2021证券个人年终工作总结【10篇】.docx

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1、2021证券个人年终工作总结10篇1.2021证券个人年终工作总结进入xx证券已有一年多了, 这段时间自身在各个方面都有所提高, 主要体现在：1、对证券行业有了初步了解. 进入公司以来, 从熟悉这个行业到通过资格考试, 对证券这个行业有了初步的了解, 而驻点银行, 通过渠道营销, 对证券业务又有了较深的理解, 工作中能解决各种基本问题. 2、业务开拓能力的提高. 在业务营销过程中, 与客户的交谈和遇到的不同问题, 提高了自己的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访, 为其提供全方位、多角度的服务, 使信达服务真正的深入人心. 3、工作的责任心和事业心加强了. 对自己经手的每一笔业务, 都认真

2、对待, 尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦, 办事效率力求最快、. 在业务营销中, 同样也发现了一些问题和自己的不足：1、证券知识还须加深了解, 需不断学习. 2、在与客户关系维护中, 沟通方式还要逐步加强. 3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强. 进入营销这个行业, 业绩是衡量一个人的价值所在, 前几个月的业绩表现不佳, 我重新整理了思路, 在今后的日子里, 我要这样做：1、发传单. 进入信达证券我经常发传单, 虽然发了很多, 效果不是很好, 但觉得还是可行, 大量的传单会提高公司的知名度, 下一步还想适量发些, 坚持终会有效果的. 2、有效利用银行资源. 在银行驻点已有一年多了, 业

3、绩十分不理想. 银行很好的服务有口皆碑, 许多客户慕名而来, 如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的, 但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点, 虽然很有压力, 但目前与他们处好关系也是的办法. 驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象, 所以我一直在努力的去做. 3、充分利用关系网络. 拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法. 通过朋友介绍朋友, 让想炒股的客户选择我们信达来开户, 另外, 对于已在其它券商开通三方存管业务的客户, 向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势, 努力将客户争取过来. 现在市场波动很大, 观望的人占多数, 同行间竞争也

4、万分激烈, 为此, 我必须要不断的学习, 丰富自己的专业知识, 为客户提供全方位的服务, 要想尽一切办法, 尽自己努力来做. 2.2021证券个人年终工作总结自20_年3月以来我很荣幸来到泰信科技从事金融事业部技术支持中心储备主任工作, 转眼三个月的试用期过去了, 在领导的言传身教、关心培养下, 在同事们的支持帮助、密切配合下, 我不断加强事业部业务学习, 对工作精益求精, 较为圆满地完成了自己所承担的各项工作任务, 个人职业素质和业务工作能力都取得了一定的进步, 为今后的工作和学习打下了良好的基础, 现将个人工作学习情况总结：一、对公司的认识从刚到泰信对于金融事业部的业务比较陌生, 到经过三

5、个月的学习及领导和同事的指导, 使我对公司管理结构和事业部等有了较为深刻的认识, 对自己所在岗位的工作内容有了大概的了解. 公司业务范围主要划分为金融、司法以及智能化等三大领域, 下属分公司主要包括湖北分公司、江西分公司、湖南分公司、河南分公司、广西分公司、云南分公司以及新疆分公司等. 我们金融事业部技术支持中心主要对分公司技术进行协助支持. 二、工作方面入职不久, 适逢湖南分公司农行前段联网项目中标. 湖南分公司因去年才成立不久, 技术力量相对薄弱. 我被派过去做技术支持, 主要负责农行前端联网前期摸底做方案及预算. 湖南我们主要是负责常德和湘西两市的前端改造. 通过一个月的时间, 我前端网

6、点摸底以及同甲方市分行保卫处领导交流, 圆满完成了常德79个网点以及湘西28个网点的设计方案及预算, 共计900多万. 4月下旬湖南农行联网进入到具体实施阶段. 我把前期湖北联网遇到的问题及讯美联网软件商的要求进行了收集整理, 写了?湖南前端联网规范流程?. 按此流程指导, 顺利实施了常德城区3个样板网点的联网接入工作. 金融技术支持中心除了对下属分公司技术支持外还需对中心业务拓展的项目进行支持, 4月上旬, 金融事业部与浙江捷尚合作在整个金融业推广智能分析系统, 我负责湖北农行试点安装调试. 经过几天的测试以及与捷尚技术员沟通最终完成了农行ATM智能分析、柜员窗口人脸叠加以及视频质量诊断等系

