期货投资者开户须知9月5日修订.ppt
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1、期货投资者开户须知2013年9月5日修订 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望1.金融期货投资者适当性制度解读2.客户开户流程3.交易风险揭示4.期货经纪合同重要条款介绍5.投资者教育6.非法期货交易的识别和防范 7.连续交易业务重要提示 主要内容金融期货投资者适当性制度解读开立金融期货帐户是否有最低保证金要求?答:有,投资者申请交易编码前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。投资者知识测试及综合评估合格分数是多少?答:知识测试80分(
2、向中金所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月),综合评估70分。期货投资相关被授权人是否需要参加测试?答:一般法人投资者的指定下单人本人均应当参加测试。在投资经历上有什么要求?答:必须有仿真交易或期货交易的经历。参加仿真交易的,在申请开立交易编码前一交易日日终具有累计10个交易日、20笔以上的成交记录。参加商品期货交易的,应出具盖有期货结算专用章的最近三年内具有10笔以上交易的结算单。一般法人投资者有什么特别规定?答:应具备符合企业实际的参与金融期货交易的内 部控制、风险管理等相关制度。特殊法人是指哪些?答:特殊法人指的是证券公司、基金公司、信托公 司、银行和其他金融
3、机构,以及社会保障类公司、合规境外机构投资者等根据法律、行政法规、规章 和有关规定需要对资产进行分户管理的特殊法人。提供的银行存款证明可以为境外的银行证明吗?答:不行,应为盖有中国境内银行业务章的本外币定、活期存款证明。年收入证明包括哪些?答:税务机关的最近年度纳税证明、银行出具的近期连续三个月以上的工资流水单或其它收入证明。对投资者提供的财务状况证明有哪些特别要求?答:具体要求如下:银行存款(开具银行存款证明)股票、基金、期货权益(提供加盖相关公司专用章的对帐单)债券(提供加盖银行或证券公司专用章的证明文件)黄金、外汇(提供加盖银行业务章证明文件)理财产品(提供相关与商业银行、证券公司、信托
4、公司等机构签署的协议或上述机构出具的资产证明文件)离开户日期间隔不得超过一个月,必须加盖出具证明单位的专用章财务证明个人所得税纳税单应为最近年度的税单。工资流水单应为银行出具的连续3个月以上的入账单或存折流水金融类资产证明年收入证明客户开户交易流程客户进行交易前的必要手续出示身份证明文件(金融期货客户还须参加知识测试及综合评估)签署合同及相关文件设置密码开通银期转帐系统下载并安装交易软件http:/客客户户应应携携带带本本人人有有效效身身份份证证件件,银银行行储储蓄蓄卡卡及及银银期期协协议议前前往往银银行行办办理理开开通通手续。手续。接受公司总部首次回访(020-38456910)下载交易软件
5、后的交易流程修改交易、资金密码及保证金查询密码将保证金转入我司指定的银行帐户通过系统进行交易查询并确认当日交易结果http:/交易方式:网上交易(主要 方式)自助委托书面委托电话委托自然人开户所需资料开户人本人身份证原件指定下单人、资金调拨人、结算单确认人身份证原件开户人同名银行账号(客户可以同时指定工、农、中、建和交行的账号作为期货结算账号,但每间银行只允许指定一个账号)申请金融期货交易编码的另需提供以下资料:n本人具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或最近三年内有期货公司结算专用章的期货交易结算单n金融类资产证明(银行存款证明,股票、基金、期货权益或债券资产、黄金及外
6、汇资产、理财产品资产证明)n本人年收入证明(纳税证明、单位证明或工资流水单)n学历证明n银行出具的个人信用报告或者其他信用证明文件 对存在严重不良诚信记录的客户,期货公司将拒绝为其办理开户手续一般法人开户所需资料营业执照正副本原件税务登记证副本原件(国税、地税)组织机构代码证副本原件 银行开户许可证法定代表人、被授权人的身份证原件法定代表人身份证明书(开户人为法人代表本人须出具)指定下单人、资金调拨人、结算单确认人身份证原件申请金融期货交易编码的另需提供以下资料:n开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或最近三年内有期货公司结算专用章的期货交易
7、结算单n符合企业实际的参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度(制度名称应为XX公司参与金融期货的内部控制及风险管理制度)应具备符合特殊法人开户所需资料营业执照正副本原件税务登记证副本(国税、地税)原件组织机构代码证副本原件银行开户许可证法定代表人、被授权人的有效身份证指定下单人、资金调拨人、结算单确认人身份证监管机构、主管机关的批准文件或证明文件客户影像资料采集一、自然人客户 商品期货:客户头部正面照、客户身份证正反面扫描件;金融期货:客户与开户经办人合影、客户考试照。二、法人客户:商品期货:开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、营业执照(副本)扫描件、组织机构代码证(副
8、本)扫描件。金融期货:客户与开户经办人合影、指定下单人考试照。客户需签署的主要文件自然人:期货交易风险说明书客户须知开户申请表期货经纪合同客户密码签收确认书广发期货客户风险承受能力评估调查问卷 银期转账协议(可选)金融期货投资者另外需签署下述文件:n股指期货交易风险特别提示n关于参与国债期货交易的客户须知n 知识测试试卷(开户人须参加测试)n金融期货适当性综合评估表客户需签署的文件法人:期货交易风险说明书客户须知 法人客户法人授权委托书(开户人非法人代表本人需签署)开户申请表期货经纪合同密码签收确认书 银期转账协议(可选)金融期货投资者另外需签署下述文件:n 知识测试试卷(结算单确认人须参加测
