政策分析的基本框架.ppt

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1、第二讲第二讲政策分析的基本框架政策分析的基本框架重点问题重点问题n政策分析的基本模式政策分析的基本模式n政策分析的政策分析的不同理论不同理论n政策分析的多样化方法论政策分析的多样化方法论n政策分析的政策分析的基本构成因素基本构成因素n几种有代表性的过程框架几种有代表性的过程框架n政策分析过程的政策分析过程的程序程序n政策分析过程中常见的方法及技术政策分析过程中常见的方法及技术2.1 政策分析的不同模式、理论政策分析的不同模式、理论和方法论和方法论2.1.1 政策分析的政策分析的五种五种基本模式基本模式1.全面理性模式（全面理性模式（comprehensive-rational model）（1

2、）决策者面对一个决策者面对一个既定的问题既定的问题（2）理性人首先应该清楚）理性人首先应该清楚自己的目标、价值或自己的目标、价值或要点要点，然后予以排列优先顺序，然后予以排列优先顺序（3）能够）能够列出所有列出所有达成其目标的备选方案达成其目标的备选方案（4）条查每个备选方案）条查每个备选方案所有可能的结果所有可能的结果（5）比较每个备选方案的可能结果）比较每个备选方案的可能结果（6）选择最能选择最能达成目标的备选方案达成目标的备选方案理性人的特性理性人的特性（1）目标导向）目标导向（2）所有选择皆为已知）所有选择皆为已知（3）偏好明确偏好明确（4）偏好一致）偏好一致（5）没有时间及成本限制）

3、没有时间及成本限制（6）最好的选择可使报偿价值最大化）最好的选择可使报偿价值最大化2.有限理性模式有限理性模式有限理性模式（有限理性模式（bounded rationality model)认为认为“全面理性全面理性”在实际中是不存在在实际中是不存在的的？决策步骤：决策步骤：确定问题或目标确定问题或目标决定最低标准决定最低标准选择可行选择可行方案方案评估方案评估方案决定方案是否符合标准决定方案是否符合标准（方案可行）开始行动（方案可行）开始行动评定评定3.渐进模式（渐进模式（incrementalist model)林德布罗姆林德布罗姆 政策制定政策制定所根据的是所根据的是过去的经验，经过过去

4、的经验，经过渐进变迁的过程，从而获得共同一致的政策。渐进变迁的过程，从而获得共同一致的政策。它以它以现行的政策现行的政策作为基本方案，在与其他新作为基本方案，在与其他新方案相互比较后，制定出对现行政策的修改、方案相互比较后，制定出对现行政策的修改、增加的新政策。增加的新政策。4.混合扫描模式（混合扫描模式（mixed-scanning）混合扫描模式试图将全面理性决策和渐混合扫描模式试图将全面理性决策和渐进主义模式的优点进主义模式的优点结合结合起来。起来。运用了运用了两种摄像机两种摄像机而包括了上述两种途而包括了上述两种途径：径：一个一个广角摄像机广角摄像机能观察全部空间，只是能观察全部空间，只

5、是观察不了细节；观察不了细节；另一个摄像机能对空间做另一个摄像机能对空间做深入细微深入细微的观的观察，但不观察已为广角摄像机所考察了的地察，但不观察已为广角摄像机所考察了的地区。区。5.最优化模式（最优化模式（optimal model）（1）优化的政策制定包含了一种增加合理性）优化的政策制定包含了一种增加合理性内容的努力。内容的努力。（2）在复杂的）在复杂的最优化政策制定最优化政策制定中，超理中，超理性的过程起着重要作用。（性的过程起着重要作用。（直觉直觉、判断判断、总总体印象体印象，新备选方案的创造性发现新备选方案的创造性发现）（3）这些超理性的政策制定阶段）这些超理性的政策制定阶段可以可

