三体系内审要求课件讲解学习.ppt

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1、 管理体系审核管理体系审核(SHNH)第一页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)GB/T19011：2003 质量和环境管理体系审核指南 管理体系审核是对管理体系的一种评价方法，其目的是评价管理体系的符合性、有效性。审核过程是管理体系重要的组成部分。审核活动应是一个增值的过程，增值体现(txin)为发现问题的准确性，从而能促使组织持续改进，为提升组织总体业绩提供有效途径。第二页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)影响影响(yngxing)(yngxing)管理体系审核工作质量的因素有：管理体系审核工作质量的因素有：审核员质量；审核员质量；审核程序或工作方法的合理性；审核

2、程序或工作方法的合理性；管理层对审核过程的控制；管理层对审核过程的控制；管理层对审核结果的处置等。管理层对审核结果的处置等。影响影响(yngxing)(yngxing)审核质量的最关键因素是审核员质量。审核质量的最关键因素是审核员质量。第三页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)一一.概念和术语概念和术语 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。程。审核准则（审核依据）：一组方针、程序或要求。审核准则（审核依据）：一组

3、方针、程序或要求。（可作为准则的有：管理体系标准、有关法律法规、组可作为准则的有：管理体系标准、有关法律法规、组织的管理体系文件、技术标准、规程规范等。）织的管理体系文件、技术标准、规程规范等。）审核证据：与审核准则有关的并且审核证据：与审核准则有关的并且(bngqi)(bngqi)能够证实的记能够证实的记录、事实陈述或其他信息。录、事实陈述或其他信息。（可以成为证据的有：（可以成为证据的有：文件或记录；文件或记录；事实陈述；事实陈述；客观事实（时间、地点、人物、事件、涉及的要件）；客观事实（时间、地点、人物、事件、涉及的要件）；其他信息等。其他信息等。第四页，共79页。管理体系审核管理体系审

4、核(shnh)审核是一个过程审核是一个过程 审核的内容审核的内容 符合性：体系文件符合性：体系文件(wnjin)(wnjin)与约定标准的一致性；与约定标准的一致性；适合性：体系运行活动与文件适合性：体系运行活动与文件(wnjin)(wnjin)的一致性；的一致性；有效性：运行结果与策划目标的一致性。有效性：运行结果与策划目标的一致性。审核的方式审核的方式 系统性：有组织有计划有步骤的活动；系统性：有组织有计划有步骤的活动；独立性：审核员与被审核区域无直接责任关系；独立性：审核员与被审核区域无直接责任关系；文件文件(wnjin)(wnjin)化：审核应形成文件化：审核应形成文件(wnjin)(

5、wnjin)。审核是一个抽样的过程，并按照审核是一个抽样的过程，并按照PDCAPDCA逻辑步骤进行。逻辑步骤进行。第五页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)审核方案：针对特定时间段所策划，并且有特定目的的一组（一次或多次）审核。注：审核方案包括(boku)策划、组织和实施审核所必需的所有活动。审核计划：对一次审核活动和安排的描述。注：审核计划是一个文件。审核员：有能力实施审核的人员。能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。第六页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)二二.审核原则审核原则 审核的目的是为了确定体系满足审核准则的程度，为审核的目的是为了确定体

6、系满足审核准则的程度，为使审核结果使审核结果(ji gu)(ji gu)有价值并为相关方接受，客观、有价值并为相关方接受，客观、独立则成为审核的基础。为达此目的，必须遵守一些准独立则成为审核的基础。为达此目的，必须遵守一些准则，这样审核活动才能有序且在受控的情况下进行，审则，这样审核活动才能有序且在受控的情况下进行，审核的结果核的结果(ji gu)(ji gu)才可信，才可进行比较。才可信，才可进行比较。审核原则共五项，其中与审核员有关的三项，与审核审核原则共五项，其中与审核员有关的三项，与审核有关的两项。有关的两项。第七页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)与审核员有关的三项是：

7、与审核员有关的三项是：道德行为：职业的基础。道德行为：职业的基础。公证表达：真实、准确的报告的义务。公证表达：真实、准确的报告的义务。职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。与审核有关的两项是：与审核有关的两项是：独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。基于证据的方法：在一个基于证据的方法：在一个(y)(y)系统的审核过程中，系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。第八页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)三三.审核方案的管理审核方案的管理