7、统的试点安装调试工作. 三、学习生活方面在工作过程中, 我深深感到加强自身学习、提高自身素质的紧迫性, 一是向书本学习, 坚持每天挤出一定的时间不断充实自己, 端正态度, 改进方法, 广泛吸取各种“营养”, 积极准备二级建造师的考试. 二是向周围的同志学习, 工作中我始终保持谦虚谨慎、虚心求教的态度, 主动向领导、同事们请教, 学习他们任劳任怨、求真务实的工作作风和处理问题的方法;三是向实践学习, 把所学的知识运用于实际工作中, 在实践中检验所学知识, 查找不足, 提高自己, 防止和克服浅尝辄止、一知半解的倾向. 三个月来我在领导和同事们的帮助和支持下取得了一定的成绩, 但我深知自己还存在一些

8、缺点和不足, 与工作需要和领导要求相比, 还有一定差距. 一是做事还不够细心, 容易造成一些漏洞. 二是工作的预见力和前瞻性还不够强. 三是工作的灵活性还不够. 在今后的工作中, 我要努力做到戒骄戒躁, 坚定政治信念, 加强理论学习, 积累经验教训, 不断调整自己的思维方式和工作方法, 在实践中磨练自己, 成为单位需要的优秀人才. 3.2021证券个人年终工作总结转眼之间, 我在_证券_营业部已经工作近一年了, 可以说, 过去的一年, 是我不断成长进步的一年, 是我人生中最难忘却的一段时光. 我在_营业部担任出纳兼行政的工作, 在平时的工作中, 我严格遵守公司的各项规章制度, 身体力行, 能够

9、较好的完成领导交办的各项任务. 首先作为出纳, 我在收付、反映、监督、管理四个方面尽到了应尽的职责;其次作为行政, 我在采购、会务、员工福利、文档管理等方面尽到了应尽的职责. 过去的几个月里在不断改善工作方式方法的同时, 顺利完成如下工作：一、出纳工作1、严格执行现金管理和结算制度, 定期向会计核对现金与帐目, 发现金额不符, 做到及时汇报, 及时处理. 负责保管现金和会计重要空白凭证, 按规定办理领用签发;及时收回公司各项收入, 开出收据, 及时收回现金存入银行. 2、根据会计提供的依据, 与银行相关部门联系, 井然有序地完成了职工工资和其它应发放的经费发放工作. 负责催取银行存款对账单;保

10、管有关印章, 空白收据和空白支票. 3、按国家财经纪律、会计法规和公司财务管理规定, 办理现金、银行存款、内部往来的资金收付、划转, 检查有关原始凭证;坚持财务手续, 严格审核(凭证上必须有经手人及相关领导的签字才能给予支付), 对不符手续的凭证不付款. 财务主管临时离岗的情况下, 负责每天早上核对编制清算凭证. 4、协助财务主管做好日常会计核算和财务管理工作, 参与财务预算、决算和财务分析等, 已经完成了20_年度财务决算和20_年度财务预算. 5、上级主管交办的其他工作. 二、行政工作1、负责办公用品采购管理和收发登记管理. 每季度收集各个部门的办公用品计划, 进行归纳汇总, 集中采购办公

11、用品;日常负责公司各部门办公用品的领用和分发工作, 监督指导填写办公用品登记簿, 保证办公用品账实相符. 2、负责会议及活动的后勤保障. 会前准备好会议材料, 认真做好会场布置, 安排食宿工作;会后及时清理会场. 20_年4月28日圆满完成了_营业部开业典礼, 20_年5月4日组织召开了_证券_营业部与工商银行联合营销会议, 20_年6月23日组织召开了大福证券港股投资报告会. 3、负责员工社保和住房公积金的办理和转移. 按公司规定, 为符合要求的新员工办理社保和住房公积金, 协助做好社保和住房公积金的转移, 对离职的员工及时停止缴纳社保和住房公积金. 4、负责文档管理, 负责公司有关文件的收

