2022年全国投资银行业务保荐代表人(保荐代表人胜任能力)考试题库深度自测300题(有答案)(浙江省专用).docx

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1、投资银行业务保荐代表人职业考试题库一 , 单选题 (共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1、根据国家发改委战略性新兴产业专项债券发布指引，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCR3C7K4Y6J1N4O9HA1S8M1D9M3Q5A5ZC2Z2S9L5L8Q6M52、当上交所科创板出现发行人实际控制人以及没有或者难以认定实际控制人时，下列发行人股东所持股票的锁定期安排错误的是（）。A.发行人的股东按持股比例从高到低依次承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月，直至锁定股份的总数不低于发行前A股股份总数的51%B.非发行人第一大股东且符合一定条件的创业投资基

2、金股东也应当承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月C.对作为实际控制人亲属的股东所持的股份，应当比照实际控制人自发行人上市之日起锁定36个月D.对存在刻意规避股份限售期要求的，上交所将按照实质重于形式的原则，要求相关股东参照控股股东、实际控制人的限售期进行股份锁定E.员工持股计划、持股5%以下的位列于应予以锁定51%股份范围的股东，不适用于36个月锁定期【答案】 BCC4R6V1K10C9B1N3HR5L4E5T3G1W1Y5ZT9O2A1W7Q9E10V43、 下列属于保荐人应当说明的内容的有（? ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCW2L10O5P10S6N8U3HH5T3P4

3、V8U7P6N5ZB2R2N8A4M8H5H94、上市公司共11名董事，5名是关联董事，审议关联事项最低出席和最低通过的董事人数为（）。A.B.、C.、D.、E.、【答案】 ACQ4H10N8U7C8A4O10HA6M7T5E1G3C3C2ZL2T10Z8Y6S4W7J55、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号创业板上市公司发行证券申请文件，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACB3R9E8N3D5Q3R2HQ1H6X3Y10I7N10G4ZL10T7N9B4N5U2B56、根据上市公司收购管理办法，在上市公司收购中，以下关于收

4、购方财务顾问的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACD5N3V7P5C9K6A6HW6I10M1A1I4X7A6ZC9H1P1D10N9H10M57、根据深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法，下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法，正确的是（）。A.债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元B.债券以100元面值为1张，申报价格最小变动单位为0.01元C.债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报D.债券采用全价转让的方式，转让价格范围为前收盘价的上下30%【答案】 DCV7H4A8Y5T6N5I10HY6K7D9R9Q8S9N4ZL2

5、G6B10P1X3H9F108、以下关于项目收益债，说法正确的是（）。A.具有评估资质的资产评估机构可作为独立第三方对项目收益和现金流覆盖债券还本付息出具专项意见B.募集资金投资项目应为已开工项目，未开工项目不能作为募股项目C.可不设置差额补偿机制D.项目投资内部收益率必须大于8【答案】 ACF9Y1W7U1H8D3E8HV4C2L5Q3R7U8J2ZP9Y1H3E5J1N10D49、下列不符合保代双签规定的是（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCB6M7W5M6R7N5E6HA9F9F4V2H1D3T2ZR5M6T8K3O1C9X710、公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资

6、信状况，以下属于监测的重大事项的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCP8Z3X10D4T3V2B2HS4N8L7Q4P3N3G6ZH8E5S10Z5M5V5Y611、下列关于上市公司利润分配的说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCZ8H4K8Q5K4E7C4HX5O2H5E2L4R5V5ZW6H9Z6H7H1U7F912、 以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有（）。 A.B.C.D.【答案】 BCP2M9Z4E6J10B1J6HS1E10B3Q9P2H6J1ZZ4S1L6N9M9N1M713、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条

7、件有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACY7G6K4Y6W10J1M4HH8Y5R1B6H5V4U2ZH1B5U3W1W4C2Z814、某股份公司2018年1月1日召开董事会审议了股权激励计划，该股权激励计划约定，高管人员任职满两年后，并且公司净资产收益率达到10%以上，无偿授予高管人员100万股公司股票。2018年2月1日，股东大会批准了该股权激励计划。该公司股票在2018年1月1日公允价值为18元，2018年2月1日公允价值为20元，该公司根据生产经营情况和股票市场波动情况等因素分析，2018年12月31日的公允价值为22元，该股权激励计划能够全部行权，预计可行权日的公允价值