8、企业审核方案的管理工作应包括下面的内容：企业审核方案的管理工作应包括下面的内容：依据标准的要求制定审核方案的程序，如内部审核管理程序。依据标准的要求制定审核方案的程序，如内部审核管理程序。程序的内容包括对内审的频次，策划程序的内容包括对内审的频次，策划(chu)、组织和实施每、组织和实施每次审核所需要的活动，提供资源，包括制定程序所必要的所有次审核所需要的活动，提供资源，包括制定程序所必要的所有活动的通用性要求。活动的通用性要求。制定某一时间段内的内审计划，如年度内部审核计划，对一年制定某一时间段内的内审计划，如年度内部审核计划，对一年内需要开展的内部审核及相关的活动作出安排。这一计划是依内需

9、要开展的内部审核及相关的活动作出安排。这一计划是依据内审程序的规定，并在考虑诸如拟审核过程或要素、活动的据内审程序的规定，并在考虑诸如拟审核过程或要素、活动的状况和重要性、以往的审核结果等因素的基础上制定的。状况和重要性、以往的审核结果等因素的基础上制定的。第九页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)四审核活动四审核活动 每一次具体的内部审核活动一般分为七个阶段：每一次具体的内部审核活动一般分为七个阶段：审核启动；审核启动；文件收集和评审；文件收集和评审；现场审核准备现场审核准备(zhnbi)(zhnbi)；现场审核；现场审核；纠正措施的跟踪验证；纠正措施的跟踪验证；审核报告的编制、

10、审批、发放；审核报告的编制、审批、发放；审核的完成。审核的完成。第十页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)审核启动审核启动 指定审核组长指定审核组长 确定本次审核目的、范围、准则确定本次审核目的、范围、准则 确定审核的可行性确定审核的可行性 组建审核组组建审核组 与受审核方与受审核方建立初步的接触。建立初步的接触。文件的收集和评审文件的收集和评审 审核员应收集审核范围内有关的文件进行评审其内审核员应收集审核范围内有关的文件进行评审其内容容(nirng)(nirng)的充分性、适宜性、符合性。的充分性、适宜性、符合性。第十一页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)现场审核活

11、动的准备现场审核活动的准备 编制审核计划及工作分配编制审核计划及工作分配 审核组长按审核方案编制并经审核方案的管理者审审核组长按审核方案编制并经审核方案的管理者审批后实施。审核计划内容有：批后实施。审核计划内容有：审核目的；审核目的；审核准则；审核准则；审核范围，组织单元、职能单元、过程；审核范围，组织单元、职能单元、过程；审核活动的日期审核活动的日期(rq)和地点；和地点；审核的日程安排，包括首次会议、审核小组活动具审核的日程安排，包括首次会议、审核小组活动具体安排、沟通、末次会议；按过程职能分配表编写。体安排、沟通、末次会议；按过程职能分配表编写。审核组成员名单；审核组成员名单；其他。其他

12、。第十二页，共79页。审核计划要明确每个审核小组审核计划要明确每个审核小组(XIOZ)的分工、审核内容、时间的分工、审核内容、时间要求。要求。在明确审核内容时，不仅明确审核的区域，重要的要明确审核该区域在明确审核内容时，不仅明确审核的区域，重要的要明确审核该区域的过程或要素，明确涉及到的不同管理体系标准要分别注明。如审核区的过程或要素，明确涉及到的不同管理体系标准要分别注明。如审核区域的人力资源主管部门域的人力资源主管部门ISO9001-2008(Q)6.2；GB/T50430(J)5.1-5.3；ISO14001-2004(E)4.4.3；GB/T28001(S)4.4.3；除明确主控过程外

13、，对强相关过程也要做出审核的要求。除明确主控过程外，对强相关过程也要做出审核的要求。管理体系审核管理体系审核(shnh)第十三页，共79页。审审核目的：核目的：检查检查本公司所建立的整合性管理体系是否本公司所建立的整合性管理体系是否满满足管理体系足管理体系标标准准 的要求，是否具的要求，是否具备备申申请认证请认证的条件。的条件。审审核范核范围围：1.1.管理体系覆盖的所有管理体系覆盖的所有职职能部能部门门、在施工程、在施工程项项目部；目部；2.2.申申请认证请认证的房屋建筑工程施工的房屋建筑工程施工总总承包、装修装承包、装修装饰饰工工 程程专业专业承包的承包的产产品范品范围围管理体系活管理体系

14、活动动。审审核准核准则则：GB/T19001-2008 GB/T19001-2008 质质量管理体系量管理体系 要求要求 GB/T50430-2007 GB/T50430-2007 工程建工程建设设施工企施工企业质业质量管理量管理规规范范 GB/T24001-2004 GB/T24001-2004 环环境管理体系境管理体系 要求及使用指南要求及使用指南 GB/T28001-2011 GB/T28001-2011 职业职业健康安全管理体系健康安全管理体系 要求要求 公司（公司（2013/02013/0版）管理手册、程序文件、作版）管理手册、程序文件、作业业文件文件 国家、行国家、行业业、地方法律

