证券事务部门2020年经营计划.docx

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1、XXXX生物科技股份有限公司证券事务部2020年经营计划编制：审核：批准：日期：2019年12月4日日期：日期：XXXX生物科技股份有限公司2020年证券事务部经营计划目录一、证券事务部2020年经营方针二、证券事务部2020年经营目标三、证券事务部2020年重点工作四、证券事务部2020年所需支持五、证券事务部2020年预算六、证券事务部2020年组织架构七、证券事务部2020年部门职责八、证券事务部2020年主要业务权限九、证券事务部2020年人员配置计划十、证券事务部2020年人才培养计划十一、证券事务部2020年部门考核22一、证券事务部2020年经营方针：1、严格按照上市公司的相关法

2、律法规，完善公司法人治理结构，确保公司合法合规经营；2、根据再融资新政及公司的实际经营情况，选择适合公司的再融资方式，为公司发展提供资金支持；3、与中介机构及公司内部相关部门梳理公司的战略设计、经营方法改善等，重新塑造和提升企业价值，从而实现企业价值最大化；4、加强与投资者和监管部门的沟通，及时有效处理舆情危机；5、搜集同行业相关资料并进行分析，为公司经营决策提供支持。二、证券事务部2020年经营目标2.1 部门总体经营目标证券事务部门2020年经营目标分类序号指标权重 2019 （预计）2020目标主要指标1股东大会、董事会、监事会组织筹备及时完备、记录准确合法100%100%2定期报告、临

3、时报告信息披露准确性、及时性98%100%3再融资-4监管机构问题要求反馈的及时100%100%5股权、权益分派事宜100%100%6募投项目的结项相关事宜完成结项3.307与中介机构共同梳理公司战略、投资者关系等，重塑企业价值和形象对外宣传4.308完善公司法人治理结构12.309章程及其他制度的梳理、修订5.30三、证券事务部2020年重点工作3.1重点工作序号工作项目序号工作内容及措施工作目标责任人完成时间1合规信披及其他证券事务1定期报告、临时公告等及时合规披露及时、合规熊慧萍实时2年度分红、限售股回购注销&解禁等及时、合规邬晓晗实时3其他关于深交所、证监局相关事项办理及时、合规邬晓晗

4、、刘贺然实时4股权激励退税的申请完成邬晓晗、刘贺然2019年上半年5公司主要股东变动分析每十日邬晓晗定期6盛德投资的处理方案解决现存的问题熊慧萍2019年上半年7募投项目结项及其他相关事宜结项及用途安排熊慧萍2019年12月8公司资本市场事务、同行业分析研究论证及时、有重点分析对比刘贺然定期2三会、章程等制度修订9董事会、监事会、股东大会的筹备及时、合规邬晓晗、刘贺然实时10投资者关系管理及时、合规刘贺然实时11制度、章程的修订及时、合规邬晓晗、刘贺然3公司工商登记(变更、注销）12宁波XXXX股权投资基金（拟注销）注销完毕邬晓晗实时13XXXX生物的工商变更各项工商变更办理完毕邬晓晗实时3.

5、2部门重点专项计划序号主要节点序号节点工作分解工作目标责任人完成时间1再融资1结合公司发展制定、实施有效的资本运作方案。确定融资方案熊慧萍结合实际情况2主导再融资工作事宜，配合中介机构尽调在规定的时间完成资料的提交熊慧萍待定3相关信息披露按计划时间完成相关信披文件准备熊慧萍实时4与审核部门沟通及时解决审核部门提出的问题熊慧萍随时5与投资人的接洽与沟通确定具体方案及操作细节熊慧萍随时6再融资通过 后续证券事务进度及时合规操作熊慧萍实时2监管部门7配合监管机构现场检查配合提供资料、协调沟通及后续处理熊慧萍不定3市值管理8与中介机构一起对公司组织架构的梳理、战略的规划设计与中介机构及公司内部相关部门