12、发和上传下达. 做好各种文件的收发, 复印及誊印工作;分清主次, 分清文件的轻重缓急, 及时请领导阅办, 将相关文件交到有关部门手中;对公司各种文件和档案进行整理、归档. 5、负责订阅报刊杂志, 订购饮用水, 缴纳电话费、网费. 每年根据报刊订阅计划办理相关报刊的订阅, 管理日常报刊的收发;每天收集饮用水使用情况, 及时订购饮用水, 负责饮用水的收发保管;每月及时收取费用账单, 准时缴纳电话费和网费, 保证工作场所的正常运行. 6、其他工作. 20_年5月24日协助湖南证券业协会召开经纪业务培训会议;20_年10月14日接待_市人力资源和社会保障局社会保险稽核检查, 提供相关财务数据;20_年

13、10月18日接待公司总部经纪业务检查;提供相关会议培训资料;20_年11月14日接待人行_支行反洗钱现场检查, 提供反洗钱相关资料. 以上相关工作都顺利完成, 得到了相关部门的表扬. 在工作中, 我通过自己的发觉和领导的指正, 也发现了自身许多需要改正的缺点和不足：1、出纳工作中我要多用心, 多请示, 及时汇报, 在工作中如遇到自己无法解决的问题, 应请示领导给予提示或是解决问题的方法, 在工作中掌握财务人员应该掌握的原则. 2、行政的工作特点就是多、繁、杂, 为其它各部门提供服务, 以保证不影响我分内工作的顺利完成, 并且不耽误其它部门的正常工作. 3、对于领导分配的发展客户任务完成情况：开

14、户数65户, 资产61万元. 完成情况不是很好, 特别是资产情况, 开户数基本完成. 4、在工作中和同事之间的沟通不够, 容易产生误会, 导致不必要的矛盾. 改进措施：1、证券业务还有待深入全面了解. 在以后的工作和学习中要不断地学习新业务, 新知识, 做到知识的不断更新. 2、在本职工作中学习和努力提高业务技能, 使自身的工作能力和工作效率得到提高, 在以后的工作和学习中我还将不懈的努力和拼搏, 做好自己的本职工作3、在做好本职工作之外, 还要不断寻找新客源, 不断发展新客户, 尽量发展有效户, 增加客户资产. 4、另外, 我还要不断的调整自己的心态, 让自己更加的宽容, 忍让、大度、不计较

15、一时的得失, 加强沟通能力, 向其他优秀同事学习, 取长补短, 相互交流好的工作经验, 共同进步. 庆幸的是我能够认识到自己的种.种不足, 同时我也感谢领导对我的缺点进行指正, 在今后的工作中我将牢记领导的教诲, 认真对待领导交办的每一件事. 20_年的工作已经开始, 通过对去年的工作进行总结, 我想我能够吸取教训, 各方面都能更进一个台阶, 以崭新的面貌迎接新一年的挑战. 4.2021证券个人年终工作总结我叫_, 于20_年7月15日进入公司, 根据公司的安排, 目前担任投资经理一职, 负责投资咨询服务与营销支持工作. 自进公司以来, 本人努力学习证券、期货方面的业务知识, 加强客户服务技能

16、提升, 工作认真且具有较强的责任心和进取心, 勤勉不懈, 极富工作热情;性格开朗, 乐于与他人沟通, 具有良好和熟练的沟通技巧, 已经顺利的完成_年的财富签约工作, 和公司同事之间能够通力合作, 关系相处融洽而和睦尤其对新渠道同事营销支持方面不遗余力, 配合各部门负责人成功地完成了多期周末投资者报告会, 也已经多次对保险渠道提供投资咨询服务, 取得了不错的反响. 自7月份入司以来, 得到了部门经理_老师, 同事_两位老师的大力支持, 他们的无私帮助为我业务的提升打下了坚实的基础, 从业务的发展情况来看, 任何事情的成功都需要密切的配合, 对于转正后的工作, 我个人认为需要从以下几个角度来进行.