15、法、地方法律法规规、标标准准规规范的要求范的要求 审审核核时间时间(SHJI(SHJI N)N)：2013.5.6.-2013.5.8.2013.5.6.-2013.5.8.审审核核组组成成员员：组长组长：张张；（；（A A）组员组员：李：李；（；（B B）王）王（C C）；）；陈陈（D D）；）；某公司某公司(n s)2013(n s)2013年管理体系内年管理体系内审计审计划划第十四页，共79页。日期时间审核区域审核过程或要素组别5月6日8:30-9:009:00-10:00首次会议与公司领导交谈Q：4.1；5；6.1；8.1；8.2.2；8.5;E/S:4.1;4.2;4.3.3;4.5

16、.24.5.5;4.6;ABCDABCD10:00-12:00企管办工程部Q:4.1;5.3;5.4.1;5.5.1;8.2.1-3;5.6;8.5;E/S:4.1;4.2;4.4.1;4.4.4;4.4.5;4.5.4;4.5.5;4.6；Q：6.2.3；7.4；7.5；8.2.4;8.3;8.5;E/S:4.3.1;4.3.3;4.4.6;4.4.7 4.5.1;ACBD第十五页，共79页。日期 时间审核区域审核过程或要素组别5月 6日5月 7日14:00-17:0017:00-18:008：30-12：0014:00-17:0017:00-18:00办公室区域巡视工程部组 内 会议技术部

17、物资部人事部经营部组内会议Q:4.2.3;4.2.4;E/S:4.3.2;4.4.3;4.4.5;4.5.4；4.4.6;4.4.7;继续上午审核Q:7.1;7.5;8.5;E/S:4.4.6;4.5.2;4.5.3;Q:7.4;E/S:4.4.6;4.5.1;Q:6.2;E/S:4.4.2;Q:7.2;E/S:4.4.1;4.4.6;ACBDABCDACBDACBDABCD第十六页，共79页。日期时间审核区域审核过程或要素组别5月8日8:30-12:0014:00-17:0017:00-18:00第一项目部第二项目部Q：5.4.1;5.5.1;5.5.3;6.2;6.3;6.4;7.1;7.

18、4;7.5;7.6;8.2.1;8.2.4;8.3;8.5;E/S:4.3.1;4.3.2;4.3.3;4.4.2；4.4.6;4.5.1;4.5.2;4.5.3;审核内容同第一项目部审核组内部会议与公司领导沟通末次会议ACBDABCDABCD上面的审核计划(jhu)关于质量条款是按GB/T19001-2008标准确定的，施工企业还应将相应的GB/T50430的条款注明。编制人：（审核组长）批准人：（管理者代表）第十七页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)工作文件的编制工作文件的编制 审核员应对审核过程事先进行策划，并将其形成审核审核员应对审核过程事先进行策划，并将其形成审核 检查

19、表。检查表。审核检查表是审核员的重要工作文件、提纲审核检查表是审核员的重要工作文件、提纲(tgng)(tgng)、工具、工具、备忘录，是对如何进行审核策划的结果。备忘录，是对如何进行审核策划的结果。作用：作用：保持目标清晰明确；（有提醒和警示作用）保持目标清晰明确；（有提醒和警示作用）保持内容周密完整；保持内容周密完整；保持节奏连续；（作出时间上的安排）保持节奏连续；（作出时间上的安排）减少偏见和随意性。减少偏见和随意性。第十八页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)内容：检查表就是要解决查什么（检查的内容）、怎么查内容：检查表就是要解决查什么（检查的内容）、怎么查（检查的方式）的问

20、题。（检查的方式）的问题。检查表的编制要求检查表的编制要求 对照标准和手册及受审核区域的实际情况，要求覆盖面对照标准和手册及受审核区域的实际情况，要求覆盖面完整，列出项目和要点；完整，列出项目和要点；注意逻辑顺序，明确审核步骤；注意逻辑顺序，明确审核步骤；结合受审核部门的特点，选择典型的质量问题检查；结合受审核部门的特点，选择典型的质量问题检查；抽样应有代表性。要做到随机抽样，体系审核要分层取抽样应有代表性。要做到随机抽样，体系审核要分层取样、均衡取样、样本量样、均衡取样、样本量3 31212个。不同个。不同(b tn)(b tn)的活动不的活动不能抽样，不同能抽样，不同(b tn)(b tn

