理，由总裁直接对其进行考核。9.1 年度年度目标承诺书签订目标承诺书签订 每年 1 月，由总裁根据“集团战略和年度经营目标”、“集团年度战略主题”将公司目标（业绩、管理、风险控制类目标）下达给下属事业部/直属城市公司总经理（下文直接称总经理），总经理根据集团指标分解、年度重点工作计划、预算与资源盘点，反馈 KP

23、I 指标的年度目标给总裁；双方就指标进行沟通，沟通达成一致后，签署总经理年度目标承诺书。9.2 目标达成情况季目标达成情况季度跟踪度跟踪 集团总部绩效管理制度 编号：JT-RZ-ZD-03 版号：B0 二级 页码：第 10 页共 11 页 10 每季度总裁办公会上各总经理对季度目标完成情况对总裁进行分析、汇报。总裁对其完成情况进行评价，提出解决思路。人力资源部将季度绩效数据反馈各总经理。9.3 年度考核年度考核 每年 12 月底，人力资源部组织总部各部门提供总经理目标承诺书中各项数据，汇总后 将年度目标承诺书及季度绩效完成情况跟踪表提交总裁。总裁对总经理年度业绩完成情况进行最终评定。9.4 事

24、业部下属城市公司总经理的考核事业部下属城市公司总经理的考核 区域事业部总经理根据总裁给其下达的年度指标，将指标分解给城市公司总经理，双方 沟通一致后，签署城市公司总经理年度目标承诺书。其季度跟踪、年度考核由区域事业部总经理全权负责。年度提交总部人力资源部备案，人力资源部汇总后提交总裁审阅。总裁对考核结果保持适当考核控制力：有对考核计划和考核结果的调整权。10.10.绩效结果应用绩效结果应用 10.1 总部部门负责人绩效结果应用总部部门负责人绩效结果应用 年度绩效结果应用于部门负责人的年度绩效工资的发放；部门负责人年度实发绩效工资=绩效工资基数部门负责人年度绩效考核系数出勤系数；出勤系数=员工实

25、际接受绩效考核的出勤天数/员工应接受绩效考核的出勤天数(出勤系数小于等于 1)。10.2 总部员工绩效结果应用总部员工绩效结果应用 10.2.1 年度绩效结果应用：应用于员工的年度评优、年终奖发放、整体调薪、晋级等；10.2.2 季度绩效结果应用：前一季度的考核结果应用于下一季度绩效工资的发放，随下季度月工资每月发放。员工季度绩效工资=绩效工资基数上季度绩效考核系数出勤系数；出勤系数计算方式参照总部部门负责人出勤系数。1010.3.3 总经理年度绩效结果应用总经理年度绩效结果应用 集团人力资源部根据年度经营目标考核奖惩办法，结合各事业部/城市公司年度业绩考核成绩，计算奖金激励方案，提交总裁审批

26、后，组织具体实施。集团总裁或授权人力资源部与总经理沟通年度业绩成绩及绩效奖金激励方案。集团总部绩效管理制度 编号：JT-RZ-ZD-03 版号：B0 二级 页码：第 11 页共 11 页 11 11.11.绩效绩效评评价价结果申诉结果申诉 11.1 申诉条件申诉条件 11.1.1 定期绩效评价结束后，如对评价结果存在异议，员工有权在绩效反馈面谈后 3 个工作日内，向集团人力资源部绩效管理负责人提交书面申诉，由集团人力资源部提交申诉委员会进行调查处理并作出裁决。申诉期内不申诉视为默认绩效评价结果，逾期申诉将不再受理；11.1.2 如人力资源部在接到书面申诉 3 个工作日内未予受理，申诉人可以向申

27、诉委员会或总裁提起书面形式或电子邮件形式的申诉。11.2 申诉委员会申诉委员会 设立绩效管理申诉委员会为保证绩效管理过程的客观公正性。申诉委员会成员由集团总裁、副总裁和总部部门负责人或具有调研裁决知识的其他员工组成。每次受理申诉时，由集团人力资源部在成员中抽取 3 位非利益相关且具有调研裁决知识的管理人员或其他员工组成临时申诉委员会，对申诉事件进行调查和处理。11.3 绩效绩效评价评价申诉处理步骤申诉处理步骤 11.3.1 集团人力资源部接到正式书面申诉后 2 个工作日内必须对申诉报告进行审核，组成临时申诉委员会进行调查处理；11.3.2 临时申诉委员会根据人力资源部提交的申诉资料，在 5 个

28、工作日内听取考核双方的申诉理由、搜集证据并确定仲裁结果；11.3.3 申诉过程中，申诉人可向人力资源部了解申诉进度，人力资源部须及时予以反馈；11.3.4 如申诉内容属实，申诉委员会有权调整考核结果，并首先与申述人的主管沟通，然后由人力资源部存档并反馈至申诉人；11.3.5 经调查发现在绩效管理过程中确有不公正或弄虚作假行为和相关证据，申诉委员会将对责任人做出处罚决定。12.12.附件附件 12.1 附件一：部门年度业绩合同 12.2 附件二：部门季度考核表 12.3 附件三：总经理满意度评价表 集团总部绩效管理制度 编号：JT-RZ-ZD-03 版号：B0 二级 页码：第 12 页共 11

29、页 12 12.4 附件四：年度部门绩效目标变更说明表 12.5 附件五：季度部门计划变更说明表 12.6 附件六：绩效评分规则 12.7 附件七：员工季度考核表、员工季度考核表-营销中心二级部门负责人 12.8 附件八：季度部门员工比例控制表 12.9 附件九：年度部门员工比例控制表 12.10 附件十：员工绩效考核申诉表 13.13.支持性文件关联文件支持性文件关联文件 13.1员工异动管理办法 14.14.附则附则 14.1 旭集人字 2012 55 号附件：旭辉集团总部绩效管理制度 及其附件，旭集人字 201278 号附件：旭辉集团绩效管理制度补充制度总部-区域事业部矩阵式管理的考核机制（暂行）及其附件自本制度下发之日起废止。14.2 本制度由人力资源部负责解释，自总裁签发之日起执行。