8、为24元，不考虑其他因素的影响，2018年12月31日，该公司确认股份支付费用时，应当适用的普通股公允价值为（ ）。A.22元B.20元C.18元D.24元E.21元【答案】 BCV4E1N2X5W8N4O6HD8I6H10G3Z6Z5J6ZQ3Q9Z3H9X7Y5I915、下列项目中，属于职工薪酬的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCX4F8P4P6S9L1E9HO1N3E6L9L7F3V9ZF6C4C7M8G1K5S116、2018年10月，甲公司与客户签订合同，为客户装修一栋办公楼，包括安装一部电梯，合同总金额为500万元。甲公司预计的合同总成本为400万元，其中包括电梯的采购

9、成本150万元。2018年12月31日，甲公司将电梯运达施工现场并经过客户验收，客户已取得对电梯的控制权，但是根据装修进度，预计到2019年2月才会安装该电梯。截至2018年12月31日，甲公司累计发生成本200万元（含电梯采购成本150万元以及因采购电梯发生的运输和人工等相关成本50万元）。假定该装修服务（包括安装电梯）构成单项履约义务，并属于在某一时段内履行的履约义务，甲公司是主要责任人，但不参与电梯的设计和制造。甲公司采用成本法确定履约进度。甲公司自2018年1月1日起执行新收入准则，不考虑税费等其他因素的影响，下列关于甲公司会计处理的表述中错误的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【

10、答案】 ACT4A10P2X2O4L7K6HW5O7H5K8W2J8I4ZS3P6X7Z10W6C7Z717、根据深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法，下列有关非公开发行公司债券信息披露内容的说法，正确的是（ ）。A.发行人只须按照募集说明书的约定及时披露相关公告即可B.发行人必须聘请具有从事证券服务业务资格的会计师事务所对债券募集资金使用情况开展不定期专项审计，并根据要求将专项审计报告向合格投资者披露C.发行人应当在募集说明书中约定是否披露不定期报告D.发行人委托资信评级机构进行信用评级的，应当在募集说明书中约定披露定期报告【答案】 DCA10U8S10P2A7Z9E4HO6C6

11、F9T2G8P4T6ZT5O9N8G5W10W2A318、上市公司股东大会规则规定，监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向（）备案。A.I、IIB.III、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】 ACF5L7D2Z6Y2D5X5HP1T9S8V7T7O2M9ZI2W9V5W2M2R1B819、关于询价区间公告、发行结果公告，下列说法错误的有( )。A.招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告B.发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告C.询价对象的数量和类別不属于公告应当包含的内容D.股票配售完成后，发行人

12、及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告【答案】 CCA6I7S5K5A2K8D10HO5Z7D8Q10P9B4K3ZK2Y9W9X6V8Y8B220、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，下列关于科创板上市公司股份减持的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCT6C3Y7R9S6K1O7HZ1I1H5O4B3J4E8ZV4T5E1L9C10U2C821、2010年4月1日，A公司支付1510万元取得一项股权投资作为可供出售金融资产，支付价款中包括已宣告尚来领取的现金股利100万元，另支付交易费用20万元。A公司该项可供出售金融资产的入账价值为( )万元。A.142

13、0B.1430C.1480D.1490【答案】 BCF5X2X6J4M6S2H7HH7F1B2I9R10Y1N3ZZ9E5V1R5P6H3C822、关于上市公司分红，下列说法正确的是（）A.上交所上市公司可供分配利润母公司为800万元，合并报表为1200万元，当年分1000万元B.中小板母公司可供分配利润负200万元，合并报表为1000万元，当年分800万元C.深交所主板上市公司可供分配利润合并报表为1000万元，母公司为1200万元，当年分1200万元D.创业板所上市公司可供分配利润母公司为800万元，合并报表为1200万元，当年分800万元【答案】 DCY8T10A2C1J9T10F6HH

14、5U6Y10H1R7J1V5ZH7V3X2U6V1H5F823、申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACK10A8L5C6V1X7K5HB10P6I5X4S10X9O6ZO10C9B7T4Q1R7I1024、根据关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知（发改办财金20111765号），在债券存续期内进行资产重组，应履行的必要程序有（）。A.、B.、C.、D.I1、E.、【答案】 CCU8H3L10U7O8A1B2HT9Z8U1N8E5X9A3ZQ6I5K7K2J4M7T725、 以下关于优先股的交易及转让的说法正确的有（）。A.

