期货法律法规重点记忆XXXX1028121303916(1)20454.doc
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1、2021年货从业资格考试货法律法规记忆窍门一、日对照1、结算会员的审批为3个月。2、货的成立审批为6个月。3、货成立后无正当理由3个月不开场经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的受理3个月内作出。获得资格6个月内未获得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出。4、货那些是证监会审批在2个月内2条为20日内那些是派出机构20日内1条2个月审批。5、调查操纵价格、交易的可以经批准后对当事人15个交易日限制交易最长30日6、货不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报整改时间在20日内自验收完毕后3日内解除措施连续达标3个月的解除预警。7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的5日内
2、。8、货交易所理中的日根本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日按季后15日、年后30日上报经营情况和工作。年后4个月报审计。9、货理方法中的日根本为5日处分根本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内货他们应在5日内派出机构。10、高人员的理方法根本为5日首席风险官在10日内、对高临时任命和违规被调查是3日 处分为3万元以下对、获利的无警告处分。11、高人员任职资格获得30日内上任过作废。12、货从业人员理一般10日13、首席风险官:季度后10日、年后20工作14、货应当月后7日、年后3个月报送风险监报表二、年限的比拟:1、以下不得担任交易所负责人、财务人员
3、:解除职务、撤销资格之日起5年内。2、货交易所每年对遵守交易规那么抽样或全面检查。3、除风险监报表和IB业务的资料保存5年以上其他的都是20年三、金额的比拟:1、设立货注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85四、法律法规处分:1、见整理资料1注:大局部货交易所违规的按照第68条处分大局部违规的按照第70条处分。2、货接收全权委托的对交易损失承当不超过损失80责任。3、货对交易结果的方式约定不明确且不能证明自己无过的承当损失不超过804、货保证金缺乏交易所未及时应承当损失的60 客户保证金缺乏的货未及时的承当损失的805、货交易所允许货开仓透支交易的承当损失的60。 货允许客户开仓交易的承
4、当80五、比例的比拟1、变相货交易是保证金比例低于合约标的额的20。2、保障:按货交易所06年底的风险准备金的15缴纳。后续的:货交易所按照手续费的3代扣代缴货按照代理交易额的千万分之五-千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。到达8亿了可以申请不缴纳。3、机构者损失的10万以内全额超过的按照80赔个人10万元以内的全陪超过局部90赔。4、货交易所按照手续费的20计提风险保证金。诉讼金额占净资产10以上的为重大事项应及时。5、货风险监指标与上月变动20的应5日内派出机构全体董事和股东。六、设立货条件:1、从业人员不少于15人有资格的理人员不低于3人。2、持有5以上股东的: 实收资本和净资产不低于3
5、000万经营2年以上且最近2年中1年盈利 或:实收资本和净资产低于2亿元。 净资产不低于实收资本的50或有负债低于净资产的50。对外含新货不超过净资产。 3年内无处分、不诚信行为; 高人员、自然人股东禁入、撤销资格满2年3、持股100的股东:净资本还不低于10亿元不适用的净资产不低于15亿。4、设立金融货经纪资格的前2个月风险指标合规高2年内无处分变更比例满50的特例控股股东的净资产不低于3000万。 设立营业部的 前3个月的风险指标合规高1年内无处分。七、高人员的任职资格:1、一般董事、监事 货、会计、法律3年以上或经济理5年以上; 专 科2、董事: 货、会计、法律 5年以上或有高级职称 ;
6、 本科 ; 资质测试; 有时间和精力3、董事长、: 货 3年其他金融4年会计、法律5年; 本科 ;资质测试4、经理称:货资格 ;本科 ;资质测试 5、总经理、副总经理:货 3年其他金融4年会计、法律5年;货资格;本科;资质测试;金融机构负责人2年经历6、首席风险官:货资格;本科;资质测试;货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经历/ 货1年经历3年7、营业部负责人: 货资格;本科 ;货3年货金融4年经历。其他:以下人员不得担任高: 解除职务、撤销资格、开除日起5年;收到处分、对托整顿营业部负责人的3年内;不适当人选2年内 货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科;具有研究生除货年限外科放宽1
