工程项目分包合同风险的规避和对策研究.doc

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1、贵州财经大学本科生毕业论文（设计）本 科 毕 业 论 文（设计）论文题目：工程项目分包合同风险的规避和对策研究学 生 学 号 20150106020111学 生 姓 名 彭丽婷 所 属 班 级 15工程管理 所 学 专 业 工程管理 所 属 学 院 管科学院 导师姓名、职称 郭菲菲、讲师2019年5月声明及论文使用的授权本人郑重声明所呈交的论文是我个人在导师的指导下独立完成的。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果。 论文作者签名： 本人同意贵州财经大学有关保留使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布全

2、部内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。论文作者签名： 指导教师签名： 签名日期： 年 月 日工程项目分包合同风险的规避和对策研究摘要：在当下经济市场发展中，总承包单位多会采取分包的方式将一个总工程建设项目中的技术难度较大或者是劳动力消耗较大的一些工程分包出去，以便于自己能将主要精力放在全面发展上。总承包单位进行工程项目分包是一种有益的行为，能在顺利完成工程项目的基础上进行资源优化并实现稳健发展等。但是，由于总承包单位管理意识淡薄，或是其他人为甚至是非人为的因素，使得工程建设项目的分包环节存在着较多风险。因此，在进行分包之前，对项目分包合同风险进行研究，并制定一定的风险规避及应对策略

3、，是整个工程项目建设中至关重要的一步。本文通过梳理工程项目分包合同风险相关文献和案例研究，分析工程项目分包合同普遍存在的几类风险，并提出风险规避和应对策略，以期在工程项目分包合同的风险规避方面起到借鉴作用。关键词：项目分包；分包合同风险；风险规避Study on Risk Avoidance and Countermeasures of Subcontract of Engineering Projects Abstract：In the current economic market development, the general contractor will take the subc

4、ontracting method to subcontract some projects with greater technical difficulties or labor consumption in a total project construction project, so that they can focus on the overall development. It can optimize resources and realize steady development on the basis of successful completion of engine

5、ering projects. However, due to the weak management awareness of the general contractor, or other man-made or even non-man-made factors, there are many risks in the subcontracting of construction projects. Therefore, it is a crucial step in the construction of the whole project to study the risks of

6、 the subcontract and formulate some risk aversion and countermeasures before subcontracting. By combing relevant literature and case studies on the risks of subcontract of engineering projects, this paper analyzes several kinds of risks commonly existing in subcontract of engineering projects, and p

7、uts forward risk avoidance and countermeasures, so as to play a role of reference in the risk avoidance of subcontract of engineering projects.Key words:project subcontracting; pubcontract risks; risk aversion目 录1 引 言11.1 研究背景11.2 研究目的及意义11.3 研究方法21.4 研究内容32 工程项目分包合同风险综述32.1 工程项目分包的概念32.2 工程项目分包合同风险

8、国内外研究综述53 当前我国工程项目分包合同风险及对策63.1 当前我国工程项目分包合同主要风险63.2 风险规避及对策84 案例分析104.1 项目概况104.2 工程项目分包合同风险104.3 对策114.4 小结115 结 语12参考文献13致谢14II1 引 言1.1 研究背景随着中国经济的快速发展，问题层出不穷。但这其中，也有好的一方面。比如，中国的建筑市场竞争也随之日益增大。这从某种意义上来说，是好的现象，因为它意味着中国人不再穷得只能住破败的房屋，而也开始逐渐跻身于建筑大国的行列。事实上，确实是这样的，目前中国的发展，国际世界有目共睹。然而，建筑企业之间的竞争增大，并不全然是好事

9、。这种竞争日益加剧，最直接的结果就是，绝大多数建筑企业会为了企业的长期性发展和利益收入的稳定性而进行大量投标。但并不是所有的建筑企业都有独立完成这些标的工程项目的资金或者技术。因此，分包单位应运而生。分包市场产生了，分包合同风险也势必会大量出现。问题就此产生，不管是作为分包市场的哪一方主体，都应该考虑，该以何种策略管理分包合同并规避其风险。分包合同风险管理，国内外发展现状不一，尤其是国内，起步较为缓慢，发展自然受到诸多阻碍。国际建筑市场对于工程建设项目有多种合同可供选择使用，如FIDIC合同、英国ICE合同、美国AIA合同及英国NEC合同等。国内方面，分包市场仍然处于比较混乱的状态，诸如管理混