21、)重要性的活动抽样比例可以不同重要性的活动抽样比例可以不同(b tn)(b tn)；具有操作性，时间留有余地；具有操作性，时间留有余地；按部门审核要考虑涉及的所有活动（主责和相关），考按部门审核要考虑涉及的所有活动（主责和相关），考虑与其他部门的接口。虑与其他部门的接口。第十九页，共79页。管理体系审核管理体系审核(SHNH)审核检查表格式审核检查表格式 审核部门审核部门(bmn)（区域）（区域）审核员审核员 日期日期条款条款 审核内容审核内容 审核记录审核记录第二十页，共79页。管理体系审核管理体系审核(SHNH)审核审核(shnh)检查表格式检查表格式 审核审核(shnh)部门部门 经营部

22、经营部 审核审核(shnh)员员 张张 日期日期 2013.5.8.条款条款 审核内容审核内容 审核记录审核记录与部门经理谈话（与部门经理谈话（P)P)部门的主要管理职责及管理部门的主要管理职责及管理目标目标部门人员组成、资格及职责部门人员组成、资格及职责分工分工部门所使用的有关文件部门所使用的有关文件部门的资源配置部门的资源配置部门管理体系活动运行情况部门管理体系活动运行情况第二十一页，共79页。管理体系审核管理体系审核(SHNH)条款条款 审核内容审核内容 审核记录审核记录部门管理活动的实施（部门管理活动的实施（D)D)1.1.查阅公司工程信息台帐；查阅公司工程信息台帐；2.2.查阅半年来

23、公司投标台帐查阅半年来公司投标台帐，抽三份投标前的评审记，抽三份投标前的评审记 录；（可含研究招标文件录；（可含研究招标文件、进行各项调查研究、复、进行各项调查研究、复 核工程量、编制资格预审核工程量、编制资格预审 文件、投标文件、确定投文件、投标文件、确定投 标策略标策略、依法进行投标）、依法进行投标）3.3.查阅半年来公司合同管理查阅半年来公司合同管理 台帐，抽查三份签订合同台帐，抽查三份签订合同 前的评审记录；（可包括前的评审记录；（可包括 开标及评标、合同谈判与开标及评标、合同谈判与 签约等内容）签约等内容）第二十二页，共79页。管理体系审核管理体系审核(SHNH)条款条款 审核内容审

24、核内容 审核记录审核记录4.4.询问在履约活动中有无合询问在履约活动中有无合 同变更情况，查阅对变更同变更情况，查阅对变更 控制情况的记录；控制情况的记录；5.5.查阅半年来对公司合同履查阅半年来对公司合同履 约情况分析报告，有无偏约情况分析报告，有无偏 差；偏差原因和责任的分差；偏差原因和责任的分 析，以及采取的改进措施析，以及采取的改进措施6.6.部门从哪些渠道收集来自部门从哪些渠道收集来自 于顾客反馈的信息，信息于顾客反馈的信息，信息 是否足够充分；是否足够充分；7.7.查阅顾客满意情况分析报查阅顾客满意情况分析报 告，根据分析是否明确并告，根据分析是否明确并 落实了改进的措施；落实了改

25、进的措施；第二十三页，共79页。管理体系审核管理体系审核(SHNH)条款条款 审核内容审核内容 审核记录审核记录8.8.本部门其他强相关活动开本部门其他强相关活动开 展情况及其证据。展情况及其证据。三三.对本部门主控过程的监对本部门主控过程的监 测活动（测活动（C)C)本部门对相关区域及工程项本部门对相关区域及工程项目部开展了哪些监督检查活目部开展了哪些监督检查活动，对监控活动中发现的问动，对监控活动中发现的问题是否要求责任区域整改并题是否要求责任区域整改并检查整改的有效性。检查整改的有效性。四四.就本部门主控过程有否就本部门主控过程有否 改进的活动效果如何（改进的活动效果如何（A)A)第二十

26、四页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)对工程项目部整合型管理体系活动的检查表 （关注检查50430及新版28001的内容）与项目经理谈话 工程概况：规模、工程量、施工内容、工程结构特点、工期、现在进度、业主/设计/监理单位、周边环境条件（建筑物、社区、河流等）、周边安全生产条件（高压线、油库、液化气站、管网等）；项目部情况：项目部的质量环境职业健康安全管理指标、组织结构、职责权限分工（体系活动职责）、施工生产设备、监测设备配置、物资情况等，项目部管理体系运行(ynxng)情况简单介绍；工程有无分包，分包队伍的情况（资质、人员、设备、工程内容等）。第二十五页，共79页。管理体系审核