17、 一、继续加强同新渠道营销团队的配合有选择、有针对性、有目的的加强与保险的配合, 自_年开始, 证券经纪业务竞争加剧, 券商之间客户挖角、佣金大战不断, 有鉴于此, 个人认为在维护好传统渠道的同时, 新渠道是我们的一大制胜法宝, 从全行业的发展来看, 综合金融是大势所趋, 平安很有幸走在了时代的前列, 因此, 我们要充分抓住与利用好这个优势, 形成对其他券商的比较优势. 在新一轮的券商洗牌中立于不败之地. 二、加强新业务的学习与应用证券行业是一个变化无常, 新产品、新事物不断更新的行业, _年至今行业先后推出了股指期货、融资融券等新品种, 但从券商的开展情况来看, 发展并不如人意, 所以, 我

18、们如果取得了这两个产品的胜利, 无疑取得了新一轮竞争的制高点. 在这一方面, 作为投资顾问, 我们需要从知识储备与客户培训方面下手, 培养客户的使用习惯, 增加客户的忠诚度, 为公司提供新的利润增长点, 形成区别化竞争. 三、服务存量客户, 提升服务技能营业部在立业已经10多年, 存量客户相对较多, 结合前期服务情况来看, 安逸理财的服务主要体现在新开客户上, 对于存量客户的服务则相对较少, 因此, 明年开始, 建议加大对产品经理的支持, 进而对存量客户提升服务质量, 争取签约更多的安逸理财客户, 培养客户的忠诚度, 一则可以防止客户流失, 同时在新产品推广、理财产品销售方面也会有一定的优势.

19、 四、增进业务知识, 提升服务技能证券行业日新月异, _年还有很多新业务会推出, 融资融券转常态、转融通、新三板、国际板、期货投资分析等等, 要想在竞争中立于不败之地, 只有不断的加强新业务学习, 提升自己的业务技能, 同时加强对营销人员的业务培训, 对存量客户里面净值较高, 同时交易较活跃的客户进行指导, 培养客户对新产品的交易熟悉度. 新的一年即将展开, 竞争还将延续, 但机会却相对有限, 个人认为只有和谐的团队, 专业的技能, 热诚的服务才能在竞争中立于不败之地, 非常荣幸公司给了我这样一个发挥的舞台, 我将珍惜这次机会, 为公司与个人发展的双赢而努力. 5.2021证券个人年终工作总结

20、回顾过去的20年, 自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶, 回顾这一年来的工作, 我不断加强学习, 迅速转变角色, 积极融入公司环境, 主动落实领导安排的各项工作, 虽然在工作上和老同志比起来还有不小的差距, 但是却对证券业的认识有了新的提高, 业务操作水平有了新的增长, 服务意识、风险意识有新的增强. 现将近一年来的工作总结如下：一、加强学习, 提升素质进入公司工作以来, 我深深知道自己的知识水平和综合素质, 还存在许多不足, 特别是自己尚未通过证券从业人员考试, 必须进一步加强学习, 提高综合素质. 一年来, 我时时不忘抓紧学习. 第一, 加强政治理论学习. 半年来会同全体公司员工坚持理

21、论学习, 了解国家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养. 第二, 加强业务学习. 除参加公司集中组织的培训外, 我利用平时的业余时间, 学习了证券业的相关业务知识书籍, 及时给自己的知识充电, 提升自己的知识应用能力. 第三, 加强修养学习. 在平时的生活中我牢记“细节决定成败”这句化的深刻道理, 时时、处处, 向领导、向同事学习为人处事的方法, 不断提高自身的道德修养水平, 争取工作从细节学起, 从小节抓起, 从小事做起, 一步一个脚印, 在工作的点点滴滴中积累知识, 提升素质, 搞好自己的本职工作. 二、积极上进, 踏实工作自进入公司以来, 我首先便开始积极的学习适应

