XX大学总务处维修工程廉政风险防控手册.doc

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1、总务处维修工程廉政风险防控手册2020年3月前 言为进一步强化高等学校基本建设规范管理，教育部于2015年11月出台了教育部直属高校和直属单位基本建设廉政风险防控手册（以下简称教育部防控手册），对促进直属高校基本建设高效、安全、廉洁运行，推动基本建设项目流程规范化、透明化和制度化有着十分重要的作用。我处根据教育部防控手册的框架及防控措施要求，结合我校维修工程工作实际，编印了总务处维修工程廉政风险防控手册。该手册以维修工程项目周期为主线，按照项目实施工作流程，逐一排查项目建设各环节中的廉政风险点，标示风险等级，提出防控措施，使维修工程廉政风险防控工作更具有针对性、操作性和实效性。目 录一、使用说

2、明1（一）结构说明1（二）标示说明2二、总务处维修工程项目总流程图3三、项目各阶段流程图、廉政风险点及防控措施一览表4（一）方案设计4（二）立项论证及审批6（三）预算编制及审核8（四）工程招标10（五）合同管理12（六）质量控制14（七）工期控制16（八）变更控制18（九）资金管理20（十）竣工验收22（十一）结算审计24（十二）质保金支付26一、使用说明（一）结构说明本手册以总务处维修工程项目周期为主线，按照维修工程工作流程，逐一排查维修工程各环节中的廉政风险点，标示风险等级，提出防控措施。主要内容分为三部分:第一部分: 使用说明，包括手册的结构说明和标示说明。第二部分:总务处维修工程项目总

3、流程图，涵盖前期工作、项目实施、竣工验收3个阶段，共计12项工作内容。第三部分: 项目各阶段流程图、廉政风险点及防控措施一览表，合计24张图表，其中廉政风险点及防控措施一览表共列出个85廉政风险点，提出127条防控措施。防控措施与廉政风险点并非完全一一对应，一项防控措施可能对应多个风险点，多项防控措施也可能对应一个风险点。（二）标示说明为了突出重点和便于区分，廉政风险点及防控措施一览表中采用不同符号对风险点进行标示。针对风险点，根据权力的重要程度、权力行使的频率、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，廉政风险分为“高”、“中”、“低”三个等级，分别用“”、“”、“”进行标示；未

4、标示的，为一般风险。二、总务处维修工程项目总流程图前期工作阶段1方案设计2立项论证及审批3预算编制及审核4工程招标7工期控制项目实施阶段5合同管理6质量控制8变更控制9.资金管理竣工验收阶段10竣工验收11结算审计12质保金支付三、项目各阶段流程图、廉政风险点及防控措施一览表（一）方案设计1.方案设计流程图1.二级单位提出改造需求2.总务处委托诚信库内设计单位设计或通过公开招标、货比三家、单一来源等方式确定设计单位3.设计单位进行方案设计2.方案设计廉政风险点及防控措施一览表流程风险点序号廉政风险点防控措施方案设计1提出超标准改造需求。严格按照相关制度和标准提出改造需求。21. 按单一来源推荐

5、设计单位，因工程人员个人业务能力不足、政策水平不足而导致错误推荐; 2. 工程人员个人与潜在投标人存在默契，推荐有倾向性设计单位；3.工程人员与拟推荐的设计单位存在利益关系，取费率不合理。1.严格把关，拒绝不具备专业资质的设计单位；2.加强调研工作，发现与潜在投标人存在默契设计单位；3.严格按照中山大学工程采购实施细则执行。3设计单位可能与潜在施工单位投标人存在默契，做出损害学校利益的设计方案。1.加强对设计单位设计工作进行全过程监控；2.开展设计评价工作，对诚信库内单位建立评价体系；3.根据中山大学维修工程服务单位诚信库管理实施细则第二十条，将库内单位列入失信名单并追究相关违约责任。5（二）

6、立项论证及审批1.立项论证及审批流程图2.立项论证及审批廉政风险点及防控措施一览表流程风险点序号廉政风险点防控措施立项论证及审批11.项目管理人可能带有主观随意性，论证材料准备不充分；2.项目管理人对论证材料把关不严，造成学校利益损害。1.严格落实责任制度，根据情况追究工作失误责任；2.强化项目负责人制度，对工作人员加强考核与监督；3.加强学习教育与培训，提高工作人员业务水平；4.严格执行中山大学维修工程管理办法。21.职能部门未邀请相关领域专家出席论证会；2.专家给出的意见可能带有倾向性。1.加强学习教育，提高工作人员业务水平，严格按照工程类型邀请专家库内专家；2.强化项目负责人制度，对工作