27、管理体系审核(shnh)二二.工程项目的策划工程项目的策划 查阅策划的文件（可以是施工组织设计等）是否履行了审批手续、具有查阅策划的文件（可以是施工组织设计等）是否履行了审批手续、具有(jyu)可操作性，其内容是否包括：（可操作性，其内容是否包括：（50430的的10.2.3条款）条款）工程概况及主要施工过程；工程概况及主要施工过程；质量目标（含工期目标）、环境管理指标、职业健康安全管理指标；质量目标（含工期目标）、环境管理指标、职业健康安全管理指标；资源配置情况：使用的标准和规范文件、施工生产设备、监测设备、主资源配置情况：使用的标准和规范文件、施工生产设备、监测设备、主要材料计划、劳动力组

28、织等；要材料计划、劳动力组织等；关键过程、特殊过程的界定及其控制方法；关键过程、特殊过程的界定及其控制方法；质量保证措施、安全技术措施、环境保护措施、安全施工措施和劳动保质量保证措施、安全技术措施、环境保护措施、安全施工措施和劳动保护措施；护措施；对质量环境职业健康安全管理活动监测计划及工程质量检验要求；对质量环境职业健康安全管理活动监测计划及工程质量检验要求；证明工程质量和管理体系有效运行所要求的记录；证明工程质量和管理体系有效运行所要求的记录；工程项目平面图、施工进度网络图等。工程项目平面图、施工进度网络图等。第二十六页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)查阅项目的环境因素清单

29、、重要环境因素清单，评价环境因素识别的全面性，重要环境因素评价的合理性；查阅适用的法律法规和其他要求清单，评价识别的合理性和全面性；是否明确了与重要环境因素的适用关系，抽查一定样本量的文本是否有效；查阅制定了哪些管理方案(fng n)，其内容是否符合要求并按要求实施。查阅项目的危险源清单重大风险清单，评价危险源辨识的充分性及风险评价的合理性；查阅适用的法律法规和其他要求清单，评价识别的合理性和全面性，抽查一定样本量的文本是否有效；制定了哪些管理方案(fng n)，其内容是否符合要求，是否有效实施。第二十七页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)三三.施工过程的控制施工过程的控制 QM

30、S QMS活动审核活动审核 施工现场检查：已完工程实物质量、观察现场人员的操作、现场管理、施工现场检查：已完工程实物质量、观察现场人员的操作、现场管理、材料标识堆放情况、产品的防护、设备的使用及管理；材料标识堆放情况、产品的防护、设备的使用及管理；与相关人员谈话，查开工报告。查阅了解图纸会审及设计变更控制情况、与相关人员谈话，查开工报告。查阅了解图纸会审及设计变更控制情况、查阅图纸发放、修改、标识等管理情况；查阅图纸发放、修改、标识等管理情况；查阅施工组织查阅施工组织(zzh)(zzh)设计、施工方案、作业指导书是否经审批并发放设计、施工方案、作业指导书是否经审批并发放给有关人员、是否具有可操

31、作性；文件中是否明确了人员的职责、分工、给有关人员、是否具有可操作性；文件中是否明确了人员的职责、分工、施工顺序、每一施工过程要求及注意的事项；施工顺序、每一施工过程要求及注意的事项；技术交底是否包括设计人员对技术人员、技术人员对施工人员的交底，技术交底是否包括设计人员对技术人员、技术人员对施工人员的交底，交底内容是否清楚并做好签字；样板制活动控制；交底内容是否清楚并做好签字；样板制活动控制；对确认的关键过程、特殊过程，对其的控制记录；查阅过程评定和批准对确认的关键过程、特殊过程，对其的控制记录；查阅过程评定和批准的准则、施工方法的规定、人员资格的确认及设备能力鉴定记录、有关施的准则、施工方法

32、的规定、人员资格的确认及设备能力鉴定记录、有关施工过程连续监控的记录（重要的参数）；工过程连续监控的记录（重要的参数）；第二十八页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)查阅施工日记、施工记录、监理会议记录等了解对施工工期、施工过程的控制情况；对“四新”的控制情况；若有顾客财产，查阅验收、记录、标识、保管等记录；查阅机械设备管理台帐、维修保养计划、设备的运行记录、维修保养记录、设备的操作规程；查阅监视和测量设备台帐，检查检定、标识、使用、维护等情况，自检设备的检定规程和自检记录；检查现场试验室，了解材料试验；查阅有关的实验报告；查阅材料采购计划，合格供方名录(mn l)和评价记录，物资