10、乱、分包机制不健全和风险意识淡薄等问题比比皆是。随着经济全球化进程日益加快，规范国内分包市场应刻不容缓。如何在乱象横生的分包市场有条不紊地进行工程建设成了当务之急。由此可见，研究分包合同的风险规避十分重要。1.2 研究目的及意义1.2.1 研究目的社会经济的高速发展，一方面，为工程建筑市场提供了足够多的工程项目；而另一方面，业主对于工程项目的质量要求也随之越来越苛刻。由此，施工单位不得不将所接项目分包出去，让一些优秀的中小企业加入进来，帮助自己完成工程项目建设任务，从而实现共赢。然而，任何商业行为都是有一定风险的，工程项目分包也不例外。数据显示，现如今已经有无数的总承包方或者是工程分包方曾经或

11、者正在遭受工程分包合同风险的影响。然而，工程分包却是工程建设行为中不可摈弃的重要步骤。一个成功的工程项目，绝对离不开优秀的合同管理。而其中，项目的分包合同管理又起着关键性作用。分包成功了，项目也成功了大半，分包失败了，项目也一定是失败的。因此，现今在工程项目实施过程中，研究项目分包风险是我们的首要任务。本文拟通过一系列的学习、研究，阐明分包合同风险在工程项目实施中的实际应对策略，并加以适当的创新。以期未来工程项目分包合同管理能做得愈来愈合理。1.2.2 研究意义理论意义：工程项目分包中，最重要的是进行科学合理的合同管理。并进做好风险规避和防控对策，这对项目实施具有重要意义。一个工程项目的成功，

12、与其风险控制一定有不可磨灭的联系。在实际工程项目实施中，如若不做好风险应对措施，项目很可能失败。而工程项目往往一开始就要进行项目分包，这个环节对项目的成功影响甚大。因此，对其合同的风险管理以及对策研究是至关重要的。它将使工程项目分包得以顺利进展，进而促进工程项目的成功。而目前我国市场上风险管理情况参差不齐，本文将试图探讨更加健全的分包机制与管理机制，以期我们在未来分包合同风险管理中更加应对自如。实践意义：本文将通过文献及案例研究，全面分析工程项目分包的各个环节中，将会面临哪些风险。归纳总结并适当创新前人的研究成果，继而得出本文结论。力求在实际工程项目实施中对项目干系人在分包环节起到参考借鉴作用

13、。例如：分包单位如何合法进行分包，如何识别并避免各种违法行为，如何识别风险、规避风险，如何做到降低风险等。1.3 研究方法1.3.1 文献法本文主要采用文献法，通过熟读相关文献，了解当前工程分包合同风险研究现状、研究进展，进而确定文章研究方向和文章框架，同时通过阅览大量的专业文献，来保障本文结论的可靠性。1.3.2 案例法 本文以贵州省某工程总公司与贵州省某劳务公司之间的劳务分包合同官司为例，分析实际工程项目分包中的合同风险，并针对风险提出应对策略。以案例为载体，更加清晰地论证。1.4 研究内容本文主要研究工程项目分包阶段的风险。针对当前建筑市场分包的常见风险，研究其产生原因及规避方法。结合案

14、例，分析具体风险的应对策略。文章分为六个章节，内容如下：第一章：简要介绍了本文的研究背景、目的和意义。确定研究内容和研究方法。第二章：本章对工程项目分包风险的研究进行了综述。介绍了工程项目分包风险的含义、分类、不同类型风险之间的联系和区别，同时总结国内外相关研究的研究现状。第三章：当前我国工程项目分包合同风险及其应对对策，分析我国建筑市场目前所面临的五类分包常见风险，并分别分析其应对策略。第四章：案例分析，结合贵阳市某劳务分包合同纠纷案例，从上文中选取适合的风险应对方法，展示风险应对具体实施细节。第五章：结语，综合阐述本文内容，总结结论，使文章条理一目了然，并适当对未来发展趋势做出展望。2 工

