个人岗位风险点及防控措施范文(通用6篇).docx

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1、个人岗位风险点及防控措施范文(通用6篇)第一篇: 个人岗位风险点及防控措施 校长风险级别:A级廉政风险点:1、不依法履行职务学校人财物管理中的重大问题不集体研究搞个人说了算,2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严不严格执行规章制度导致出现违法违纪现象。防控措施:1、坚持依法治校,2、坚持“三重一大”事项集体研究决定,3、严格执行规章制度落实责任制,4、充分发扬民主自觉接受全校师生监督,5、按照廉政准则带头遵守廉洁自律各项规章制度。副校长风险级别:B级廉政风险点:1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严不按规章制度办事导

2、致分管部室及工作人员出现违法违纪行为,2、个人不严格自律利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施:1、严格按制度办事落实责任制,2、加强分管部室的管理建立廉洁自律长效机制预防任何不廉洁行为发生,3、树立全局意识坚持重大问题集体研究集体决定,4、按照廉政准则带头遵守廉洁自律各项规章制度。 工会主席风险级别:B级廉政风险点:1、不依法履行维权职能对学校依法治校工作监督不力,2、工会经费管理不到位发生违规使用现象,3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,防控措施:1、坚持校务公开接受群众监督,2、按照廉政准则带头遵守廉洁自律各项规章制度,3、严格执行学校规章制度。 教务处主任、副主任风险级别

3、:B级廉政风险点:1、教师工作安排未能才尽其用公心处事,2、教学管理中执行制度不力存在人情关,3、组织实施考试过程操作不规范考风考纪不端正试卷保密出现问题造成严重后果,4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正,5、教材教辅的征订中程序不规范有不廉洁行为,6、相关教学经费管理使用违反规定。 7、学籍管理中发生不廉洁行为,8、毕业证办理审核不严,防控措施:1、严格执行标准加强自律意识,2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事,3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理,4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理接受师生和社会监督,5、加强科室管理培育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任风险级别:B级廉政风

4、险点:1、利用职务之便违反财务审批程序支出审核不严发生不廉洁行为,2、不按规定执行收支两条线管理出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为,3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误,4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序为自己或他人谋取利益,5、不认真执行政府采购制度固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关采购过程中操作不规范出现质次价高、虚开发票等,6、固定资产管理不严出现资产流失或丢失现象等,7、项目管理不规范造成资金流失和浪费,8、在统计数据时审核把关不严造成统计数据失真,9、对后勤组职工管理不到位工作上出现重大失误。防控措施:1、熟悉财经法律、法规和国家

5、统一的会计制度依法理财依法办事,2、严格执行会计法和财务管理制度按照审批程序和标准严把支出审批关,3、严格执行大宗物资商品政府采购,4、严把项目申报、加强项目管理提高资金使用效益,5、认真审核统计数据确保数据真实准确,6、加强学习增强廉洁自律意识和服务意识,团委书记风险级别:C级廉政风险点:1、团员发展未严格按照团章规定执行,2、团费收缴及使用未严格按规定执行存在不廉洁行为,3、推优入党工作不严格遵照党章和团章规定执行,4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任管理未能做到公心处事存在人情关,6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假发生不廉行为,7、学生管理工作中惩罚不按规定

6、办理。 防控措施:1、加强工作纪律教育、监督,2、强化自身工作纪律意识认真履职尽责,3、接受师生监督。会计风险级别:B级廉政风险点:1、不按照规定使用、管理现金、支票造成现金挪用、公款私存,2、票据管理不规范导致票据丢失和票款流失,3、不及时与银行核对账目造成资金流失。防控措施:1、加强学习增强廉洁自律意识和服务意识,2、遵守会计人员职业道德不断提高业务水平,3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度认真进行会计核算,4、严格执行收支两条线定期对票据进行监督检查,5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理相互监督避免违反 财经纪律。出纳风险级别:B级廉政风险点:1、利用工作之便违反