6、以用各种手段用各种手段来加以改善。来加以改善。（4）大部分当代的政策制定的）大部分当代的政策制定的时间已经滞时间已经滞后后，这能够而且应该改善。，这能够而且应该改善。2.1.2 政策分析的不同理论政策分析的不同理论 内格尔与米尔斯（内格尔与米尔斯（Nagel&Mills,1993）的概括：的概括：（1）概念理论（）概念理论（conceptual theory）（2）认知理论认知理论（theory of knowing）（3）因果理论（因果理论（causal theory）（4）规范理论规范理论（normative theory)2.1.3 政策分析的多样化方法论政策分析的多样化方法论1.数学最

7、优化（数学最优化（mathematical optimizing）2.计量经济学计量经济学（econometric approach）3.准试验方法（准试验方法（a quasi-experimental approach）4.过程分析方法过程分析方法（behavioral process approach）5.多元标准决策方法（多元标准决策方法（multi-criteria decision-making）2.2 政策分析的构成因素政策分析的构成因素1.问题问题2.目标目标3.备选方案备选方案4.效果效果5.标准标准6.模型模型7.政治可行性政治可行性2.3 政策分析的程序政策分析的程序2.3

8、.1 几种有代表性的框架几种有代表性的框架1.奎德的模型奎德的模型澄清问题澄清问题提出新的备选方案提出新的备选方案对假定的咨询对假定的咨询解释结果解释结果评估成本和效果评估成本和效果确定目标和标准确定目标和标准寻找和设计备选方案寻找和设计备选方案收集数据和信息收集数据和信息建立和检验模型建立和检验模型检查模型的可行性检查模型的可行性2.琼斯的模型琼斯的模型功能活动功能活动政府中的归类政府中的归类潜在的产品潜在的产品感知定义感知定义问题问题集和或累加集和或累加组织组织问题进入政府问题进入政府需求需求代议代议渠道渠道确定议程确定议程优先性优先性规划规划建议建议合法化合法化政府中的行动政府中的行动项

9、目项目预算预算资源资源执行执行政府处理问题政府处理问题变化（服务、开支、设备、控制）变化（服务、开支、设备、控制）评估评估变化（调节、建议、变化、解决）变化（调节、建议、变化、解决）调整终结调整终结项目回到政府项目回到政府3.帕顿和沙维奇的模型帕顿和沙维奇的模型证实、定义和详述问题证实、定义和详述问题评估备选方案评估备选方案确定、评估标准确定、评估标准查明备选方案查明备选方案展示和选择备选方案展示和选择备选方案监控政策结果监控政策结果4.韦默和维宁的模型韦默和维宁的模型问题分析问题分析理解问题理解问题接受问题：评估证状接受问题：评估证状框定问题：分析市场框定问题：分析市场和政府的失灵和政府的失

10、灵模拟问题：识别政策模拟问题：识别政策变量变量2.选择并解释相关的选择并解释相关的目标和限制目标和限制3.选择解决方法选择解决方法解决方案分析解决方案分析4.选择评价标准选择评价标准5.说明备选政策说明备选政策6.评价：预测备选评价：预测备选政策的影响并按照政策的影响并按照标准进行评估标准进行评估7.推荐行动推荐行动信息收集信息收集为评估问题和预测为评估问题和预测现行和备选政策的现行和备选政策的后果，发现并组织后果，发现并组织有关数据、理论和有关数据、理论和事实。事实。交流交流为客户提供有益为客户提供有益的建议的建议5.斯托克和扎克豪斯模型斯托克和扎克豪斯模型6.西蒙德模型西蒙德模型7.霍格伍

