产业经济学课件第四章 进入壁垒教学内容.ppt

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1、产业经济学课件 第四章 进入壁垒干春晖 博士 教授 博士生导师n第一节第一节 进入壁垒内涵进入壁垒内涵n第二节第二节 常见的进入壁垒分析常见的进入壁垒分析进入壁垒进入壁垒 干春晖 博士 教授 博士生导师干春晖 博士 教授 博士生导师干春晖 博士 教授 博士生导师干春晖 博士 教授 博士生导师 n本书定义：使进入者难以成功地进入一个产业，而本书定义：使进入者难以成功地进入一个产业，而使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个产使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个产业保持高集中度的因素。业保持高集中度的因素。进入壁垒的判断标准进入壁垒的判断标准：超额利润超额利润高集中度高集中度1进入壁垒定义

2、的发展脉络进入壁垒定义的发展脉络干春晖 博士 教授 博士生导师进入壁垒分类进入壁垒分类-McAfee et al(2004)经济性进入壁垒是进入厂商必须负担、在位厂商不需要经济性进入壁垒是进入厂商必须负担、在位厂商不需要负担或过去也没有负担负担或过去也没有负担(do not or have not had to incur)的的一种成本一种成本反垄断进入壁垒是相对于同样成本的及时进入产生的社反垄断进入壁垒是相对于同样成本的及时进入产生的社会福利，阻碍进入并减少福利的一种成本。会福利，阻碍进入并减少福利的一种成本。大多数经济性进入壁垒都是反垄断进入壁垒，反之则不然。大多数经济性进入壁垒都是反垄断

3、进入壁垒，反之则不然。二，经济性进入壁垒和反垄断进入壁垒二，经济性进入壁垒和反垄断进入壁垒干春晖 博士 教授 博士生导师n信息壁垒信息壁垒n规模经济壁垒规模经济壁垒n绝对成本优势壁垒绝对成本优势壁垒n学习曲线学习曲线n过度生产能力投资过度生产能力投资n合同壁垒合同壁垒第二节第二节 常见的进入壁垒分析常见的进入壁垒分析 干春晖 博士 教授 博士生导师n信息壁垒信息壁垒n 厂商和消费者间的信息不对称和信息成本厂商和消费者间的信息不对称和信息成本 在在位位厂厂商商已已经经发发生生的的广广告告和和促促销销费费用用对对潜潜在在进进入入形形成成了了一一种种 壁垒壁垒n 厂商和贷方之间的信息不对称厂商和贷方

4、之间的信息不对称 使进入厂商筹措资金困难，融资成本高于在位厂商使进入厂商筹措资金困难，融资成本高于在位厂商 必要资本量壁垒必要资本量壁垒第二节第二节 常见的进入壁垒分析常见的进入壁垒分析 干春晖 博士 教授 博士生导师n必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。n生生产产过过程程的的资资本本密密集集程程度度越越高高，必必要要资资本本量量越越大大，新新企企业业筹筹措措资资金金越越困困难难，其其资资本本费费用用就就比比在在位位企企业业高高，因因此此新新企企业业进进入入市市场场的的难难度度也就越大，这就是必要资本量壁垒。也就越大，这就是必要资本量壁垒。n

5、新新企企业业很很难难筹筹集集到到大大量量资资本本或或者者新新企企业业的的融融资资成成本本比比在在位位企企业业高高 的原因为：金的原因为：金融市场的不完全性、信息不对称和风险融市场的不完全性、信息不对称和风险。信息壁垒信息壁垒 干春晖 博士 教授 博士生导师n规模经济壁垒规模经济壁垒 n规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。成本弹性成本弹性产出弹性产出弹性n企企业业的的最最小小有有效效规规模模（MES）是是其其长长期期平平均均成成本本最最小小时时企企业业能能生产的最小产量。生产的最小产量。n在在产产业业的的市市场场需需求求有有限限

6、，同同时时存存在在规规模模经经济济的的前前提提下下，一一个个或或少少数数几几个个企企业业在在最最小小有有效效规规模模进进行行生生产产并并获获得得经经济济利利润润，如如果果再再有新企业以同样的产量进入，则所有企有新企业以同样的产量进入，则所有企 业都可能亏损。业都可能亏损。第二节第二节 常见的进入壁垒分析常见的进入壁垒分析 干春晖 博士 教授 博士生导师规模经济壁垒规模经济壁垒 QPLRACD0BM干春晖 博士 教授 博士生导师n 规模经济壁垒的高低主要取决于：规模经济壁垒的高低主要取决于：市场容量市场容量OMOM的大小；的大小；最小有效规模产量最小有效规模产量OBOB相对于相对于OMOM的大小