7、财务审批程序支出审核不严发生不廉洁行为,2、不严格执行收支两条线规定收支管理不规范出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。 防控措施:1、加强学习增强廉洁自律意识和服务意识,2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务,3、建立健全现逐日记帐逐日逐笔登记现金收付账目应日清月结,4、定期盘点库存现金确保现金帐面余额与实际库存相符发现不符应及时查明原因,5、严格执行库存限额的规定对超过库存限额部分应于当日送存开启银行。 党支部书记及委员风险级别:C级廉政风险点:1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请,2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正

8、、不廉洁现象。防控措施:1、加强思想政治学习防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为,2、严格工作程序严格规范管理,3、坚持党务公开、接受师生监督。伙管员风险级别:C级廉政风险点:1、食堂固定资产管理不严出现流失或丢失现象,2、不按规定及时上解师生伙食费造成现金挪用公款私存或贪污,3、不及时与银行对账造成资金流失。防控措施:1、加强学习增强廉洁自律意识和服务意识,2、定期对票据进行监督检查,3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科任教师风险级别:C级廉政风险点:1、班费管理不规范、使用不合理,2、接受学生、家长的礼品、宴请,3、从事有偿家教活动,4、体罚或变相体罚学生,5、向学生引导购买或推

9、销学习资料从中谋利。防控措施:1、加强思想政治学习增强廉洁从教意识,2、加强制度建设科学规范管理,3、加强监督检查严查不廉现象。第二篇: 个人岗位风险点及防控措施 姓名：张广浩岗位：客户经理 1.贯彻执行国家有关法律法规和总行各项业务规章制度；2.受理审查借款人借款申请，审查相关借款资料，实地调查并撰写报告； 风险点：资料的真实性、准确性。 3.严格按照信贷管理系统操作规范录入相关借款人、保证人、抵押物相关信息并发放贷款； 4.负责贷款日常管理及时掌握借款人经营情况，撰写贷后检查报告； 5.负责对所管辖借款人的档案管理工作，资料齐全，及时归档； 风险点：资料真实、准确。 6.关注资金需求以及资

10、金往来变动，合理上存、拆借，管理资金运用情况： 风险点：未及时了解资金需求情况，导致资金的空头。7.信贷档案应做到科学分类，存放有序，妥善保管，查找方便。 8.积极完成上级领导安排的工作任务，业务集中时，要根据主次需要区别对待。9.加强政治学习,严格要求自己，加强思想作风建设，为本部门工作提供优质、高效的服务。 10.刻苦钻研业务，努力提高自身素质和工作效率。第三篇: 个人岗位风险点及防控措施 投资项目科主要负责政府投资项目审批、企业投资项目核准和备案、施工许可、环境影响评价等审批事项，接触的各级政府职能部门和社会企业较多，各类项目的社会关注度较高。结合工作情况，我认为个人廉政风险点如下： 1

11、、因为放松对自己的要求，容易出现理想信念不坚定，导致思想退步，信念滑坡的风险。 2、在审批工作中容易存在不遵守党纪党风和工作纪律，接受申请人吃请、财务，索取、收受贿赂，造成违法违纪的现象。 3、在审批过程中存在托人情找关系的情况，容易出现对审批事项在不规范、不符合条件的情况下私自准予办理，造成违规的现象。 针对上述风险点，决定采取如下防控措施： 1、加强党的理论知识学习，提高自身素质，加强廉政教育，开展警示教育活动，增强自律意识，做到廉洁自律，杜绝“吃、拿、卡、要”。 2、加强业务学习，提升业务水平，提高沟通交流能力，增强服务企业意识。认真履行岗位职责，增强工作责任心。 3、严格、认真执行各项

12、规章制度，做好审批工作，努力提高行政效能和政务服务水平。 1、风险点：社会交往不注意把握分寸，容易造成不良影响。防控措施：提高交友标准，注意时间和场合。 2、风险点：不能很好地抵御市场经济的冲击，受“人情关”、“金钱关”的困扰，不能正确把握自己，违背原则办事。防控措施：树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击。 3、风险点：人情关系复杂，处理人情与权力关系不恰当，可能违反政策规定，造成工作失误。防控措施：严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格。正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友。 4、风险点：在日常管理工作中接