7、人员加强考核与监督；3.严格落实立项论证报告签名制度，强调责任人制度。41.立项审批相关材料编制深度不够；2.项目管理人可能与某一方存在默契，做出提高立项金额、损害学校利益的行为；3.项目管理人可能对相关材料提出意见但未能解决，导致没有决策效率。1.严格落实责任制度，根据情况追究工作失误责任；2.强化项目负责人制度，对工作人员加强考核与监督；3.加强学习教育与培训，提高工作人员业务水平；4.严格执行中山大学维修工程管理办法和中山大学维修工程立项管理实施细则。5立项未经学校集体决策。1.科学论证，集体决策；2.严格执行中山大学维修工程立项管理实施细则。（三）预算编制及审核1.预算编制及审核流程图

8、2. 预算编制及审核廉政风险点及防控措施一览表流程风险点序号廉政风险点防控措施预算编制及审核2造价咨询单位可能与潜在投标人存在默契。1.强化调研工作，发现与潜在投标人存在默契的造价咨询单位；2.严格执行中山大学维修工程服务单位诚信库管理实施细则，按第二十条，将咨询单位列入失信名单并追究相关违约责任。31.项目管理人可能带有主观随意性或倾向性；2.项目管理人可能与造价咨询单位存在默契，做出错误性、损害学校利益的行为；3.项目管理人因能力或专业知识不足对工程内容、工程量审核把关不严。1.严格落实责任制度，根据情况追究工作失误责任；2.强化项目负责人制度，对工作人员加强考核与监督；3.加强学习教育与

9、培训，提高工作人员业务水平；4.严格执行中山大学维修工程管理办法。41.造价管理人可能带有主观随意性或倾向性；2.造价管理人可能与造价咨询单位存在默契，做出错误性、损害学校利益的行为；3.造价管理人因能力或专业知识不足对单价、取费审核把关不严。1.严格落实责任制度，根据情况追究工作失误责任；2.强化项目负责人制度，对工作人员加强考核与监督；3.加强学习教育与培训，提高工作人员业务水平；4.严格执行中山大学维修工程管理办法。51.工程主管可能带有主观随意性或倾向性；2.工程主管可能与造价咨询单位存在默契，做出错误性、损害学校利益的行为。1.严格落实责任制度，根据情况追究工作失误责任；2.强化项目

10、负责人制度，对工作人员加强考核与监督；3.严格执行中山大学维修工程管理办法。6可能与潜在投标单位存在利益关系，做出带有倾向性指导。1.追究违规决策或者决策失误的领导责任；2.严格执行中山大学维修工程管理办法。（四）工程招标1.工程招标流程图2.工程招标廉政风险点及防控措施一览表流程风险点序号廉政风险点防控措施工程招标11.项目管理人可能带有主观随意性，招标材料准备不充分；2.项目管理人对招标材料把关不严，造成学校利益损害。1.严格落实责任制度，根据情况追究工作失误责任；2.强化项目负责人制度，对工作人员加强考核与监督；3.加强学习教育与培训，提高工作人员业务水平；4.严格执行中山大学维修工程管

11、理办法和中山大学采购管理办法。2-51.审核、复核时对材料把关不严；2.与潜在投标单位存在利益关系，在设定工程资质、业绩要求、评分标准等时，提出带有倾向性的意见。1.严格落实责任制度，根据情况追究工作失误责任；2.强化责任人制度，对工作人员加强考核与监督；3.加强学习教育及培训，提高工作人员业务水平；4.严格执行中山大学维修工程管理办法和中山大学采购管理办法。6与潜在投标单位存在利益关系，提出带有倾向性的审批意见。1.追究违规决策或者决策失误的领导责任；2.向分管校领导汇报；3.严格执行中山大学维修工程管理办法和中山大学采购管理办法。（五）合同管理1.合同管理流程图2. 合同管理廉政风险点及防