22、, 后根据公司安排, 7月至12月在柜台做业务和开户工作, 由于之前忙碌于学习, 到11月才取得证券从业资格证. 基金任务完成情况不是很理想, 几个月的开户任务资金也不是很到位, 截止到现在, 一共开户25个, 客户总资产18万. 在领导安排其他工作的同时, 我还和大家一起整理公司档案, 对每天办理的业务和新开户资料登上台账, 存进档案. 现在做柜台辅助工作, 复印、扫描等等. 三、正视问题, 继续努力通过近一年的学习, 我对证券业务的认识更加深刻, 同时, 在公司领导和同事们的帮助下自己的业务水平和综合素质也得到了一定提升. 同时, 我也认识到自身还存在许多不足和问题：一是加强学习还不够.

23、我参加证券从业资格考试到11月才通过, 说明我在业务学习方面还不够, 还需要加强. 二是业务水平还不够. 由于自己进入公司不久, 虽然业务水平有了提高, 但基金任务和开户任务完成都不理想, 还需要非常大的提高. 在今后工作中, 我会继续加强学习, 向书本学, 向领导学, 向同事学, 全面提高自身综合素质, 积极主动地参与公司工作, 脚踏实地, 真抓实干, 争取早日成为一名优秀的证券从业者. 6.2021证券个人年终工作总结我于20_年2月进入公司进行证券从业资格考试的辅导, 在公司领导和辅导老师的指导下顺利的通过了证券从业资格考试. 经过公司相关专业知识的培训后, 于20_年4月20日正式进入

24、长城证券连云港营业部, 成为了我们这个大家庭的一员, 开始了为期一年的试用期. 在这一年的试用期里, 我主要的任务是驻点在银行开发客户, 在领导和同事的帮助和鼓励下, 我逐渐进入工作状态. 在此期间, 我将公司培训时所学的知识运用在工作和实践当中, 努力的开发客户, 每月基本完成任务指标. 同时我也非常珍惜营业部给我的这个工作平台, 驻点期间我与银行的工作人员相处融洽, 互惠互利, 抱着超越自我, 为公司创造更多价值的良好心态, 积极的开发有潜力的大客户, 在九月份的基金销售上为营业部尽力自己的一点绵薄之力, 我为自己能够为营业部的成长和壮大做出自己一点贡献而感到自豪. 回想这一年的试用期,

25、我想要给自己一个中肯的自我评价. 我是一个性格相对内向的人, 并且也是第一次接触证券这个行业, 所以开始对于能否做好这份工作还是不够自信. 但是营业部给予我很多专业知识和营销技巧的培训, 并且领导与同事给了我很多的帮助, 支持和信任, 让我变得自信和有了底气. 现在, 我在这个岗位上已经工作近半年了, 我深知磨刀不误砍柴工的这个道理, 一边努力工作一边学习更多的专业知识, 并运用在工作中, 做到熟能生巧, 在与客户沟通和交流方面有一套自己的方法和流程. 现在, 越来越觉得自己适合这个岗位, 能够胜任这份工作, 并且我相信通过自己的不懈努力, 能够为自己创造出美好的未来, 在营业部发展的辉煌锦帕

26、上添上自己有力的一笔. 同时, 我也必须正视自己的不足和缺点. 在日常工作中, 我深刻觉得自己的证券专业知识还需要加强, 只有加强了自己的专业知识, 才能够使得我们的客户觉得我们的服务更加专业, 更加相信和信赖我们. 此外, 在工作中难免有承受很大压力的时候, 我觉得自己在抗压的心态上还需要增强, 在面对压力的时候能够迎难而上, 克服为难心理和行为惰性. 这半年来, 我非常感谢营业部和领导同事对我各个方面的支持和帮助, 希望营业部可以为我们提供多一些例如股票分析, 行情分析方面的专业的知识的培训, 能够给我们提供更多的客户开发渠道. 此外, 我一直很钦慕与我们长城证券的发展战略和公司的文化,