13、受亲朋好友或关系户的说情和吃请的风险。防控措施：加强学习，提高理论水平，加大矛盾纠纷调处力度，加强自律，并自觉接受党员干部、群众监督。 5、风险点：亲属鼓动违法乱纪，干涉日常工作事务。防控措施：严格遵守廉政准则，自觉接受各级组织和人民群众的监督。 6、风险点：八小时以外生活情趣随波逐流。防控措施：提高自律意识，树立正确的人生观、价值观，自觉接受群众监督。 7、风险点：在公务接待中可能存在铺张浪费的风险。防控措施：严格按照接待标准，不搞特殊化。思想道德：第四篇: 个人岗位风险点及防控措施 (一)把握重点，坚决贯彻控风险工作。根据银监会、浙江银监局统一部署，分局高度重视监管责任落实和风险全面把控，

14、强统筹、重落地。一方面，建立控风险工作机制。成立由统计信息科牵头，监管一科、监管二科、监管三科分别负责信用风险、操作风险、流动性风险的控风险工作机制，各科室各司其职且配合协作，共同发挥监管职能，守住不发生系统性风险的底线。另一方面，借力现场检查，出重拳维秩序。有序对农行丽水分行、龙泉民泰村行、莲都农商行、遂昌农商行等机构开展“三违反”、“三套利”、“四不当”、“治乱象、维秩序”专项治理检查及重点业务全面检查，其中莲都农商银行重点业务常规检查，创新运用“集成+双主查”、“east+监审联动”、“党建+现场检查”机制，大幅提升现场检查效率，有力震慑银行违规行为。 (二)高压管控操作性风险，“维秩序

15、”成效明显。以“操作性风险管控年”活动为抓手，通过“强化责任意识、深化专项治理、优化机制建设”，有效提升辖内银行业操作风险防控工作的主动性、针对性和创新性，有力维护丽水银行业金融秩序。一是强化组织领导部署。成立“操作性风险管控年”活动领导小组，聚焦“人员管理”这一关键核心，梳理印发丽水银行业“四十条禁令”，进一步规范银行从业人员行为，严防操作风险和道德风险。，编制丽水银行业操作风险防控案例汇编树立标杆典型，组织全市银行业90%以上员工参与“学指南、防风险”知识竞赛，推动风险防控意识有效下沉至基层。二是创新委托审计方式。对检查项目无法覆盖的机构，一律委托其上级行进行审计，提升银行机构操作风险自我

16、防范能力，力争实现“内部+外部”全方位排查，通过查前“委托审计单”、查中“督导单”、查终“评估单”、查后“整改清单”，实现动态质量跟踪。三是探索建立违规人员登记机制。按季统计各机构违规人员问责统计表，探索建立银行从业人员违规登记查询系统，逐步实现违规问责线上报送、线上登记、线上查询，目前已有263人次登记在册，累计查询30人次。 (三)“四项机制”综合治理信用风险。一是完善监测通报机制。推动市委市政府高度重视不良资产化解处置工作，建立“五张表一通报”机制，每月向上级领导和各县(市、区)政府发送不良贷款情况。二是创新“四张清单”机制。启动法人重点机构“清单式”监管方式，搭建“风险+监管+计划+传

17、压”四张清单筑牢法人机构信用风险防线，法人机构真实不良从年初的3.72%降至今年末的2.52%。三是推进授信总额联合管理机制和债委会机制。出台授信总额联合管理办法和试点工作方案，选择缙云、松阳两县对单户授信2000万元企业先行试点;根据浙江银监局“1+1+1”总体工作思路，加强监管引导，强化组织推进，实现债委会增量扩面。目前已确定授信总额联合管理企业99家，涉及授信总额58亿元;组建债权人委员会21个，用信总余额25.2亿元。四是探索多方协同机制。推动丽水市中级法院开展了为期两个月的金融不良资产专项大会战秋风行动，成功传唤被执行人1910人，执结金融案件756件，执行到位标的6.92亿元。推动