6、梳理公司的战略设计、经营方法改善等，重新塑造和提升企业价值，从而实现企业价值最大化。熊慧萍长期9投资者沟通渠道的完善和多元化10定期组织投资者交流11重新塑造和提升企业价值四、证券事务部2020年所需支持序号所需支持描述需求理由预计产生经济价值需求到位时间1再融资过程中需要各部门提供资料按照审核部门及中介机构的要求根据需要及时提供2定期报告编制需要相关部门提供资料定期报告需要公司战略、核心竞争力、采购、生产、市场、研发等资料根据定期报告的编制时间及时提供3456五、证券事务部2020年预算5.1 2020年部门预算说明：1、2020年部门总体费用预算1,541,152.88元(不含特殊费用）2

7、、大额预算金额说明：中介费、公司年付分红费用、基金管理费等项目（元）增减比2019年合计2020年预算1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月一、物料成本-二、人工成本-0.13%786,785.82776,620.0055,309.0055,009.0055,209.0058,009.0055,216.0055,516.0055,267.0055,867.0055,567.0055,267.0056,617.00163,767.00三、办公费用-98%56,618.774,414.00374.00374.00374.00374.00474.00374.00374.00374.0

8、0374.00474.00374.00374.00四、差旅费用56%25,695.9940,190.002,170.002,570.003,070.002,370.006,210.004,340.003,840.004,270.003,070.003,970.001,870.002,440.00五、业务招待费用237%19,148.1864,600.0026,000.001,000.001,500.001,800.007,000.003,000.001,000.002,000.0016,500.001,800.001,000.002,000.00六、运营费用-68%1,749,158.7956

9、0,000.00240,333.3355,333.3356,333.33195,333.33333.33333.33333.3310,333.33333.33333.33333.33333.37七、市场推广费-100%57,381.13-八、设施及场地费用-九、资产摊销费40,713.0695,328.888,357.838,357.838,357.838,357.838,357.838,357.838,357.838,357.838,357.838,357.838,357.838,357.83十、非生产领料-十一、特别费用4,624,847.50-75,000.0014,745.21-2,9

10、95,433.3314,745.21-14,745.21-14,745.211,495,433.33合计5,531,742.50288,662.08154,062.0895,807.29219,662.0833,802.083,023,265.4140,077.2936,762.0854,807.2926,362.0838,107.291,520,365.45具体以财务预算模板为准，提炼主要预算相关信息，需要包含主要专项的预算六、证券事务部2020年组织架构图 七、证券事务部2020年部门职责部门名称： 证券事务部部门负责人：熊慧萍直接上级： 董事长部门定位：按照监管层要求规范运作公司管理体系

11、，以证券事务（三会规范运作及治理、信息披露、投资者关系管理）为日常工作立足点，搜集分析行业数据，配合公司资本市场的组织实施，加强外部衔接及沟通，有效提升治理水平及公司形象，促进公司资本市场价值体现及公司战略目标的实现。部门核心职能（本部门担负的主要工作领域和主要工作职责）一、 资本市场运作1、 与相关机构共同对公司组织架构、战略规划、内部管理等方面进行梳理；2、 负责组织公司资本市场研究，根据公司的具体情况规划再融资事宜；3、 根据公司发展战略优化股东结构，开展股权激励或员工持股计划；4、二、 规范三会运作1、负责三会的组织、会议文件的起草及记录、档案资料的健全、归档；2、落实股东大会、董事会

12、决议，协调组织董事会专门委员会的运作；3、保管、完善并归档各类文件资料、股东名册等；4、准备和递交国家有关部门、深交所、中登公司要求提交的三会文件资料；5、根据证监会、交易所等相关要求规范公司三会运作，并协助完善公司内控制度。三、 信息披露工作及监管层沟通1、负责公司定期公告、临时公告的编制、审核及规范披露；2、及时了解公司重大应披露事项并对外公告，对董事会做出人事任免及公司管理团队相关事项的对外公告，及时更新公司网站投资者关系栏目信息，深交所后台报备信息；3、负责中国证监会、宁波证监局、深交所等相关部门及证券媒体联系沟通及关系维护。四、 投资者关系维护及行业分析1、处理投资者关系管理事务，完