15、B.C.D.【答案】 BCT5Q4L6L6R6L7X9HN6S6H2V4F10M5H10ZP5V10W10E9G7I2P526、某上市公司发生下列哪些事件时，需要报送临时报告并予公告？（）A.、B.、C.、D.、【答案】 ACY8N8J8G1O6K5Z9HG4J6M1E10R1R2M1ZH4V2W5B3J9X9U227、发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACK1T9U8X2D1Y6F7HU3L10I9L6P1S3K10ZG4R7P4T10G7M8G1028、2018年10月，甲公司与客户签订合同，为客户

16、装修一栋办公楼，包括安装一部电梯，合同总金额为500万元。甲公司预计的合同总成本为400万元，其中包括电梯的采购成本150万元。2018年12月31日，甲公司将电梯运达施工现场并经过客户验收，客户已取得对电梯的控制权，但是根据装修进度，预计到2019年2月才会安装该电梯。截至2018年12月31日，甲公司累计发生成本200万元（含电梯采购成本150万元以及因采购电梯发生的运输和人工等相关成本50万元）。假定该装修服务（包括安装电梯）构成单项履约义务，并属于在某一时段内履行的履约义务，甲公司是主要责任人，但不参与电梯的设计和制造。甲公司采用成本法确定履约进度。甲公司自2018年1月1日起执行新收

17、入准则，不考虑税费等其他因素的影响，下列关于甲公司会计处理的表述中错误的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACE7R2S7C3J1U5V2HA9Z5G8B4S1X9U5ZJ9D7D4T3J3N8N829、ABC公司发行可转换公司债券，规定持有人在转换日以1份可转换公司债券换取10股。若ABC公司股票的基准价格是35元，可转换公司债券的市场价值是40.5元，则该可转换公司债券的转换升水是（）元。A.6.2B.8.2C.5.5D.10【答案】 CCY1D9V9U2X4V6X10HC3P10D5N1T2W4K10ZK1F8D8Y7K4Z6A730、关于初始直接费用，下列说法中正确的有（

18、）。A.B.C.D.【答案】 BCA5E3I1P9N1I7V2HU6Q10U7P7N7D4Q4ZF7A10A1U7G6B1X131、在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是（）。A.、B.C.、D.、E.、【答案】 BCA5W6S1X9N6B9J8HK5L7N8C7C9B3N10ZL1T7O7L7D4L10Z332、以下关于上市公司员工持股计划的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、E.【答案】 DCE6B4K9F6Q9L4I1HO10K5Y1I6F2I7C9ZV9Q3Y5S9L8D3G133、下列有关建造合同收入的确认与计量的表述中，正确的有( )。 A.,

19、B.,C.,D.,【答案】 CCD3L2Q10G9J2P7B5HB10E9K3C8Z9M6N4ZF1M10I2L7T1I9B1034、甲公司2010年度利润总额为2600万元，2010年经营期间受到行政罚款200万元。对于固定资产，会计上按双倍余额递减法计提折旧，税法规定按年限平均法折旧，原值为2000万元，折旧年限为10年，净残值为0。企业所得税率为25，当年为固定资产折旧年限第1年，递延所得税资产和递延所得税负债期初余额均为0，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCG2H5I2S8I9R7H1HI7X1E9H7Q1M6P4ZM10O3N8H2B1Q2F135、以下关于

20、上市公司分红的说法错误的是（）。A.公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80B.公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到60C.独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议D.上市公司对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足公司章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过【答案】 BCN4W10U8E3J9H5W6HV6G9Z2W5G1T4X4ZU6N7X2T4Y4X3P936

21、、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号上市公司公开发行证券募集说明书，主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCA3M10O9B10H3P7P1HT3Y8R6S3S6N8A7ZC1D9C6Y7L3N9N937、以下属于非正常停工的情况的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCJ1M7X9I5C2B5Y1HZ5Y9E2A1H1Y8O1ZU9K7I1C6Q4Y3I838、非公开发行公司债券的转让场所包括（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCS9T5S9N1U9H3D4HK4C7J1K4