12、控措施一览表流程风险点序号廉政风险点防控措施合同管理11.起草合同无依据；2.合同条款模糊、不完善，给合同执行带来潜在风险；3.合同内容与现行国家规定存在明显冲突；4.设置显失公平的条款；5. 未按招标采购结果签订合同。1.依据中标通知书、招投标文件、会议纪要、批复等支撑文件起草；2.对涉及合同主体、质量标准、安全、进度、结算、变更、工程价款、支付方式、履约担保、索赔、保修等核心条款必须明确；3.执行现行国家规定；4.签订非范本合同时须报学校政策法规处审核；5.制定维修工程合同范本时须报学校政策法规处审核。2-81.合同审核流于形式；2.发现问题不及时，或者提出意见但未能解决。1.严格落实责任

13、制度，根据情况追究工作失误责任；2.强化责任人制度，对工作人员加强考核与监督；3.加强学习教育及培训，提高工作人员业务水平；4.建立专业人员合同审核制；5.严格执行中山大学维修工程管理办法。9不及时签订合同。设定合同签订时限。101.不及时备案；2.备案文档不完整。明确工作人员职责。（六）质量控制1. 质量控制流程图2质量控制廉政风险控制点及防控措施一览表流程风险点序号廉政风险点防控措施质量控制11.没有会审施工图纸或会审流于形式；2.发现问题未及时纠正。1.严格按照中山大学维修工程施工过程实施细则组织会审施工图纸；2.实行会审备案签字制度。2项目管理人员不到位。1.明确项目管理人员工作职责；

14、2.工程例会或专题会议留存纪要，完备签字备案制度。3-41.授意指定有利益关系的分包单位或材料供应商；2.明示或暗示设计施工单位违反强制性标准；3.对材料进场验收程序把关不严；4.对检验程序审核不严。1.强化责任人制度，对工作人员加强考核与监督；2.加强学习教育及培训，提高工作人员业务水平；3.追究违规决策或者决策失误的领导责任；4.向分管校领导汇报；5.严格督促监理、施工单位履行职责；6.督促执行材料进场验收和抽检程序，严格核查进场材料；7.严格做好相关确认单和材料的存档工作。6-71.工程质量监督不到位；2.未督促执行质量管理体系；3.发现问题未及时处理，或提出意见但未能解决。1.巡回检查

15、制度；2.依据投标文件，严格监督管理人员持证上岗；3.签署廉政责任书；4.严格做好相关资料的存档工作；5.严格执行中山大学维修工程施工过程实施细则。8整改不及时或整改不到位。严格按照合同条款进行处罚。9管理人员未对存在质量隐患或质量问题的施工单位进行处罚或处罚流于形式。1. .强化责任人制度，对工作人员加强考核与监督；2.加强学习教育及培训，提高工作人员业务水平；3.追究违规决策或者决策失误的领导责任；4.严格按照合同条款进行处罚。（七）工期控制1.工期控制流程图2工期控制廉政风险点及防控措施一览表流程风险点序号廉政风险点防控措施工期控制11.工期制定没有技术依据或经验依据；2.随意办理工期签

16、证，工期签证依据不足。1.强化责任人制度，对工作人员加强考核与监督；2.加强学习培训，提高工作人员业务水平；3.做好工期索赔或反索赔的证据积累与收集保存。4.严格执行中山大学维修工程施工过程管理实施细则。21.工程管理人员未审核进度计划；2.工程管理人员批准不合理的进度计划。严格按施工组织设计对进度计划进行审核。3-4未定期检查进度计划的执行情况。建立进度计划检查制度并落实。（八）变更控制1.变更控制流程图1.变更申请2.变更会商3.变更方案编制4.投资估算编制5.决策审批6.变更文件编制7.变更实施2.变更控制廉政风险点及防控措施一览表流程风险点序号廉政风险点防控措施变更控制11.擅自改变工

17、程材料、工艺、功能、尺寸、技术参数、工程数量及施工做法；2.串通通过变更为利益相关单位谋取不正当利益；3.默许或串通施工单位，为利益相关单位谋取不正当利益。1.严格按照中山大学维修工程管理办法和中山大学维修工程施工过程管理实施细则变更审批机制执行；2.严格按照设计图纸施工；3.严禁人为干预工程建设，随意提出变更；4.在设计合同条款中增加对图纸质量的索赔条款。3-41.工程变更相关材料编制深度不够；2.项目管理人可能与某一方存在默契，做出提高变更金额、损害学校利益的行为；3.项目管理人可能对相关材料提出意见但未能解决，导致没有决策效率。1.严格落实责任制度，根据情况追究工作失误责任；2.强化项目