7、；的大小；一一个个产产业业的的MESMES越越大大，且且在在OMOM中中所所占占份份额额越越大大，则则该该产产业业客客观观上上只能容纳少数企业存在，从而进入壁垒较高。只能容纳少数企业存在，从而进入壁垒较高。产量小于产量小于OBOB时平均成本曲线斜率的大小。时平均成本曲线斜率的大小。产产量量小小于于OBOB时时平平均均成成本本曲曲线线斜斜率率的的绝绝对对值值越越大大，表表明明产产量量小小于于MESMES的企业的生产成本劣势越大，进入壁垒也就越高。的企业的生产成本劣势越大，进入壁垒也就越高。规模经济壁垒规模经济壁垒 干春晖 博士 教授 博士生导师n 绝绝对对成成本本优优势势壁壁垒垒：指指在在位位企

8、企业业在在任任一一产产量量水水平平下下的的平平均均成成本本都都低于潜在进入者。低于潜在进入者。绝对成本优势壁垒绝对成本优势壁垒 干春晖 博士 教授 博士生导师n在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素：在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素：（1）在位企业通过专利或技术秘诀控制了最新的生产工艺；）在位企业通过专利或技术秘诀控制了最新的生产工艺；（2 2）在位企业可能控制了高质量或低成本投入物的供应渠道；）在位企业可能控制了高质量或低成本投入物的供应渠道；（3 3）在位企业可能控制了产品的销售渠道；）在位企业可能控制了产品的销售渠道；（4 4）在位企业拥有具有特殊经营能力和其他技术专长的人才；）在

9、位企业拥有具有特殊经营能力和其他技术专长的人才；（5 5）进入企业在筹集进入资金时可能需要支付更高的资金成本。）进入企业在筹集进入资金时可能需要支付更高的资金成本。绝对成本优势壁垒绝对成本优势壁垒 干春晖 博士 教授 博士生导师n学学习习曲曲线线是是指指随随着着产产量量的的增增加加，从从生生产产经经验验获获得得的的知知识识被用于改进生产方法，结果使平均成本降低。被用于改进生产方法，结果使平均成本降低。学习曲线学习曲线 干春晖 博士 教授 博士生导师n 学习比率通常表现为累积总产量翻番时，单位成本学习比率通常表现为累积总产量翻番时，单位成本下降的比率。下降的比率。例如，例如，2001年一种新产品

10、的平均成本（以不变价格计算）年一种新产品的平均成本（以不变价格计算）为为100美元，美元，2002年下降为年下降为90美元。如果各个时期的美元。如果各个时期的产量相同（消除规模经济的影响），学习比率为：产量相同（消除规模经济的影响），学习比率为：学习比率随着累积总产量的翻番，平均成本下降了学习比率随着累积总产量的翻番，平均成本下降了10%。如果年产量保持不变，需要两年才能使累积。如果年产量保持不变，需要两年才能使累积总产量再翻一番，平均成本在总产量再翻一番，平均成本在2004年将下降为年将下降为81美美元（元（90美元的美元的90%）。）。2008年产量再翻一番，届时年产量再翻一番，届时学习曲

11、线使平均成本下降为学习曲线使平均成本下降为72.90美元（美元（81美元的美元的90%）。）。学习曲线学习曲线 干春晖 博士 教授 博士生导师n学习曲线形成一种进入壁垒学习曲线形成一种进入壁垒(两期博弈两期博弈)第一期，只有在位厂商进行生产，在位厂商决定是否增第一期，只有在位厂商进行生产，在位厂商决定是否增加产量，降低成本曲线的位置；第二期，潜在进入厂商加产量，降低成本曲线的位置；第二期，潜在进入厂商决定是否进入。决定是否进入。如果在位厂商在第一期充分利用学习曲线，大幅降价，如果在位厂商在第一期充分利用学习曲线，大幅降价，以积累更多的生产经验，尽快降低成本曲线，第二期就以积累更多的生产经验，尽