15、程项目分包合同风险综述2.1 工程项目分包的概念2.1.1工程项目分包的含义工程建设项目是一类资金、人力等资源需求大，周期长，技术要求高的经济建设行为，对建设单位要求极高。因此市场对工程总承包单位有着比较高的硬性要求，比如，要有一定的资源、资金，设备设施、施工能力等也要达到相应的要求。受资质和施工经验的限制，某些中小承包商并满足不了直接承包大项目的条件，这便使得我国工程项目的建设自发走向市场，大量分包商随之进入相应的建设项目。由此，分包单位逐渐成为我国工程建设队伍的一支重要力量。不难看出，工程分包已经成为一种趋势。所谓工程分包，包括专业分包和劳务分包。分包指总承包人为了完成总承包任务，将建设工

16、程的一部分依法分包给具有相应资质的分包商。由总包商与这些分包商一起完成建设任务。工程分包已成为我国工程项目建设过程中普遍采用的一种方式。然而，目前我国工程分包管理制度还不完善。因此，工程分包合同风险显得尤为突出。工程分包合同是指我国合同法、建筑法及有关法律法规的说明，在合同总条款的基础上，分析了工程建设的实际特点和情况，对整个过程中可能的利害因素进行预测后，对利益和风险进行规定的协议书1。2.1.2工程项目分包方式工程项目分包可以分为专业分包、劳务分包。不同的分包方式可能面临不同的风险，想要科学合理地规避风险并对风险作对策研究，首先我们就必须理解每个分包方法的概念以及它们之间的细微差别。（一）

17、专业分包：专业分包是指总承包人将所承包工程的部分专业工程分包给其他具有相应资质的施工企业。由总承包商与分包商共同完成建设工程的分包方式。（二）劳务分包：劳务分包是指总承包人或者专业承包人将所承包工程中的劳务工作分包给具有劳动资质的单位的分包方式。除此之外，市场上也存在着一些违法的分包方式，如：工程转包以及肢解分包：工程转包是指：承包商将所有建筑工程转给另一个建筑商的行为。肢解分包是指承包人将自己承包的全部建设工程肢解后，以发包的名义转让给其他建设公司的行为。无论是转包还是肢解发包行为，都是违反法律规定的2。（三）劳务分包、专业分包的区别：1.主体不同：劳务分包合同的主体是工程总承包人或专业承包

18、人和劳务分包人。专业分包合同的主体是总承包企业和专业分包企业。转包一般是在总包单位和转承包单位之间发生；肢解发包通常在发包人与不同的承包人之间发生。2.承担责任不同：在专业分包中，总包方管理专业分包项目，因此总包方和专业分包方对专业分包承担连带责任。而劳务分包中，由劳务分包单位管理劳务分包工作，劳务分包商只对总包商和专业分包商负责，不对发包商负责。总承包单位和专业工程分包单位共同对发包单位负责。3.分包所需资质不同：专业分包承包人应该具有相应的专业工程资质，专业承包资质共有36种。而劳务分包资质只有一种，我国住房和城乡建设部2014年11月发布了建筑业企业资质标准。该标准只对建筑业的企业资产和

19、首要人员做出相关规定，而不再区分专业类别和等级。也就是说，获得施工劳务资质的企业，其承包业务可包括各类施工作业劳务3。4.合同的标的不同：专业分包合同计取的是项目建筑费用，规定包工包料，所以合同的标的物是分部分项工程，劳务分包合同计取的是劳务成本，包工不包料。合同的标的物是工程施工的劳务工作。2.2 工程项目分包合同风险国内外研究综述2.2.1 国外研究综述第一个提出“风险管理”概念的人，是美国学者格拉尔4。自此，人们开始了研究风险管理的历程(也有人认为，“风险管理”研究，是由法国著名保险管理学者亨利法约尔在1949年做的开端)。20世纪60年代开始，风险管理的研究开始有了较大的变革，逐步趋于