33、验证和复试记录；不合格品的处置记录、信息收集和传递、不合格分析及措施；施工质量检查记录、质量评定记录、工程档案资料管理情况；查阅对分包方的评价记录及对分包方施工过程的检查记录。第二十九页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)EMS EMS活动审核活动审核按有关法律法规、公司程序文件、管理制度、施工组织设计、环境管理方案等按有关法律法规、公司程序文件、管理制度、施工组织设计、环境管理方案等的要求，通过与有关人员交谈、现场检查、查阅有关文件记录的方法进行的要求，通过与有关人员交谈、现场检查、查阅有关文件记录的方法进行审核。审核。施工污水（混凝土搅拌、清洗车辆、养护混凝土、试压等）生活污水

34、施工污水（混凝土搅拌、清洗车辆、养护混凝土、试压等）生活污水（食堂、厕所等）的控制情况，包括设施和操作；（食堂、厕所等）的控制情况，包括设施和操作；粉尘排放控制（土方施工、运输、散料贮存、现场道路等）所采取的设粉尘排放控制（土方施工、运输、散料贮存、现场道路等）所采取的设施和措施；施和措施；噪声排放的控制（施工机械、钢筋木材加工、拆装、震捣等）采取的设噪声排放的控制（施工机械、钢筋木材加工、拆装、震捣等）采取的设施及措施；施及措施；固体废物控制（各种包装材料、废料、建筑垃圾、生活垃圾、废弃固体废物控制（各种包装材料、废料、建筑垃圾、生活垃圾、废弃(fiq)(fiq)容器等）采取的控制办法和实施

35、情况；容器等）采取的控制办法和实施情况；化学危险品的管理（燃料、油漆、涂料、易燃易爆物品等）运输、使用、化学危险品的管理（燃料、油漆、涂料、易燃易爆物品等）运输、使用、贮存、管理情况；贮存、管理情况；第三十页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)机械设备使用维修过程中的管理，包括废气排放、油品泄漏、废弃物产生等；消防工作的管理、设施、人员、教育等；施工生产过程中遇到的环境因素控制，如古树、文物、地下管网、地上建筑等；节能降耗情况的统计、分析、管理；对材料供方、工程（劳务）分包方等相关方施加影响采取措施证据；潜在环境事故和紧急情况的识别及相应的应急措施、应急设备；应急预案的演练记录、对

36、记录的评价，以及必要时对应急预案的修改(xigi)；对用于环境监测的设备控制，包括检定、标识、使用、贮存等。第三十一页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)OHSMS 活动的审核 按有关法律法规、公司程序文件、管理制度、安全操作规程、作业指导书、施工组织设计、管理方案等的要求，将现场检查、观察、与有关人员的谈话、查阅文件和记录等方法结合审核。危险作业的控制，如高处作业安全管理、四口五临边的防护、脚手架的要求、劳动防护用品等；临时用电管理情况，临时用电施工组织设计、用电设施设备（配电柜、一机一闸一漏电、电源线、电动工具），操作人员的管理；防止坍塌事故发生控制要求，土方施工中的深基坑操作

37、、脚手架搭设、物料的堆放等活动；防止机械伤害（包括起重伤害）检查施工设备的控制情况、操作人员的资质、安全操作规程、设备的安全防护设施、设备的完好情况；（典型的如塔吊基础、安装(nzhung)和拆卸、使用前的验收等）易燃易爆危险化学品的管理控制，包括采购、运输、使用、贮存等；第三十二页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)消防工作的管理，包括设施、人员等；劳动防护用品的管理，包括采购、发放、保管、配戴等;特种作业人员的管理，资格、体检等要求；运输交通安全管理；女职工、未成年工的保护情况；现场生活区安全管理，食堂卫生情况管理，包括人员设施等；职业病防治情况，如本源噪声的伤害、有毒有害气体

38、造成的伤害，传染病等；现场安全教育、安全技术交底活动；异常情况下的施工安全管理，如冬雨季施工、夜间施工、抢工等；对材料供方、工程（劳务）分包方等相关方进行管理控制的活动；潜在安全事故和紧急情况识别及制定的应急预案、配置的应急设备，应急预案的演练(yn lin)记录、评价记录、应急预案的修改记录;相关监测设备的管理、检定、标识、使用、贮存、管理等。第三十三页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)四四.监视和测量活动监视和测量活动 对对QMSQMS监测监测(jin c)(jin c)活动的审核活动的审核 与业主与业主/监理公司如何沟通，如何收集、汇总、分析来自顾客的信息，监理公司如何沟通