22、I3R7A8ZK4Q4K1T4M10X3Y839、根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有会议的情形有( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 DCS7J7Q8B10Y9C7Q6HB5I2N5G10W2S10U8ZU6K4K9G1F10R7U240、甲公司同一控制下取得乙公司60股权，乙公司本身也有子公司。乙公司个别报表的所有者权益账面价值3000万元、公允价值3200万元，合并报表所有者权益合计3300万元，公允价值3500万元，问长期股权投资初始投资成本为（）万元。A.1800B.1920C.1980D.2100【答案】 CCD5P10E10I6P2K5B8HL6Y1R2S3E2E4N

23、9ZT1U9M3B10V2I4J641、根据信息披露违法行为行政责任认定规则，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACG8Q9T2V5O2Q8C3HZ5D8Q10V8X9U3D3ZZ10G9W6G3W10Y8V542、甲公司以一项厂房交换乙公司的一台设备、一项对丙公司股权投资及一批存货。甲公司换出厂房的账面原值为3600万元，累计折旧为600万元，未计提减值准备，公允价值为4000万元。乙公司换出设备账面原值1200万元，累计折旧为200万元，计提减值准备100万元，公允价值无法可靠计量；换出对丙公司股权投资账面价值为860万元，公允价值为14

24、80万元，换出存货账面价值为1600万元，公允价值同样无法可靠取得。假定该交易具有商业实质，不考虑其他因素，则甲公司换入的固定资产的入账价值为（）万元。A.900B.907.2C.1071.43D.1130.4【答案】 BCE3R10W5Q4N5K9P2HP3R7R7N10G6D1M2ZE9A10G7S9Q7R1I643、根据公司债券发行与交易管理办法，不考虑其他因素，符合下列（ ）条件，公众投资者和合格投资者均可以参与交易。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCR2O2U1X3V1H10A1HI3T8N5O5R5Y3W5ZQ10C9P3Y2E10G3I944、下列关于上市公司股份锁定期

25、的说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACH9P10O7J4U5K9G8HR4H7Y6P7K8A7B7ZM4B5W4Y5I10L6B145、根据关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知的规定，以下说法正确的有（ ）。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCZ1K8C5R7G3X3A6HM6P6V4G7M4U4L8ZA3I5Q10Y10N5O7D1046、对属于被审计单位所有但存放在外的存货，如果函证的回函不能令人满意，注册会计师不应当考虑的是（）。A.审核与交易有关的证明文件B.亲自前往监盘C.委托当地会计师事务所负责监盘D.直接出具保留意见的审计报告【答案】 DC

26、U6U5N2P8C4J6Z5HD7C4O9L10A7P1T10ZZ4K1E2B4L4R3U547、某生产型企业，出口增值税率征税率为17，退税率为13，其2012年2月份发生以下业务：采购货物增值税进项税额300万元，国内销售货物1000万元，增值税率17，出口货物1000万元，退税率13，月初留抵税20万元，问该公司2月份缴纳税款情况（）A.退税40万元B.交税130万元C.退税110万元D.退税130万元E.交税110万元【答案】 CCO4V9N4R7R6J6B7HS10S7W10X2J7N7I6ZJ6T9P8R10F5X2J448、以下应当由股东大会审议的交易有（）。A.上交所上市公司交

27、易成交金额占净资产50以上且超过3000万B.创业板上市公司交易标的营业收入占上市公司营业收入50以上且超过3000万C.中小板上市公司交易产生的利润占上市公司净利润10且超过100万D.创业板上市公司交易产生的利润总额占上市公司利润总额50且超过500万【答案】 BCO10Q4M10H4D10C8V9HO9P2Y10E7M7M7V5ZS1W3D1U8Y2O7W949、证券公司短期融资券募集资金的用途包括（）。A.债券市场二级投资B.股票市场二级投资C.固定资产投资D.长期股权投资E.营业网点建设【答案】 ACE9A1G6Y2R2R5L4HQ6E4W5T6B6G8Y2ZM6C7D3O7X7P6

28、D550、证券公司发行债券，除应当符合公司法规定的条件外，还需满足( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 DCI9H10D9X9H7R9D7HG4S7H6U5D2S3B7ZR10A9N4R2F5L6P651、甲公司系一家上市公司，则其股东可以查阅的资料有（）。2015年5月真题A.B.、C.、D.、【答案】 ACH7R7Z2U6R4Q3N10HO3Z3D2X7C1Q4S9ZW2R6D1S7N10L5I952、下列各项中，不应计入营业外支出的是（）。A.支付的合同违约金B.发生的债务重组损失C.向慈善机构支付的捐赠款D.在建工程建设期间发生的工程物资盘亏损失【答案】 DCF8A3O10L1P