20、系统化，且发展迅猛。1963年，一本名为企业风险管理的书在美国出版。这引起了欧美国家的重视。从那时起，人们开始对风险管理进行更专业、系统的研究，风险管理逐渐发展成为一门独立的学科。1983年，风险与保险管理协会年会召开，来自世界各国的专家学者聚集在纽约。经过讨论和协商，最终达成一致意见，确定了各国风险管理的一般原则，那便是“101项风险管理原则”。这意味着人们对风险的管理水平又有了一次大的飞跃5。1986年，欧洲风险研究所成立，它囊括了11个欧洲国家。通过不懈努力，这个组织进一步使风险管理的交流更加国际化。1987年，美国学者Cooper和Chapmen通过研究风险的特性，进而将风险归纳为技术

21、风险和非技术风险。1993年，美国学者Tahetal运用风险分解结构，研究了风险的原理。1999年Tah和Carr在风险分解结构方法的基础之上，对风险定性分析方面的应用进行了补充。也即是风险评估方法。2000年，Zdoganmea 将项目风险分为国家风险、政府风险和项目风险三个类别的风险，并形成决策规划程序。这一系列研究使得风险管理更加有效，也说明项目的风险管理水平再登新高6。现在，国际工程项目分包合同的签订已经发展为一个极其严肃且成熟的过程，会将工程建设过程中有可能出现的问题都尽可能纳入，争取做到在之后的项目实施过程中有据可依。并且，一旦签署合同，合同主体方就要严格按照合同条款执行 7-8。

22、2.2.2 国内研究综述 我国工程建设项目风险管理起步较晚，1980年才首次有人提出“风险”一词。而工程项目分包合同的风险控制，更是姗姗来迟。由于起步较晚，我国分包市场形势因此错综复杂，虽然明文规定并禁止了某些行为，如违法分包、转包、挂靠等，但随着我国建筑市场管理层和劳务层分离，这些非法行为也日益严重起来。 针对这些问题，尽管我国政府已经建颁布建设领域的一系列重要规范性文件，地方政府也在当地高院的指导下推出了各种各样的地方法律法规。这些法规，完全没有统一的执行标准。因此，整个建筑领域的法律环境正处于一种混乱状态，导致非法转包等行为的认定标准在各地都不尽相同，甚至存在相互矛盾的情况。同一个案件，

23、可能会存在多种审判结果。行政主管部门和司法部门行事标准也存在差异9。因此，治理成果不甚理想，诸如转包、违法发包等问题仍然是层出不穷。法律体系的不完备，导致工程项目各方都面临着多方面的法律风险。为了使建筑市场的操作更标准化，住房和城乡建设部制定了建筑工程施工转包等违法行为认定查出管理办法（试行）。这也使得工程建设项目的工程质量、施工安全等得到了一系列的保障。同时减少了违法发包、分包、转包和挂靠等行为的发生，在很大程度上保护了项目干系人的合法权益。该条例已于2014年10月1日起试行10。 我国经济发展迅速，这其中，现代工程建筑业所占比重较大，地位举足轻重，甚至可以说是国民经济的基础。当前，我国建

24、设工程项目具有规模大、工期短、技术复杂、专业性强等特点。分包在我国工程项目建设过程中是比较常见的，但其应用范围与研究深度并不对等。当前这方面的研究还不够系统，许多专家和学者只纯粹从个人从事专业的角度来看，对分包合同管理提出比较单一化的意见或建议。比较可观的是，目前，专门针对我国分包管理问题开展的研究数量可嘉。总结学者们的研究，可知当前分包管理主要存在以下四点症结：分包商选择不规范；管理部门的专业能力不足；分包管理过程不完整；安全管理不到位11。当下，我国建设工程分包法律机制十分不健全，管理混乱，管理人员的综合素质也有待提升，存在的风险来自于方方面面，现状不容乐观。3 当前我国工程项目分包合同风

25、险及对策3.1 当前我国工程项目分包合同主要风险3.1.1 无效合同风险导致合同无效的因素比较明确，如合同签订存在欺诈、恶意串通，或者合同内容损害国家和社会公共利益，涉及违法发包、转包；存在挂靠、肢解分包等违规行为时，出现无效合同的风险较大。合同必须生效，才能具有法律约束作用。要避免出现无效合同，总承包方在签订合同之前务必认真审核分包方资质文件。但是事实证明，现实中，还是会存在许多总包企业忽略审核分包企业资质的情况，甚至是明知对方没有资质，存在挂靠等违法行为的情况下，还将工程分包给这些不合格的分包单位。同样地，如若存在违法发包的情况，合同也是有问题的，也将面临一定的风险，给之后的工程项目建设埋