18、缙云县人民法院在全国率先探索执行悬赏app，推行“执行悬赏保险”制度有力打击恶意逃废债。 (四)盯紧法人机构流动性风险。一是健全管理体系。督促农金机构完善流动性风险管理体系，指定牵头部门负责流动性风险管控，建立健全流动性管理制度，按日监测头寸情况，明确青田农商行为流动性风险管理重点机构，重点督导，按季上报风险评估报告，并利用监管评级对农金机构流动性管理情况进行评估。二是建立应急演练机制。督促机构按季开展流动性风险压力测试，完成压力测试报告，建立应急预案，并按年开展应急演练，提高对突发事件的应对能力。三是创新监测方式。按月对流动性指标进行监测，通盘掌握全辖机构流动性风险总体状况，并对指标异常机构

19、及时提示，采取措施;派员赴浙江银监局参加east法人机构流动性管理专项集中分析，提升流动性风险监管水平;挑取7个流动性指标进行持续月度监测，且能实现当月20日提前预警、提前修复，有效预防流动性风险。第五篇: 个人岗位风险点及防控措施 一、印章管理、保密工作岗 风险表现： 1、保管不当被盗印；不按制度审核用印，造成不良后果；不严格执行制度，主观随意用印造成失误； 2、处理涉密文件不及时、延误时机；故意泄露涉密内容；丢失涉密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。防控措施： 1、加强印章管理人员、保密人员的思想教育，签订保密承诺书，增强责任意识、安全防范意识； 2、强化对保密人员的岗位责任考

20、核；建立保密文件登记台帐；不定期检查印章使用管理情况、保密制度落实情况； 3、建立印章管理、保密人员过错责任追究制度，对违反印章管理、违规处理涉密文件的人员严肃处理，避免工作上的主观随意性。 二、来文、来电处理岗 风险表现： 1、办理不及时、失误或不到位，导致工作延误或工作失误；发文不及时、办理失误或不规范，导致工作延误、失误。防控措施 1、提高办公室人员素质，办公室对制发文件的“草拟、审 核、签发、复核、缮印、用印、登记、分发”等过程和环节，要严格把关，确保公文的规范性和权威性。 2、严格执行公文处理办法，熟悉收发文操作流程，按规定程序处理收文，对相关环节严格把关。 三、信访办理岗 风险表现

21、： 1、未按要求进行登记，对紧急信访事项和信访信息，隐瞒、谎报、缓报； 2、对收到的信访事项未及时转送、交办； 3、未在法定期间内及时调查处理或在调查处理中偏袒一方，隐瞒真实情况，处理结果显失公正； 4、应当履行督办职责而未履行，信访资料未及时归档。防控措施： 1、提升信访工作人员责任意识，严格落实工作制度要求,对隐瞒、谎报、缓报等行为严肃处理. 2、建立出具调查处理、复查复核意见书的时间预警制度。 3、加大督办检查力度，加强对信访资料的保管归档工作。 四、公务接待岗 风险表现： 1、不按接待管理规定厉行节约经费，铺张浪费。 2、在接待工作中损公肥私、造成贪污。 防控措施： 1、加强接待工作前

22、置审批管理，规范接待程序，强化监督。 2、加强接待工作开支控制和监督，财务负责单据复核。 3、加强对报销手续的管理，接待开支必须有经手人、证明人签字，办公室审核确认。 五、政务信息发布岗 风险表现： 1、对政务信息把关不严，出现信息失真、漏报、瞒报、错报等情况，造成工作失误或引起不良后果。 2、未按时报送政务信息，对重特大事故、群体突发事件未能在规定时限内上报，造成工作延误或失误。 3、未斟别不宜公开的信息，造成不良影响或工作被动。防范措施： 1、按照政务信息公开目录、公开范围、公开流程分级审查签字，然后公开。 2、实行政务公开责任追究。 六、档案管理岗 风险表现： 1、损坏、丢失、涂改、假造