12、快降低成本曲线，第二期就会享有成本优势；第二期，潜在进入厂商看到了在位厂会享有成本优势；第二期，潜在进入厂商看到了在位厂商的成本优势，估计进入后自己处于劣势，潜在进入厂商的成本优势，估计进入后自己处于劣势，潜在进入厂商不会进入。商不会进入。n干中学能使在位企业获得多少优势取决于两点：干中学能使在位企业获得多少优势取决于两点：在位企业通过干中学能比新进入企业降低多少成本；在位企业通过干中学能比新进入企业降低多少成本；学习需要花费的时间。学习需要花费的时间。学习曲线学习曲线 干春晖 博士 教授 博士生导师n过过度度生生产产能能力力是是指指在在位位厂厂商商目目前前的的生生产产不不需需要要全全部部设设

13、备备运转，部分设备处于闲置状态。运转，部分设备处于闲置状态。如如果果没没有有这这些些过过剩剩生生产产能能力力，在在位位厂厂商商宣宣称称进进入入发发生生以以后后将将增增加加产产出出，低低价价打打击击进进入入厂厂商商，就就不不是是可可置置信信威威胁胁。因为进入发生以后，在位厂商减少产出获益更多。因为进入发生以后，在位厂商减少产出获益更多。如如果果在在位位厂厂商商存存在在过过剩剩生生产产能能力力，这这些些过过剩剩设设备备将将对对在在位位厂厂商商的的威威胁胁起起到到承承诺诺作作用用，将将不不可可置置信信威威胁胁转转换换为为可可置置信威胁。信威胁。过度生产能力投资过度生产能力投资 干春晖 博士 教授 博

14、士生导师 过度生产能力投资过度生产能力投资干春晖 博士 教授 博士生导师 n 住房市场租赁合同的预付押金；住房市场租赁合同的预付押金；n 赠品券赠品券(trading stamp)；n 特许合同的特许费用；特许合同的特许费用；合同壁垒合同壁垒干春晖 博士 教授 博士生导师n在位厂商和顾客签订合同，使得双方拥有了相对于在位厂商和顾客签订合同，使得双方拥有了相对于进入厂商的垄断力量。在位厂商及其顾客共同决定进入厂商的垄断力量。在位厂商及其顾客共同决定了进入厂商销售产品必须支付的费用。如果存在这了进入厂商销售产品必须支付的费用。如果存在这样的合同，合同约束的顾客购买进入厂商的产品，样的合同，合同约束

15、的顾客购买进入厂商的产品，就必须支付在位厂商一定的损失补偿就必须支付在位厂商一定的损失补偿流动性损流动性损失。只有进入厂商价格低于在位厂商价格与损失补失。只有进入厂商价格低于在位厂商价格与损失补偿之差，消费者才有可能购买进入厂商的产品。这偿之差，消费者才有可能购买进入厂商的产品。这种合同的实质是榨取进入厂商剩余种合同的实质是榨取进入厂商剩余 合同壁垒合同壁垒 干春晖 博士 教授 博士生导师n进入成本产生了社会成本，因为可能遏制了比在位进入成本产生了社会成本，因为可能遏制了比在位厂商更有效率的厂商进入。厂商更有效率的厂商进入。n信息不对称的情况下，合同长度可以作为传递进入信息不对称的情况下，合同

16、长度可以作为传递进入可能程度的信号。可能程度的信号。n信息不对称情况下的社会成本小于信息对称的情况，信息不对称情况下的社会成本小于信息对称的情况，信息不对称时流动性损失更小，更少的有效率厂商信息不对称时流动性损失更小，更少的有效率厂商被遏制。被遏制。合同壁垒合同壁垒 干春晖 博士 教授 博士生导师n什么进入壁垒？什么进入壁垒？n规模经济壁垒的高低主要取决于哪些因素？规模经济壁垒的高低主要取决于哪些因素？n什么是学习曲线？什么是学习曲线？学习曲线学习曲线如何如何形成一种进入壁垒形成一种进入壁垒？n在位厂商的绝对成本优势源自那些因素？在位厂商的绝对成本优势源自那些因素？思考与练习题思考与练习题 结束语结束语谢谢大家聆听！谢谢大家聆听！25