26、下了隐患。3.1.2 由于对劳务用工管理不当产生的风险劳务分包单位只需管理自己所承包的劳务分包工作，因此，它只对总包单位或专业分包单位负责，而不对发包单位负责。如此一来，工程建设里各方的关系就变得复杂而又不好管理。劳务分包单位不用恪守发包单位的要求，也不用听发包单位的号令。这对于劳务分包单位来说有好处，也有坏处。好的一方面是工作会更加开明，更加简单；坏的一方面是不能直接听取发包方的要求和忠告，会将劳务分包工作的认可度降低。这对于总承包单位来说也存在弊端，如果恰好总承包单位传达给劳务分包单位的信息有误，或是给劳务分包单位提供的材料有问题时，劳务分包工作质量很可能会出现问题。另外，还有来自专业分包

27、单位资金不足方面的风险，有别于工程项目总承包单位的资金雄厚，多数专业分包单位的资金往往没有那么充裕，如若因为专业分包单位没有及时支付工程进度款而导致农民工动乱，届时，整个工程项目的实施将会面临极大的风险与威胁。3.1.3 来自劳务分包方违规操作的风险 随着建筑领域的改革，工程建设项目的实施人员班子逐渐有了一定的规律可循。通常是按照以总承办单位为主导，以专业分包单位为中坚力量，劳务分包单位大量参与的模式进行工程建设12。而农民工作为劳务分包单位最主要的劳动力，是工程建设中不可忽视的一个群体。工程建设市场机制不完善，政府对建筑市场的管理力度也不够大，因而目前正规的分包公司较少。甚至还有严重的违法问

28、题，如非法分包等。在这样的建设环境中开展建设行为，很大概率会面临法律风险。绝大多数“包工头”采取各种各样不正当的方式去承包工程项目建筑工程，在施工过程中,他们并不会与施工人员签订合同，导致了涌现出大量拖欠农民工工资、安全事故、损害工人利益等问题13。3.1.4 分包合同内容不严谨 编制合同要注意合同内容的严谨性。如合同条款、合同格式等。另外，也要注意合同内容的规范性。尽量避免使用明显的误导性措辞。合同双方主体在签订合同前，要仔细查看是否存在落款名称不明，总承包单位或专业分包单位的名称与印章不符，合同条款所涉及到的重要问题没有做书面约定等情况。合同内容的不严谨，易导致在合同执行的过程中产生纠纷，

29、进而对分包工作造成负面影响14。应多留意以下内容：计价方法、标准、合同付款、结算方式、合同施工等细节。不管是总承包单位还是分包单位，都应该明确表明自己预想的计价方式。总承包单位在进行工程建设项目的投标工作时，往往会尽量压低投标价格。而现实中，不排除工程项目的实际造价接近于甚至是大于中标价格。这时，总承包单位和分包单位之间便很可能会出现分歧。合同付款以及结算阶段也会面临一定的风险，可能是由于双方没有约定好付款时期、付款最后期限，也可能是由于没有规定结算方式，导致另一方的不满等等，风险依然存在，总承包方依然不能放松警惕。另外，有些施工细节容易出现问题，比如贴墙砖，用何种材料贴，这种小小的细节问题也

30、有可能会成为合同双方主体之间的分歧点。3.1.5 分包单位索赔风险分包索赔在分包方又叫二次经营或费用补偿。索赔的理由通常是费用索赔和工期索赔。从以往的纠纷案例来看，多数是总承包单位败诉，因此，总承包单位在工程项目分包中要预防各分包单位以各种理由索赔15，如工期延误、供应材料问题等等。分包单位进行一定的索赔是没有问题的，但是前提是分包单位确实受到了以上几方面或者是其他不可避免的影响，而且索赔数额必须合理。事实上，许多分包单位会抓住这个机会向总承包单位狮子大开口，因此，在签订分包合同前后，务必针对索赔问题做好风险管控。3.2 风险规避及对策3.2.1 无效合同的风险规避一旦合同无效，不管是哪一方主