23、档案资料； 2、倒卖档案资料。 防控措施： 1、加强档案人员法规教育和风险防范教育； 2、严格执行档案人员岗位责任追究制； 3、定期不定期开展档案工作自查和检查，及时发现消除隐患。 七、办公用品管理岗 风险表现： 1、巧立名目、虚报开支； 2、指定进货渠道，暗中收受回扣。 防控措施： 1、严格执行和遵守政府集中采购相关规定和集中竞价制度； 2、严格报销程序和审批手续。 八、机关车辆管理岗 风险表现： 1、公车私用； 2、虚报车辆维修项目、费用。 防控措施： 1、落实车辆管理规定，固定车辆驾驶人员； 2、执行车辆使用审批报告制度和驾驶员出车情况报告制度； 3、实行车辆定点维修和事前报告审批制度，

24、严格审批程序。第六篇: 个人岗位风险点及防控措施 一、工作成果 20xx年，在支行行长和各位领导同时的关心指导下，我用较短的时间熟悉了新的工作环境，在工作中，认真学习各项金融法律法规，积极参加行里组织的各种学习活动，不断提高自身的理论素质和业务技能，到了新的工作环境，工作经验、营销技能等都存在一定的欠缺，加之支行为新设外地支行，要开展工作，就必须先增加客户群体。工作中我始终“勤动口、勤动手、勤动脑”去争取客户对我行业务的支持，扩大自身客户数量，在较短的时间内通过优质的服务和业务专业性，搜集信息、寻求支持，成功营销_贵族白酒交易中心、_市电力实业公司、_市中小企业服务中心等一大批优质客户和业务，

25、虽然目前账面贡献度还不大，但为未来储存了上亿元的存款和贷款。至12月末，个人累计完成存款2200多万元，完成全年日均1800余万元，代发工资、PS商户、通知存款等业务都有新的突破。 二、肩上的责任 担任客户经理以来，我深刻体会和感触到该岗位的职责和使命。客户经理是我行对公众服务的一张名片，是客户和我行联系的枢纽。与客户的交际风度和言谈举止，均代表着我行形象。平时不断学习沟通技巧，掌握沟通方法，以“工作就是我的事业”的态度和用跑步前进的工作方式来对待工作。从各方各面搜集优质客户信息，及时掌握客户动态，拜访客户中间桥梁，下到企业、机关，深入客户，没有公车时坐公交，天晴下雨一如既往，每天对不同的客户

26、进行日常维护，哪怕是一条短信祝福与问候，均代表着我行对客户的一种想念。热情、耐心地为客户答疑解惑，从容地用轻松地姿态和亲切的微笑来面对客户，快速、清晰地向客户传达他们所要了解的信息，与客户良好的沟通并取得很好的效果，赢得客户对我工作的普遍认同。在信贷业务中，认真做好贷前调查、贷后检查、跟踪调查，资料及时提交审查及归档。2011年，累计发放贷款3350余万元，按时清收贷款641万元，其中无一笔不良贷款和信用不良产生，在优质获取营业利润的同时实现个人合规工作，保证了信贷资金的安全。 三、存在的问题 在过去的一年，虽然我在各方面取得了一定的成绩，然而，我也清楚地看到了自身存在的不足。 (一)是学习不

27、够，面对金融改革的日益深化和市场经济的多样化，如何掌握最新的财经信息和我市发展动态，有时跟不上步伐。 (二)是对挖掘现有客户资源，客户优中选优，提高客户数量和质量，提升客户对我行更大的贡献度和忠诚度还有待加强。 (三)是进一步客服年轻气躁，做到脚踏实地，提高工作主动性，多干少说，在实践中完善提高自己，以上不足我正在努力改正。 四、今后努力地方向 在新的一年，我将再接再厉，更加注重对新的规章、新的业务、新的知识的学习专研，改进工作方式方法，积极努力工作，增强服务宗旨意识，拿出十分的勇气，拿出开拓的魄力，夯实自己的业务基础，朝着更高、更远的方向努力，用“新”的工作破解实际工作中遇到的种.种困难。 个人岗位风险点及防控措施 第 18 页 共 18 页