18、负责人制度，对工作人员加强考核与监督；3.加强学习教育与培训，提高工作人员业务水平；4.严格执行中山大学维修工程管理办法和中山大学维修工程施工过程管理实施细则。51.不按程序和权限审批变更；2.在变更审批之前，默许实施变更造成既成事实；3.不及时审批变更，造成工期延误和资源浪费。1.建立“维修工程议事小组”制度；2.严格按照中山大学维修工程施工过程管理实施细则第二十七条工程变更审批权限执行；3.严格按照中山大学维修工程管理办法变更审签程序执行；4.加强现场监督管理，杜绝未批准先实施行为。（九）资金管理1.资金管理流程图1.年度投资计划编制2.项目预算下达3.支付申请4.支付审批5.资金支付流程

19、风险点序号廉政风险点防控措施资金管理1未及时编制或据实编制预算计划。按实际需求编制预算计划。2未落实或挪用、挤占项目资金。建立专用项目号，专款专用。3授意施工、监理单位超进度申请进度款。1.严格落实责任制度，根据情况追究责任；2.强化责任人制度，对工作人员加强考核与监督；3.严格按照合同约定付款。41.未按合同或施工进度审核支付申请；2.批准手续不完备的支付申请；3.有意拖延审批时间；4.审核不严谨，未核减应扣减款项，造成资金超付。1.严格落实责任制度，根据情况追究责任；2.强化责任人制度，对工作人员加强考核与监督；3.加强学习培训，提高工作人员业务水平；4.严格按照合同约定付款2.资金管理廉

20、政风险点及控制措施一览表（十）竣工验收1.竣工验收流程图2.竣工验收廉政风险点及防控措施一览表流程风险点序号廉政风险点防控措施竣工验收11.接受不具备验收条件的申请；2.有意拖延具备验收条件的申请。1.严格落实责任制度，根据情况追究责任；2.强化责任人制度，对工作人员加强考核与监督；3.加强对施工、监理单位监管。2未严格要求监理单位审查竣工资料。加强对监理单位监管，要求监理，严格按照建筑工程质量管理条例审查竣工资料。41.未按规定组织验收；2.规避工程缺陷、隐瞒未完工内容、降低验收标准。1.严格执行验收程序；2.邀请各方责任主体参加；3.全面检查实体质量；4.建立专家验收制度；5.各方责任主体

21、发表验收意见，落实相关责任。（十一）结算审计1.结算审计流程图2.结算审计廉政风险点及控制措施一览表流程风险点序号廉政风险点防控措施决算审计1未及时督促施工单位编制工程结算。严格督促施工单位按按合同约定时间编制工程结算。2监理单位可能和施工单位存在默契。1.强化调研工作，发现和施工单位存在默契的监理单位；2.严格督促监理单位履行职责，如发现监理单位存在违规行为，严格按照中山大学维修工程服务单位诚信库管理实施细则及监理合同约定进行处罚。3-9未严格审核结算资料的完整性和真实性。建立内控复核制度。101.不及时审核办理竣工结算；2.结算资料不完整；1. 强化责任人制度，对工作人员加强考核与监督；2

22、.严格按照中山大学维修工程管理办法中山大学维修工程施工过程管理实施细则开展结算审核工作。（十二）质保金支付1.质保金支付流程图1.施工单位备齐资料2.使用单位审核3.工程主管审核4.校园（区）分管副处长审核5. 工程分管副处长复核6.处长审批2.质保金支付廉政风险点及控制措施一览表流程风险点序号廉政风险点防控措施质保金支付11.资料准备不齐全；2.超期提交资料。1.严格要求施工单位备齐资料；2.严格执行中山大学维修工程管理办法。3未严格审核结算资料的完整性和真实性。1.严格落实责任制度，根据情况追究工作失误责任；2.强化责任人制度，对工作人员加强考核与监督。4-6审核、复核或审批流于形式。1.建立内控复核制度；2.严格落实责任制度，强化责任人制度，根据情况追究工作失误责任。27