31、体，都会面临极大的风险。因此，总承包方在选择分包单位的时候，应当万分小心，要筛查是否存在恶意欺诈、串通行为。要做到多次审查分包单位的资质。确保选择那些有营业执照，有相应的资质证书，并且还要认真审核这些资料是不是真实属于该分包单位的。除此之外，还要注意，要倾向于选择那些信誉良好，经验丰富的分包单位，这样，在日后的合作中，会更加放心。除了要对分包单位严加审核，总承包单位也要恪守行业的规矩，不要知法犯法，明知不可为而为之，对分包工作持散漫、随便的态度，严禁出现诸如直接将建设工程分包给关系户的行为，尤其是明知对方资质不够的情况下，还肆意分包。这样，必将导致乱象，埋下风险的种子。对于分包单位的转包行为，

32、总承包单位可在合同签订前表明态度，将转包行为惩罚、赔偿等条例提前列于合同明细，一来可以震慑分包单位，二来可以将此行为产生的风险转移掉。合同的拟定过程中，要注意不要出现可能危及到国家和社会公共利益的内容。3.2.2 劳务用工管理不当风险规避工程项目的建设是一个大工程，小到数百人，大到数万人。如若没有管理好项目劳务人员，轻则影响进度，重则导致项目失败。因此，这方面的风险不容小觑。针对此类风险，规避措施如下：（一）建立并完善合格的分包单位管理制度体系：总承包单位可以建立一个属于自己的分包管理数据库，每一次进行工程建设项目的分包时，开展对分包企业及关键人员的合同履约诚信评价，每次项目结束后可顺便将所合

33、作的分包单位相关信息录入这个数据库，便于在以后的分包管理中，能快速选出那些比较优秀的分包单位合作。除此之外，还可以在此基础上丰富自己的分包合同管理体系与制度，包括但不限于：专业分包合同管理条例劳务分包合同管理条例分包合同履约过程管理条例及分包合同纠纷处理办法等。（二）全面追踪和管控劳务分包合同的履约过程。（三）贯彻实施劳务用工管理制度。（四）选择科学的工程劳务用工管理方式。（五）重视工程劳动合同的管理16。3.2.3 劳务分包方违规操作风险规避优化劳务分包资源，要广泛地选择优秀的劳务分包队伍进行分包。务必在选择分包单位时要求分包单位提供相关的财务报表或其他资金证明。且应要求所选择的劳务分包队伍

34、就相应劳务分包作业队对相关作业人员进行岗前培训。避免出现安全事故等。及时监控工程款项流动，保障农民工权益。3.2.4 分包合同内容不严谨风险规避签订合同之前，务必要多次仔细阅读分包合同明细，避免由于合同内容不明确而产生纠纷。查看人名、公司名、印章等是否一一对应，也即是合同主体是否无误。签订之前，总承包方要与分包方落实好每一个有问题的施工细节，双方要明确合同的付款时期以及结算方式等等。由于目前工程建设方面的政策及形式变化莫测，因此总承包单位最好以“补充合同条款形式”及时更新分包合同的主要条款内容，做好新政颁布后的权责二次分配及其配套问题的处理，以免新政颁布后无从应对。同时，也避免独自承担一些难以

35、预测的风险。3.2.5 分包单位索赔风险规避针对这个问题，总承包方务必在分包合同中明确表明每一种可能发生的可接受索赔情况的索赔范围，索赔流程，索赔金额等。将索赔范围尽量缩小，提高索赔标准，严控索赔流程。最好是防范于未然，提前做好防范措施，扼杀索赔风险。总承包方要在严控合同内容和管理流程的基础上，正确看待分包合同纠纷，积极应对官司，才能有效处理分包单位索赔风险。4 案例分析4.1 项目概况2017年8月24日，贵州省某工程总公司（被告）与贵州省某劳务公司（原告）当堂对峙。原告代表人黄某以及其委托代理律师谭某声称其于2017年3月20日与被告总公司旗下分公司，也即是本案第三人刘某负责的第七分公司签