11、德和冈恩的模型霍格伍德和冈恩的模型8.索伦森的模型索伦森的模型9.城市研究所的模型城市研究所的模型2.3.2 政策分析过程的基本步骤政策分析过程的基本步骤1.问题界定问题界定2.标准设立标准设立3.方案搜寻方案搜寻4.结果预测结果预测5.方案抉择方案抉择6.政策执行与检测政策执行与检测7.结果评估结果评估2.3.3 政策分析过程中常用的政策分析过程中常用的方法与技术方法与技术 政策分析政策分析是在是在运筹学、系统分析、数学、运筹学、系统分析、数学、统计学、概率论、决策论、计量经济学等学统计学、概率论、决策论、计量经济学等学科的知识和方法及技术科的知识和方法及技术的基础上的基础上发展起来的。发展

12、起来的。1.卡尔卡尔帕顿、大卫帕顿、大卫沙维奇的沙维奇的政策分政策分析和规划的初步方法析和规划的初步方法，书，书P75。2.克朗的克朗的系统分析和政策科学系统分析和政策科学根据决根据决策类型的不同将定量分析技术分为策类型的不同将定量分析技术分为确定型的确定型的分析技术分析技术和和随机分析技术随机分析技术。一、一、确定型确定型的定量模型、方法和技术的定量模型、方法和技术模型模型工具工具技术技术应用应用基础知识基础知识线性规划线性规划解决在商业、交通、库存、解决在商业、交通、库存、建筑、后勤及网络中的配建筑、后勤及网络中的配置、分配和优化问题置、分配和优化问题计算机科学、敏感性分计算机科学、敏感性

13、分析、代数解法、单纯形析、代数解法、单纯形表、经济学表、经济学排队论排队论 人或事物或事件的等待人或事物或事件的等待服务问题服务问题蒙特卡罗法、模拟、统蒙特卡罗法、模拟、统计学计学规划管理技术规划管理技术生产和建设计划生产和建设计划PERT（成本或时间）、（成本或时间）、CANTT图、网络分析图、网络分析（CPN）、决策树）、决策树马尔柯夫分析马尔柯夫分析销售经营、预测销售经营、预测矩阵代数、经济学矩阵代数、经济学对抗分析对抗分析商业、心理学、国防研究商业、心理学、国防研究博弈论博弈论质量保证质量保证工业、国防工业、国防科学、技术科学、技术损益分析损益分析资源分配资源分配经济学、统计学经济学、

14、统计学二、二、随机定量随机定量模型、方法和技术模型、方法和技术模型、工具或技术模型、工具或技术应用应用基础知识基础知识动态规划动态规划在生产、配置活动中在生产、配置活动中的多阶段决策的多阶段决策计算机科学和概计算机科学和概率论率论计算机模拟计算机模拟系统内部的相互作用系统内部的相互作用计算机科学和蒙特、卡罗法计算机科学和蒙特、卡罗法随机库存论随机库存论需求或提前时间需求或提前时间是随机的情况是随机的情况概率论和期望值概率论和期望值统计量统计量随机模型随机模型计算系统转换的概率计算系统转换的概率矩阵代数、微积分矩阵代数、微积分取样、回归、指数平滑取样、回归、指数平滑大总体的问题解大总体的问题解统

15、计学和概率论统计学和概率论贝叶斯定理贝叶斯定理条件概率下的预测、条件概率下的预测、相关和因果分析相关和因果分析代数、概率论以及有关代数、概率论以及有关先验概率和知识先验概率和知识损益分析损益分析资源分配资源分配经济学和统计学经济学和统计学决策树决策树系统行为系统行为代数和统计学代数和统计学思考题思考题1.简述政策分析的五种基本模式简述政策分析的五种基本模式2.简述政策分析的不同理论和多样化的简述政策分析的不同理论和多样化的方法论方法论3.政策分析的基本构成因素有哪些？政策分析的基本构成因素有哪些？4.简评上述几种有代表性的政策分析过简评上述几种有代表性的政策分析过程框架程框架5.应如何划分政策分析过程的步骤？应如何划分政策分析过程的步骤？6.运用政策分析程序、对上述案例进行运用政策分析程序、对上述案例进行分析，向市场推荐你所偏好的方案。分析，向市场推荐你所偏好的方案。