9、试)n股指期货交易特别风险揭示n股指期货开户申请表(法人)n股指期货法人授权委托书期货交易风险揭示请您仔细阅读风险介绍(一)一、账户的风险客户有义务妥善保管自己的交易密码、资金密码、保证金监控中心密码,并有义务在初次入金前自行修改上述密码,一旦入金即视为已经亲自修改上述密码。客户并有义务在每日交易或是持仓的情况在收盘后核对账单并予以确认。风险介绍(二)二、交割风险 商品期货合约都有一定期限,当合约到期时,所有未平仓合约都必须进行实物交割。因此,不准备进行交割的客户应在合约到期之前将持有的未平仓合约及时平仓,以免于承担交割责任。风险介绍(三)三、期货交易风险与股票不同,在进行期货交易时所面临的风
10、险也是双边的,在市场上涨的情况下,持有空头合约的客户也将面临亏损的可能。由于期货的保证金杠杆机制所导致的风险的放大性,客户因操作策略不当将会导致巨大的风险,例如:在行情急剧波动的情况下,客户在满仓操作或逆势加仓时,将可能面临巨额的损失。风险揭示(一)根据中国证监会的规定,现向您揭示期货投资的风险:l金融期货市场实行投资者适当性制度,您应当满足中国证监会、交易所及期货公司关于投资者适当性标准的规定。投资者适当性制度对您的各项要求以及依据制度对您进行的评价,不构成对您的投资建议,不构成对您的获利保证。l您应当充分理解并遵循“买卖自负”的金融市场原则,充分认识股指期货交易的风险,根据相关市场信息理性
11、判断、自主决策,并自行承担交易后果,不得以不符合适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。l进行期货交易风险相当大,可能发生巨额损失,损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。因此,您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行期货交易。风险揭示(二)l考虑是否进行期货交易时,您应当明确以下几点:一、您在期货市场进行交易,假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时,期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金,以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内存入所需保证金,您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓,您必须承担由此导致的一切损失。二、您必
12、须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则,如果您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求,您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓,您必须承担由此产生的后果。风险揭示(三)三、在某些市场情况下,您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓。例如,这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现。出现这类情况,您的所有保证金有可能无法弥补全部损失,您必须承担由此导致的全部损失。四、由于国家法律、法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因,您持有的未平仓合约可能无法继续持有,您必须承担由此导致的损失。风险揭示(四)五、由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因,例如:地震
13、、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等,可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交,您必须承担由此导致的损失。六、在国内期货交易中,所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据。如果您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易,您可能会承担额外的风险。风险揭示(五)七、“套期保值”交易同投机交易一样,同样面临价格波动引起的风险。八、如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定,将可能会影响您的期货保证金的安全性。九、利用互联网进行期货交易时将存在(但不限于)以下风险,您将承担由此导致的损失:风险揭示(六)十、由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电
14、力故障、网络故障及其它因素,可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪,使您的交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况;十一、由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性,由此可能导致交易系统故障,使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟;风险揭示(七)十二、互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟、中断、数据错误或不完全,从而使网上交易出现延迟、中断;十三、如果您缺乏网上交易经验,可能因操作不当造成交易失败或交易失误;十四、您的密码失密或被他人盗用。期货交易风险说明书无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形。故您在入市交易之前,应全面了解期货交易法律法规、期货交易所规则及期
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