27、我相信公司秉承着“资源整合、团队作战、为客户提供综合性增值服务”这样的正确经营理念发展下去, 一定能够为我们的客户创造更大的价值和财富, 也最终能够成就长城的辉煌未来!在试用期的这段时间以来, 我看到了自己的蜕变, 更加看到了我们长城证券的实力, 在与公司一起努力拼搏的这段日子里, 我越来越觉得自己能够为长城的成长和壮大付出自己的努力和汗水而感到无比的骄傲和自豪. 所以, 我真心而迫切的希望自己能够早日成为长城证券一名正式的员工, 通过自己的努力和勤奋去实现自己的目标和人生价值, 与我们的长城一起成长, 共同创造属于我们的美好未来. 在此我提出转正申请, 恳请公司领导能够给我继续为公司奉献自青

28、春和智慧的机会. 在以后的工作中, 我会带着更加积极更加富有激情的工作态度做好自己的本职工作, 为公司的做出自己更多的贡献, 让我们的长城证券的未来更加辉煌!7.2021证券个人年终工作总结首先, 我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境, 让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识. 其次, 我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事, 在今年的工作中, 我们不仅仅是理念上有了长足的进步, 在客户服务质量和营业部柜台形象方面, 一年来也有了很大的提升. 现将半年来的工作情况总结如下：一、完善营业部柜台整体形象配合公司的统一形象, 统一管理建设, 我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求

29、, 而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观, 办理业务的流程更加合理有效规范, 目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待, 填写完业务单带领至柜台一对一服务, 并且开展了业务资料电子档案扫描工作, 由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司, 所以对扫描质量有了更高的要求, 而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息, 这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任. 二、交易所应急演练和柜面业务系统恒生2、0的测试20年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试, 这项工作都是在周六进行的, 当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器, 如何进行风控报备,

30、 如何进行现场客户的安抚和解说工作等, 都进行了很好的测试和学习, 让营业部交易系统正常运作, 防范于未然. 20年我们公司组织了几次恒生2、0账户系统的升级测试工作, 主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版, 现基本可以用2、0系统实现所有业务. 在测试期间, 我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作, 由于系统一个控件联系到多个菜单, 所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍, 包括个人、机构账户, 发现问题及时记录, 对于一些新增内容重点学习, 比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率, 修改了客户反洗钱风险等级设定, 最终配合总部完成了每次测试工作. 三、

31、客户资料集中核对整理这项工作开展的时间很长, 为贯彻中国证监会关于加强证券公司账户规范日常监管的通知和中国证券登记结算有限公司关于进一步加强证券账户日常管理的通知的精神, 落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新, 我们花了两个月时间, 加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作, 对客户进行标识, 如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等, 并最终完成了所有客户的资料核对, 制作成表, 将13000多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料. 对于_年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对, 记录客户的留存证件复印

32、件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况, 并制作成表, 提供给客服人员进行客户沟通. 四、运营条线员工晋级评定公司每季度将进行运营条线员工晋级评定工作, 我参加了今年第一次的评定考试, 考试内容包括账户业务, 第三方存管业务, 大宗交易, 限售股份转让业务, 协助司法执行, 基金, 创业板, ib业务, 反洗钱, 新老三板等各项业务, 由于涉及面广, 备考时间紧, 我们再次体现了团队的力量, 在不忘日常业务的基础上, 抓紧复习, 平时不易接触到的业务知识, 在考试中取得了好成绩, 并通过了本次晋级二员工的申请. 在今后的晋级评定中, 我会一如既往地认真巩固各项业务, 扎实基本功, 并积极拓

33、展自己的才干, 争取能再上升至三员工. 在即将过去的_年里, 面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难, 我们全体员工团结一致, 共同努力, 取得了一定成绩, 但也认识到了自身的不足, 本人也未能完成本次金如意3号的营销任务, 希望在下半年中, 紧跟公司发展步伐, 继续完善日常工作, 提升客户服务质量, 树立良好口碑, 让管理和服务上一个新台阶. 8.2021证券个人年终工作总结即将过去的20年, 是我过得很艰难的一年. 在大盘接近1949点的时候我感到了痛苦, 此时我就在想, 一定要把自己充实起来, 要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰. 后来的实践证明了我的想