39、，如何收集、汇总、分析来自顾客的信息，并有效的利用这些信息；项目的总结报告；并有效的利用这些信息；项目的总结报告；查阅施工过程中的各种检查记录，包括隐蔽工程验收记录、过程产品的查阅施工过程中的各种检查记录，包括隐蔽工程验收记录、过程产品的检查记录、施工过程能力分析报告；检查记录、施工过程能力分析报告；按照验收规范、评定标准、记录要求，检查分项、分部、单位工程的检按照验收规范、评定标准、记录要求，检查分项、分部、单位工程的检验评定记录，评价工程质量。验评定记录，评价工程质量。对对EMSEMS监测监测(jin c)(jin c)活动的审核活动的审核 查阅记录和监测查阅记录和监测(jin c)(ji

40、n c)报告，了解项目部对污水、粉尘、噪声、固报告，了解项目部对污水、粉尘、噪声、固体废弃物、化学危险品的控制，污染因子排放达标的情况，节能降耗情况；体废弃物、化学危险品的控制，污染因子排放达标的情况，节能降耗情况；管理方案的实施情况；目标指标的实现情况；管理方案的实施情况；目标指标的实现情况；查阅对公司符合法律法规和其他要求情况的评价报告，评价公司遵守法查阅对公司符合法律法规和其他要求情况的评价报告，评价公司遵守法规要求的情况。规要求的情况。第三十四页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)对OHSMS监测活动的审核 通过与有关人员谈话，查阅相关记录和监测报告，审核项目部对运行(yn

41、xng)控制标准的执行情况；对危险作业、危险物料、设备装置，以及对职业伤害因素的控制监测情况；对女工、特种作业人员体检活动的控制；对管理方案实施情况的监测；对职业健康安全管理目标指标实现情况的监测；合规性评价记录；对事故事件的统计情况等。五.体系的改进 QMS活动的改进 是否对监测活动的数据进行分析并与目标比较，评价目标实现情况和体系运行(ynxng)的有效性，寻找改进机会；检查对发现的原材料、半成品、分项分部工程中的不符合如何控制改进的；对已出现的或潜在的不符合的原因分析时，有无采取纠正措施或预防措施的需求，查阅采取纠正措施和预防措施的有效性。第三十五页，共79页。管理体系审核管理体系审核(

42、shnh)EMS活动的改进 查阅环境运行中不符合控制情况，对环境事故、相关方投诉处置记录；对纠正措施预防措施制定、实施、有效性验证的证据。OHSMS活动的改进 查阅对不符合的控制情况；员工建议、安全事故的处理(chl)情况；采取的纠正措施预防措施的证据。六.其他活动的审核 QMS活动 对现场使用的文件、资料的管理，项目部工程质量记录、体系运行记录的管理；项目部与各职能部门之间信息的沟通、传递情况；项目部内部信息的沟通；项目部与顾客、监理之间的信息沟通，包括顾客对组织的满意度、对工程的评价；项目部有关管理人员、施工人员能力评价，培训活动的实施；对内审、管理评审提出问题的整改及有效性的评价。第三十

43、六页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)EMS活动 有关文件、资料、记录的管理(gunl)控制；项目部与职能部门之间信息的传递，项目部内部信息的沟通；项目部与相关方就重要环境因素的交流，对有关的投诉、要求的处置和答复；项目部有关管理(gunl)人员、施工人员的环境保护意识、能力能否满足环境管理(gunl)运行的要求，培训的实施情况；对内审、管理(gunl)评审提出问题的整改，对整改情况有效性评价。OHSMS 活动 项目部文件、资料、记录的管理(gunl)控制情况；内外部信息的传递、交流情况，尤其是与员工之间信息的沟通，员工合理化建议、要求的处置和答复；项目部管理(gunl)人员、施

44、工人员的安全意识、专业技能、技术能否满足体系运行要求，有关培训的实施情况及有效性；对内审、管理(gunl)评审提出问题的整改及有效性的评价。第三十七页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)现场审核现场审核 现场审核是审核活动中最重要的部分。审核员通过面谈、现场审核是审核活动中最重要的部分。审核员通过面谈、查阅、观察、实际测定等方法收集审核证据，并将审核证查阅、观察、实际测定等方法收集审核证据，并将审核证据与审核准则比较，得到审核发现据与审核准则比较，得到审核发现(fxin)。审核组在总。审核组在总结所有的审核发现结所有的审核发现(fxin)并结合本次审核目的后形成审并结合本次审核目的