36、订了劳务分包合同，合同约定由原告方完成被告总公司所承建的某项目的打桩工程的劳务作业，并约定劳务作业顺利合格完成后，由第三方分公司向原告支付工程款，但原告作业合格后，第三方分公司迟迟未按照合同规定向原告结算工程款。由此，原告于2017年7月20日找到被告总公司，要求其向自己支付此项工程款，被告承诺，会协助原告向自己分公司追回工程款，但一直未能兑现。因此，原告起诉被告，要求其代替其分公司刘某偿还工程款并支付由于拖欠产生的利息和原告诉讼相关费用。本场诉讼案件中，被告方分公司刘某下落不明，无故拒不到庭。4.2 工程项目分包合同风险本案例中，主要涉及到两类分包合同风险：由于对劳务用工管理不当产生的风险、

37、分包方索赔风险。案例中，被告方总承包单位对劳务分包合同的监管不善，导致自己陷入合同纠纷风险中。事实上，总承包单位将自身所承建项目直接分包给自己的分公司相对于分包给其他未加了解的公司来说，风险相对要小一些，但是本案例中的总承包单位还是身陷囹圄，面临着对劳务分包管理不当产生的风险。该总承包公司由于采取了直接选取分公司为分包单位，而疏于对分包单位进行管理，进而导致与分包公司签订劳务分包合同的劳务分包公司没有拿到合同款。虽承诺会将工程款追回，但分公司负责人行踪不明，总包公司承受一定的经济损失是必不可免的。不仅如此，对总承包单位来说，遇到合同纠纷，尤其是这种合同官司，一方面会浪费人力、物力、财力，另一方

38、面也会在一定程度上影响项目进度，对总承包单位造成极其不好的影响。这是由于对劳务用工管理不当产生的风险。而刘某负责的第三方分公司在承接了总公司的专业分包项目后，将某工程劳务分包工作发包给原告劳务分包公司，但劳务作业正常结束后，未按照规定向劳务分包方支付款项。甚至是采取“跑路”的形式逃避债务，将责任推向总承包方。进而使得劳务分包方转向总承包方进行劳务作业成本索赔。这是分包方索赔风险。4.3 对策首先，不管如何选择分包单位，最重要的是尽快确定分包合同签订事宜。即便分包单位是自己的分公司，也应一视同仁，认真对待分包合同。总承包单位和自己的分公司就专业分包工作签订相关合同合约，合约要表明总公司对分公司有

39、一定的约束力，由于对方是自己的分公司，因此在提出强制性要求方面会更加容易，总承包方切不可放弃这个绝佳的机会对分包单位进行管制。合同还应规定分公司对劳务分包单位的监管条例内容。并声明，分公司与劳务分包公司签订合同之前必须告知总公司并征得总公司的同意，最好审批劳务分包合同内容，避免存在对总公司不利的条约。本案例中第三方分公司逃避支付劳务分包合同款，因此合同欠款被转移到总公司名下。针对这个风险，总公司事先可以采取规避的措施。在分公司与劳务分包公司签订合同之前，总公司可以就合同款额度，让分公司提前划拨一部分款项预存在总公司，为以后支付劳务分包合同款提供保障。这一点，总公司对分公司的态度可以强硬一点，以

40、各种措施向分公司施压，如：不接受总公司提出的条件就不能得到工程分包。同时，还应该专门设立针对此工程项目的合同风险管控小组，对各分包单位，包括自己的分公司，进行全过程监督，实时保障自身权益不受损害。疏忽对合同任何一方的管理，在合同履行过程中是切不可取的。风险的发生总是带有不确定性，总承包方不应存在侥幸心理，不管是在分包的哪个环节，总承包单位务必切忌松懈，放松管理。4.4 小结类似这样的案例还有很多，这里不再一一赘述，但是风险的应对总是存在一定的联系。最重要的就是要提前做好风险预测与评估，再针对不同种类的风险进行处理。在寻常的分包合同签订过程中，最常见的风险无非是无效合同风险、合同细节争议风险以及

41、劳务用工风险等，总承包单位务必要在这几个方面做好全方位的风险评估和风险规避。除此之外，还要注重工程项目建设全过程中的每一个细节，做到有问题及时处理。这样，才能最大程度地保障项目顺利实施。5 结 语工程项目分包可在优化资源配备的同时，使专业工程得到分包单位更专业的实施，促进工程建设项目顺利完成。但其深受分包合同风险的影响。本文对分包合同常见的风险进行了一次探索，分析其产生机制，并提出风险规避和应对策略。多数风险是可预测的、可控的，只要积极运用正确的策略就可以很大程度地减小分包合同风险对总工程项目的影响。签订分包合同最重要的是要保证合同有效性，这就要求合同主体们在熟知国家相关法律法规的前提下编制合