34、法的正确, 这更坚定了我的信念, 要不断地去学习, 充实自己, 也只有这样才能和公司共同成长. 回顾一年的工作, 我在很多方面做的都不够好. 第一, 在大盘的不断下跌中, 客户大都套牢, 特别是跌破2300点的时候, 客户抱怨很大, 我也逐渐失去了开发新客户的勇气, 留下来的电话回访也不是很及时, 但是服务仍在持续. 这也是面临的问题. 第二, 在产品销售方面, 做的不够好, 一年仅卖了47万的产品. 在公司的转型中, 没有做好, 在今后当中加倍努力. 第三, 专业知识不充足, 客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答. 第四, 对已经开发的客户不是非常了解, 客户的风险承受能力不清楚, 客

35、户的资产配置没能提供合理的建议. 第五, 同银行的关系没有处理好, 所以我以前的客户中很少有银行给介绍的. 鉴于以上, 我决定新的一年里从下面几方面去努力. 第一, 后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品, 然后向客户推介. 现在推出了添富快线, 后期可以利用它来服务客户, 向潜在客户宣添富快线, 吸引客户. 利用公司的力量来服务好客户, 让客户在弱势中稳健操作. 等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍, 要求客户把身边做股票的朋友介绍过来. 第二, 加强营销技术的学习. 跟上公司的步伐, 新的一年的我的目标是销售2016万理财产品. 第三, 了解客户的需求, 根据客户不同的风险承受能

36、力及行情, 建议客户配置不同的资产, 比如：股票, 基金, 融资融券, 货币型基金, 银行短期理财. 第四, 维护好同银行的关系, 关键时点问银行要求客户介绍. 20, 即将逝去, 但20就在你我眼前. 相信只有主动出击的人, 才会有成功的机会. 让我们一起加油, 完成自己的业绩. 去创造属于自己的辉煌. 祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火, 也祝愿大家的业绩越做越好. 9.2021证券个人年终工作总结时光飞逝, 犹如白驹过隙. 在即将过去的20xx年, 证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈的挑战. xx的大厦不是一天建成的, 发挥众人的智慧, 把个人正确思想, 那就是崛起xx证券的精神和信心,

37、 变成群体的思维, 落实于群体行为, 从而把个体事业, 变为集体的追求. 20xx年我主要的工作如下：1、近一年来, 随着市场竞争压力的加剧, 来营业部谈费率、转托管的客户异常的多, 我因为身处前台, 所以接触了很多这样的客户, 和客户谈费率、套近乎, 这样的工作已经是日常工作重要的组成部分, 在与这样客户的交谈中, 我深知攻城为下、攻心为上的策略, 与客户建立感情基础是能不能把客户留下的关键, 对于一些市值较大, 需求较为复杂的客户要求转托管的, 我即尽人之所能事, 通过自己的努力, 通过同事们的帮助, 对证券市场股民心态的有了更为深层次的认识. 2、在县城拓展客户, 寻找营业部的下线, 先

38、后到xx、xx苦苦寻觅发展经纪人, 最后在xx发展了一名兼职经纪人. 3、手机营销的工作, 自从总部反动了“手机证券”营销的吹风行动以来, 我一直给周边的客户营销我公司的炒股手机, 以配合总部的这次营销行动, 最后成功的营销了xx客户愿意使用本公司的炒股掌上机. 4、短信咨询的工作, 因公司在移动平台的使用上, 耗资巨大, 总部已察觉此问题, 长此以往要做冤大头, 遂发号各营业部立即停止使用该移动短信平台, 改用由移动研发的经济实用新型的次一代短信工具移动飞信. 当然, 要想发飞信, 就得加飞信！客服部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作, 本人认真的配合客服部的

39、方经理的工作. 5、本人在营业部从事了咨询的工作. “咨询工作不好做”这是一句从老工作人员中常听到的话, 的确也是如此！我在从事这项工作的时候具体表现为, 每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推荐, 对营业部qq群的维护. 客户水平参差不齐, 有的口味重, 有的口味淡, 真是众口难调！做好这项工作还是要多加强学习, 积累经验, 把自己水平提高是硬道理啊！6、与客户建立长久的合作感情, 客户是我们的生活的源泉, 是我们公司事业长青之树的根基, 为了这一点, 我和客服部的同仁常常月黑风高的潜入客户家中做客户工作, 虽然有时候客户给我们冷脸看, 但是我们希望用我们胸中的