7、年。 董事长、董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准其他有派出机构核准。 除以下外高任职资格换岗即失效:前提是在同一货内:1、 一般董事该监事、一般监事改董事2、 董事长改、改董事长、两个长改一般监事和董事3、 营业部负责人改其他营业部负责人。八、货从业人员理:近3年内无处分的可以被聘任。九、金融货结算业务:1、申请金融业务结算资格的条件:经纪资格;负责人2年经历;高人员、控股股东2年内未处分。近3年内无 货无处分、严重的货交易结算风险2、申请金融货交易结算资格:除1外 董事长、正副总经理中至少2人或货5年以上至少1人货5年以上且3年理经历 注册资本5000万2个月风险监指标 前3年中
8、至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万控股股东净资产不低于2亿 或控股股东净资本不低于5亿不适用的净资产不低于8亿。3、申请全面结算资格 董事长、正副总经理中至少3人或货5年以上至少2人货5年以上且3年理经历 注册资本1亿2个月风险监指标 前3年连续盈利且每季度末客户权益总额不低于3亿控股股东净资产不低于10亿 或前3年中至少2年盈利且每季度客户权益不低于1亿元控股股东净资本不低于10亿不适用的净资产不低于15亿。4、 全面结算会员按照证监会、货交易所的规定建立 保证金制度 按照交易所的规定建立 限仓制度5、 货被接纳、暂停、终止会员的3日内向派出机构全面结算会员与非结算会员签订、
9、变更、终止协议的3日内向派出机构、交易所、保证金监机构。全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监机构。十、风险监指标 1、货: 净资本不低于1500万 净资本不低于客户权益的 6 净资本除营业部家数不低于 300万 净资本/净资产不低于 40 流动资产/流动资本不低于 100 负债/净资产不高于 150货委托其他机构从事IB的净资本不低于 3000万 从事交易结算业务的净资本不得低于 4500万 从事全面结算业务的净资本不得低于 9000万;客户权益总额的6发生重大事项应重大事项是导致净资产变动10以上的十一、IB业务中间介绍业务1、 的条件: 申请前6个月的以下指标合
10、规: 净资本不低于12亿;流动资产不低于流动负债150;对外担保和或有负债不高于净资产的10;净资本不低于净资产的70具有实行会员分级结算制度2个月风险监指标符合规定。 从业人员总部至少5人。营业部至少2人 2、应每半年向派出机构报送合规性检查。一货交易理经典总结本法规大局部是要经过证监会批准的以下特殊。一、易混淆的知识1、结算会员的结算资格由证监会批准在收到申请3个月内。2、货的成立在证监会受理申请后6个月内 货涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的货、相关股东、实际控制人应在事发后5日内3、货成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的证监会注销答应证。4、货成立条件
11、:注册资本最低3000万应当为实缴资本货币出资不低于85可根据审慎监和业务风险程度调高金额近3年无违规高人员有相关的执业资格从业人员有从业资格有健全的制度。5、货的行为:以下经证监会 除4、7外受理申请后2个月 合并分立停业解散等 变更形式 变更范围4、变更注册资本受理申请后20日内5、变更5以上股权6、设立、收买、参股、终止境外货经营机构7、其他情形 受理申请后20日内6、货的行为:以下经证监会派出机构分部 除外受理申请后20日内 变更法人、住所或营业场所 设立境内货经营机构 受理申请后2个月 变更境内机构的场所、负责人、经营费范围4、其他事项7、货交易所应发布: 成交量、成交价、持仓量、收
12、盘价与开盘价、最低价与价、即时行情 未经交易所批准不得发布 即时行情8、货交易所的行为:以下事项交易所先后证监会:先 进步保证金、调整涨跌幅、限制持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、货交易所的行为:以下事项先报证监会批准后执行:先批 章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准并报批准交易所不得从事: 信托、股票、非自用不动产11、在调查信息经证监会批准可以限制有关人员停顿交易不超过15日案情复杂的不超30日二、法规归纳:1、货不符合持续经营或出现经营风险的证监会对及高采取以下措施 : 谈话、 提示、 记入信誉记录、 责货限整改整改后证监会验收合格后3日内
13、解除措施。2、货经营或出现重大风险严重影响秩序、损害客户利益的采取:责停业整顿、 指定其他机构托、 接收3.货涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等货、相关股东、实际控制人应在发生之日起5日内向证监会提交书面4、68条】交易所、非结算会员有以下之一的应:责改正、给予警告、没收所得: 的处分 违背规定接纳会员 违规收取手续费 应退还 不发布即时行情或发布价格信息、不履行义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违背保证金平安监控规定 有上述之一的对主及负责人给予纪律处分并处1-10万罚款。对责任人的处分5、69条】货交易所、非货结算会员有以下之一的责
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