29、10G9L10HA10M4I10H10Q7B6K6ZF9E1U6U9S6D1M653、收购人2016年5月拟对我国上市公司进行收购，以下不符合收购人资格的有（）。2016年5月真题A.、B.、C.、D.【答案】 DCL2O5I3R9F1M2O4HI1L6I4J8Z4J5G10ZW3M3O9G7I5K5I154、根据关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知的规定，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCZ9B4A4R5Q10I5J8HA6K1U5U5U4Q8J1ZZ1B7X3G8X4W2K355、上市公司的（）在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。A.I、II、IIIB.

30、I、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】 BCF6D3W6K6Z10H6A5HV4C10R1G3A2N4M5ZE9I2R2P9J6R4C156、以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCR5N4V5E10H3Z10R8HS8T8M4K9J8Q4K6ZX1Q8K10G3M2Z5G157、以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（）。A.B.C.、D.、【答案】 CCX4A6D5Q3J7H7Z1HY1U5P6I4K9N4K4ZO6M10G2T5O9E1V258、 2011年1月1日，甲公司购入乙公司当日发行的4年期分期付息（于次年初支

31、付上年度利息）、到期还本债券，面值为1000万元，票面年利率为5%，实际支付价款为1050万元，另发生交易费用2万元。甲公司将该债券划分为持有至到期投资，每年年末确认投资收益，2011年12月31日确认投资收益35万元。2011年12月31日，甲公司该债券的摊余成本为（ ）。A.1035万元B.1037万元C.1065万元D.1067万元【答案】 BCT2C5B5B8C10C8I10HQ9P2V10P7I3C1P8ZU7B4P2H8P3Z2Y1059、2010年4月1日，A公司支付1510万元取得一项股权投资作为可供出售金融资产，支付价款中包括已宣告尚来领取的现金股利100万元，另支付交易费用

32、20万元。A公司该项可供出售金融资产的入账价值为( )万元。A.1420B.1430C.1480D.1490【答案】 BCM10A7U8I10J9S3H8HH1K9M5V1U1U7E4ZH5D1L2M8S2Q6O760、某公司2015年初对外发行200万份认股权证，行权价格3.5元，2015年度净利润210万元，发行在外普通股加权平均数500万股，普通股平均市场价格4元，不考虑其他因素，该公司2015年稀释的每股收益为（）元。A.0.38B.0.40C.0.42D.0.50【答案】 BCN2B5C6M2S6K3Y7HU9P6H2T3C5J7X5ZZ1O7X6K7T9N7Q1061、外国投资者进

33、行证券买卖的限制性规定中，除下列( )情形外，投资者不得进行证券买卖（股除外）。 A.,B.,C.,D.,【答案】 DCG5I4R10R8G1P2Y10HT6H10V4Q7E3F9U8ZU4G2N3D4G5Y2K762、首次公开发行的发行人应在招股说明书中披露本次发行的基本情况，其中主要包括( )等。 A.,B.,C.,D.,【答案】 CCN4Y8H6Q6X2U5E5HU10Q9E8T4F9A8Y5ZU1A9T10D10Q10F10N863、某上市公司2018年年末净资产为276867万元，年初净资产为265863万元，2018年度净利润11004万元，会计年度内，除未分配利润外，其他所有者权

34、益项目均无变化，假定该公司当年利润表除营业外支出132万元外，无其他非经常性损益，不考虑税收因素，则该公司以2018年扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润计算的加权平均净资产收益率（）。A.4.1%B.4.06%C.4.01%D.4.05%【答案】 ACJ3E4A7S1F7E9Q4HK10H2B2G4U3A4K6ZN1X4B9Q1N6V9Z464、下列关于创业板退市整理期的说法，正确的是（）。A.退市整理期间，上市公司股票进入退市整理板交易，并不再在创业板行情中揭示B.退市整理期间，上市公司应当每交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告C.退市整理期间，公司股票价格无日涨跌幅限制