40、热情去融化客户心中的那块坚冰, 正是因为这样, 一些客户和我们成为了忘年交. 7、配合电脑部做好机房测试工作, 机房历来有营业部的心脏之称, 机房的安全是营业部能安全正常运营的保证, 所以营业部周六常常出现我的身影, 因为我在做测试. 8、最近行情比较活跃, 董事长号召我们要走出去, 要做行商. 所以市场部常常深入到人民群众中间去搞宣传, 搞营销. 我随他们先后走访了xx小区、xx小区、xx小区、xx公园等地, 从这些活动中认识到了我们要以人民群众喜闻乐见的形式去营销我们公司, 才能收到事半功倍的效果. 千里之行, 始于足下. 我相信在董事长大视野、大发展、大开放思路的指引下, 只要我们脚踏实

41、地、夯实实务、勤于学习, 我们必将站上胜利的巅峰. 10.2021证券个人年终工作总结20xx年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作. 工作主要成绩如下：1、20xx年由于一些客观原因, 如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下, 沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的, 其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等. 在五月份, 公司推出剩余配售产品后, 由于沈阳地区安装比较早, 一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精, 为开拓市场时提供好技术支持, 另一方面在客户使用过程中遇到各种问题, 我都把他详细归类,

42、 哪些是理解、使用上的错误, 哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的, 必要时汇总形成文档发到总部. 而具体使用过程中, 不同客户有不同需求, 也要进行相应地程序修改来满足需求. 总之, 在人员紧缺的情况下, 尽量把服务做得细致到位, 让客户感觉到我们的技术服务没有打折. 2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部, 同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据, 实现了三家营业部在同一日顺利过渡. 3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施. 在时间紧张、问题较多的情况下, 我们得到了各方面、各部门人员的协助, 终于比较顺利地完成了任务. 4、完成了天同

43、证券工行银证通的调试、上线工作. 5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作. 6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作. 7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作. 8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作. 9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中. 从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高, 无论从问题的分析解决能力, 项目实施经验上都有了进步, 对一些新产品, 如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解. 成绩的取得究其原因, 主

44、要是因为：1、在工作中不断积累总结, 不放过任何一个小问题, 深入找出问题出现原因. 2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作, 比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理, 前后台间关系, 数据流向、资金流向等问题. 3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉. 4、正在实施的电话银行中间件接口调试, 由起初对业务的不了解, 到现在对已经对流程有了清晰了解, 增强了分析处理问题能力, 并有信心把它完成好. 在工作中存在问题与不足：1、技术业务还有待深入全面了解. 2、对网络方面知识和动手能力有待加强. 3、在维护或工程实施中, 没注重对关键问题

45、总结, 并形成文档, 这样便于大家来共享, 减少不必要的重复劳动, 提高部门的工作效率. 4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务, 新知识, 做到知识的更新. 改进措施：1、平时注重知识技能积累, 刻苦钻研, 在边学习边实践中成长. 2、加强网络方面的学习, 有机会多参加相关方面培训. 3、在工作中善于总结, 对典型、关键问题解决注意整理, 形成文档, 希望部门加强这方面的交流、监督. 4、主动争取新业务工程实施机会, 在实践中学习. 5、对公司推出的新产品及时了解. 20xx年工作安排：1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色. 2、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高. 3、在工程实施过程中, 争取保质保量完成同时, 加强沟通、协调能力. 部门及公司下一步发展的建议部门：1、加强部门维护、工程方面的管理, 加强管理监督, 有始有终. 2、对工程、加班情况能形成制度, 进行串休. 3、部门能有一个值班手机. 公司：1、多提供一些培训机会给大家. 2、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核, 形成竞争的机制, 适当地采取奖惩的制度, 这样才有利用发挥员工的积极性. 3、多组织一些集体活动, 这样大家沟通交流机会多些, 从而加强集体团队协作精神. 第 34 页 共 34 页