13、善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制，协助公司相关人员于投资者、中介机构和媒体保持密切联络与沟通；2、定期组织投资者交流会、开展网上业绩说明会、路演，负责日常投资者电话咨询、互动易投资者问题回复工作；3、负责关于公司战略执行及经营情况、资本市场和行业研究的投资者关系分析报告的编制，搜集整理并分析同行业资料，为公司经营决策提供支持；4、关注关于公司新闻、研报等媒体报道并主动求证报道的真实性，引导媒体对公司进行正面报道，负责媒体负面报道及不实报道的应急处理；5、管理对证券、财经类媒体公关、宣传工作，保持与国内主要证券、财经类媒体良好的合作关系。五、 公司治理1、组织公司董监高人员参与证监会、深交

14、所及中介机构关于上市公司规范运作、治理及培训；并对公司董监高勤勉尽职及可能违反涉及证券类相关法律法规提示；2、协助公司制订完善内控制度，确保公司合法合规经营。六、 日常事务1、负责协调券商、保荐机构、律师、会计师等中介机构与公司的业务对接；2、负责与公司其他相关部门一同组织公司新设、注销、转让等事宜；3、负责公司年度权益分配，股权激励等事宜；4、其他事务。八、证券事务部2020年主要业务权限职责序号工作事项拟定/提案初审审议/复审批准备案经理总监总经理董事长一、信披1定期及临时公告的披露证代董秘董事长批准九、证券事务部2020年人员配置计划序号一级部门二级部门岗位职级编制人数现有人员超/缺员姓

15、名职责定位1总经办证券事务部董秘经理级110熊慧萍1、 统筹证券事务部工作，负责公司的对外信息披露和董事会日常事务性工作 2、 负责组织公司资本市场研究、同行业数据分析、资本市场运作 3、维护监管部门、中介机构和投资人之间的关系、 4、部门团队的建设、负责公司治理的相关制度建设和完善2总经办证券事务部证券事务代表主管级110邬晓晗1、证券：信披、三会组织筹备、证券类事务办理、协助董秘2、投资：公司的工商变更事宜3、内勤：部门内部及公司内部的协助配合、档案管理3总经办证券事务部证券助理主管级110刘贺然1、证券：信披、三会组织筹备、证券类事务办理、协助董秘2、投资：公司的工商变更事宜3、投资者关

16、系管理、同行业相关信息搜集及整理合 计330十、证券事务部2020年人才培养计划10.1人才梯队建设序号基本信息综合素质评估培养方向培养期姓名一级部门二级部门职位入职时间出生年月最初学历专业主要业绩能力描述性格特点优点缺点1刘贺然总经办证券事务部证券助理2018年9月1989年5月本科城市规划-具有较强的适应能力和自学能力.善于合作,善于与人沟通开朗乐观，非常有自信，会享受生活，但做事缺乏耐心热爱学习缺少计划、有时候粗心IR管理1年2邬晓晗总经办证券事务部证代2016年1月1991年1月硕士金融与投资-具有团队合作精神，谨慎认真内向、务实，做事冷静、待人诚恳热爱学习不善于总结和融会贯通，有时候

17、粗心监管层、中介沟通及信披1年3456710.2人才培训计划序号培训内容培训目的培训类型培训对象预计人数培训时间培训地点费用总额1同行业相关知识的学习了解同行业公司的优势与劣势，挖掘企业自身的亮点机构交流或实地学习董秘、证代及证券助理3不定机构交流及同行业参观交流2监管部门的法律法规学习提升深交所、证监局、网上学习董秘、证代及证券助理3及时不定3产品研发、注册及生产进一步了解公司的产品线跨部门董秘、证代及证券助理3每季度总部4企业文化理念的培训 更好的融合入公司企业文化，提升人员对企业的忠诚部门全体人员年度总部5678910十一、XX部2020年考核11.1中高层考核方案由公司统一安排11.2员工考核方案1、信息披露的及时、准确；2、行业数据搜集及分析；3、股权事宜处理的及时、准确；4、再融资事宜资料提供及时、准确性；5、工作积极主动性及责任心。XXXX生物科技股份有限公司证券事务部2019.12.4