42、同，签订合同。总包单位务必加强对分包合同的全过程管控，包括资格准入、合同履行等。将风险看作是一种良性的存在，对于总承包单位来说是必须落实的一件事。因为只有这样，才能做到积极应对风险。对他们来说，做好分包合同风险管理都是重中之重的任务。但是，这条路对于整个建筑业来说，仍然是任重而道远。所以，在进行工程项目分包时，总承包单位要注意的内容仍然很多，在开展新项目时，务必经过深思熟虑再决策出正确的方案，每完成一个项目分包后，可建立相应的信息库，便于日后有料可依。加强整个建筑行业风险意识，也加大对建筑市场违法行为、违规操作的打击，相信未来，我们国家的分包市场会在有关机构的调控下，变得愈来愈规范化、人性化，

43、甚至是国际化。届时，一个公平公正、秩序井然、健康和谐的建筑市场一定会呈现在我们眼前。 参考文献1周翊君.建筑工程承包企业分包风险管理J. 财会通讯,2015,17: 105- 106.2杨姝莉.建设工程分包合同法律风险防范实务探析J.现代商贸工业,2016,37(13):117-118.3杨攀,李安,王琳雅.总承包项目合同管理风险及对策研究J.天然气与石油,2019,37(01):100-106.4Russell B. Gallagher .Risk Management, New Phase of Cost ControlM.1952.5高腾安.建筑工程海外项目合同管理风险分析J.中国市场,

44、2016(21):193-195.6李树强.项目风险管理国内外研究现状之比较J.职业技术教育,2012,38（01）:8-10.7王鹏.建设工程劳务分包合同管理常遇法律问题探讨J.铁路工程技术与经济,2018,33(03):8-11.8Frank H Knight. Risk, Uncertainty and Profit M.New York. Dover Publications, 2006.9刘春尧. 我国建筑工程施工违法分包法律对策研究D.甘肃政法学院,2016.10万卫强.建筑工程违法发包、转包、违法分包、挂靠的认定及其法律风险和对策J.当代经济,2016(32):88-91.11成

45、翠红.我国工程分包管理现状综述J.中国高新技术企业,2016(14):190-191.12沈文能.工程项目分包合同纠纷风险的规避和对策探讨J.隧道建设,2006(01):99-101. 13曹岁新.对建筑工程总承包企业劳务用工法律风险及防范的探究J.经济研究导刊,2017(16):196-198. 14高晓红.文化助力舜元发展一舜元建设(集团)有限公司企业文化建设纪实上海企业,2013.(11):10-13.15陈娟.浅析工程项目合同风险及对策J.经贸实践,2018(03):83-93.16郭霞,孙睿霞.建设工程施工分包合同管理研究J.工程经济,2017,27(07):22-25. 致谢大学时

46、光匆匆一晃而逝，我们即将离开这神圣的校园，踏上对未来的探索之旅。我竟从未察觉，四年光阴，荏苒得仅剩不到一月。在这过去的四年，有许多值得我用一生去回味的事情，也有许多帮助过我的人，我难以用一句谢谢来表达出我这满腔的感激之情。初入校园，学校便实行导师制。我所在的组，导师是姜玉勇老师。这位仁慈和蔼的老师，在这四年给予了我们数不尽的关怀和照顾。每次的导师见面会，我们都会“满载而归”，当然，我是指精神方面的。谢谢！谢谢姜老师，是您无私的帮助，让我们这些浮萍般的年轻人少了些迷惘，多了些前行的力量。谢谢我的论文导师郭菲菲老师，是您的悉心指导，使我从一开始拿到论文题目的毫无头绪，到现在的答辩通过。您是对学生最用心的老师，我们尊敬您，感激您。谢谢我的辅导员老师们、谢谢管科学院那些为教育事业鞠躬尽瘁的老师们，是您们共同为我们创造了那么个美好的大学生活。相信吧，明日的我们，定会带着您们的美好祝愿展翅高飞。14