45、后形成审核结论。核结论。第三十八页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)现场审核的要点：现场审核的要点：审核组长要控制审核的全过程，对审核计划、审核进度、审核组长要控制审核的全过程，对审核计划、审核进度、审核气氛、审核客观性、审核结果、审核纪律等方面审核气氛、审核客观性、审核结果、审核纪律等方面 有有效管理；效管理；要相信样本的调查结果，要有现场随机抽样；要相信样本的调查结果，要有现场随机抽样；在审核过程中要依靠检查表，偏离时应小心谨慎；在审核过程中要依靠检查表，偏离时应小心谨慎；要从问题的各种表现形式寻找审核证据；（有些问题单纯，要从问题的各种表现形式寻找审核证据；（有些问题单纯，

46、有些问题比较复杂应进行分析）有些问题比较复杂应进行分析）对发现的不符合要调查到必要的深度对发现的不符合要调查到必要的深度(shnd)(shnd)；（如发生；（如发生在施工现场不合格，根源可能在职能部门）在施工现场不合格，根源可能在职能部门）与受审方共同确认不合格事实；与受审方共同确认不合格事实；保持良好的审核气氛，客观公正和有礼貌。保持良好的审核气氛，客观公正和有礼貌。第三十九页，共79页。管理体系审核管理体系审核(shnh)审核方法审核方法(fngf)与部门的负责人及有关责任人员交谈；与部门的负责人及有关责任人员交谈；查阅有关的文件，管理文件、技术文件；查阅有关的文件，管理文件、技术文件；查

47、阅体系运行及产品记录，如监控、检测、验收记录等；查阅体系运行及产品记录，如监控、检测、验收记录等；观察现场有关人员的操作情况与作业文件的符合性；观察现场有关人员的操作情况与作业文件的符合性；查阅反馈信息，如顾客、相关方、上级、行业抽查记录等查阅反馈信息，如顾客、相关方、上级、行业抽查记录等 查阅受审核部门对其主责要素的监控记录；查阅受审核部门对其主责要素的监控记录；收集并研究经汇总分析的数据及业绩指标。收集并研究经汇总分析的数据及业绩指标。第四十页，共79页。管理体系审核管理体系审核(SHNH)收集证据应注意：收集证据应注意：识别关键过程：将主要精力放在可能造成管理混乱，影响体系识别关键过程：

48、将主要精力放在可能造成管理混乱，影响体系运行运行；危及产品质量的问题上。不应放在无关宏旨、琐碎的问题；危及产品质量的问题上。不应放在无关宏旨、琐碎的问题上。上。评定主要因素：影响过程质量的主要因素有人、机、料、法、评定主要因素：影响过程质量的主要因素有人、机、料、法、环等因素，针对某一过程区分影响其质量的主要因素。环等因素，针对某一过程区分影响其质量的主要因素。重视控制结果：管理的形式多种多样，只要控制效果重视控制结果：管理的形式多种多样，只要控制效果(xiogu)好，未发生失控现象，则应理解、肯定。好，未发生失控现象，则应理解、肯定。注意相关影响：管理活动是互相渗透和影响的，存在着因果、注意

49、相关影响：管理活动是互相渗透和影响的，存在着因果、输入输出、表象本质等，应将资料综合考虑。输入输出、表象本质等，应将资料综合考虑。第四十一页，共79页。管理体系审核管理体系审核(SHNH)审核中应注意：审核中应注意：少讲、多看、多问、多听，目的收集信息作出判断。少讲、多看、多问、多听，目的收集信息作出判断。要善于提问、注意倾听、仔细观察、做好记录、善于要善于提问、注意倾听、仔细观察、做好记录、善于 追踪验证。追踪验证。面谈时，首先说明面谈的理由，提问时要直接了当，面谈时，首先说明面谈的理由，提问时要直接了当，不旁敲侧击。运用不旁敲侧击。运用 封闭式和开启式。封闭式和开启式。谈话结束时，应谈话结

50、束时，应 做一简要总结并得到确认。做一简要总结并得到确认。审核员应做好审核记录。当审核证据符合要求时，可审核员应做好审核记录。当审核证据符合要求时，可 做简单记录，当发现做简单记录，当发现(fxin)可能形成不符合报告时，可能形成不符合报告时，应作详细应作详细 记录。记录。第四十二页，共79页。管理体系审核管理体系审核(SHNH)检查内容（对工程项目）检查内容（对工程项目）检查记录检查记录查特殊过程大体积混凝土浇查特殊过程大体积混凝土浇筑过程控制记录筑过程控制记录查阅对质量问题的控制证据查阅对质量问题的控制证据编制了大体积混凝土浇筑的施工方案；编制了大体积混凝土浇筑的施工方案；对浇注设备的配置