35、D.退市整理期的期限为60个交易日【答案】 ACY3L5V10F7C2Z5Z4HP6O2C9A10Q9O2L2ZP5Z9N1K10O10S4T465、下列关于证券公司内部控制保障的规定，错误的是（）。A.证券公司投资银行业务部门应当为每个投资银行类项目配备具备相关专业知识和履职能力、数量适当的业务人员，保证投资银行类项目的执行质量B.证券公司不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩，应当综合考虑其专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素C.证券公司应当建立内部控制人员回避制度，明确回避的情形。内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决

36、工作D.内部控制人员的薪酬收入与单个投资银行类项目收入挂钩。内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平【答案】 DCU6T4T9P7E3W10I5HH7Q2I4W6E3D4Z5ZF9K10U6K7O9W5O366、甲公司首次公开发行股票并在深交所创业板上市，下列关于招股说明书的信息披露，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCJ7J1Q4W8W9Y9F1HR8W6Y5H6U4P10D10ZK6M8D2B3D9C7V467、根据公司法的规定，股份公司可以提议召开临时董事会的有（）。2015年5月真题A.、B.、C.、D.、【答案】 CCA7M3B5

37、N9P6N8M2HQ5J9U3G2Y4Q3I2ZB1H8N6O5L6G9B668、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书（2020年修订），以下说法错误的是（）。A.发行人董事会应在募集说明书正文后声明，除本次发行外，董事会未来十八个月内是否存在其他股权融资计划B.发行前后相关情况对比应当包括本次发行前后前十名股东持股数量、持股比例、股份性质及其股份限售比较情况C.保荐人关于本次发行过程和发行对象合规性的结论性意见应当包括关于本次发行定价过程合规性的说明D.与本次发行相关的风险因素应当包括对公司核心竞争力、经营稳定性及未来

38、发展可能产生重大不利影响的因素E.采用竞价方式发行证券的，应说明各认购对象的申购报价及其获配情况，发行价格与基准价格（如有）的比率【答案】 ACY5I8W10Y5B8A2K1HZ7H6P1P10E9M9X10ZR9U3I2R3X9H3R169、根据利率期限结构理论，下列关于正向的利率曲线的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACZ4L9C10F9I8S7H1HW8B7M1P3K5P10M4ZD1N7M2Z4W1L5T970、下列各项资产中，在其持有期间内可以通过损益转回已计提的减值准备的有（）。A.、B.、C.D.、【答案】 DCG8L8H2G5A7J4D1HK3G3E

39、10Y2S8J4Z2ZO3P1P3X7V4B1D471、保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反保荐办法的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCD1I2K10G5O9O7F4HA1I6W9V10U3L9H3ZP6H4R6O7Q9B4F1072、根据上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）规定，下列可将公开发行公司债券初步列为关注类债券的情形包括（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCL10M4F2M7V3W7Z4HQ9M6S10M5V6W1S6ZV6B1E9Z

40、5Q1N6R473、下列关于有效报价投资者数量的说法中，错误的是（）。A.公开发行股票数量为2亿股的，有效报价投资者的数量可以为10家B.公开发行股票数量为4亿股的，有效报价投资者的数量可以为8家C.公开发行股票数量为5亿股的，有效报价投资者的数量可以为25家D.公开发行股票，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行【答案】 BCA9X4P7X1X7N3G10HU4G6Z3T10Z10R6G9ZI6L2N2P2N2K5F174、关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有（ ）。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCG6J1E5S9A3M6B4HS8B3T5V8R5

41、S4G5ZR7Y8A9O8L10N8S975、以下系首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有（）。A.B.C.D.【答案】 CCY5K9R8W7A4F8N8HR9Z1J8X3I3G10E5ZQ6C7Q1B2G10Q2L676、科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是（）。A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估B.个人投资者参与科创板股票交易，要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元（不包括该投资者通过融资融券

42、融入的资金和证券）而且参与证券交易12个月以上C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书；客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导，个人投资者参与发行定价【答案】 DCZ5U6B3V7R2L3W2HX1Y7Q3H9U4P2V1ZK3Z4C7A9N10X8M1077、上市公司应当在股权激励计划中对下列( )事项作出明确规定或说明。 A.,B.,C.,D.,【答案】 DCI5L2E10L10O4B9T6HV6E5D8H4Z9L5J4ZJ9X9V5W6D10B7B878、 以下构成一致行动人的有（）。A.B.