境外投资项目核准和备案材料转报服务指南.doc

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1、Q/JXFG TG 3012018Q/JAFG 吉安市发展和改革委员会标准事项编码：36080000FG-SP-0017境外投资项目核准和备案材料转报服务指南2018- 07 - 26发布2018 - 07 - 26实施吉安市发展和改革委员会发布境外投资项目核准和备案材料转报服务指南1 范围本标准规定了行政许可事项境外投资项目核准和备案材料转报事项的事项类型、办件类型、行使层级、事项审查类型、审批依据、实施机构名称、实施机构主体性质、联办机构、数量限制、申请条件、申请材料目录、申请接收、办理方式、办事者到现场办事次数、办理基本流程、办结时限、事项收费、行政相对人权利和义务、咨询途径、监督投诉渠

2、道、通办范围、办公地址和时间等内容。适用范围：凡在江西省行政区域内注册设立并具备创业投资企业管理暂行办法第九条规定条件的创业投资企业均可申请备案。适用对象：法人 。2 事项类型：其他行政权力 办件类型：承诺件 行使层级：市级 3 事项审查类型审核转报4 审批依据4.1 法律名称：境外投资项目核准和备案管理办法（国家发改委令第9号） 条款名称：全文引用 条款内容：全文引用。5 实施机构名称吉安市发展和改革委员会。6 实施机构主体性质法定机关。7 联办机构无联办机构。8 数量限制无数量限制。9 申请条件9.1 已在工商行政管理部门办理注册登记。9.2 符合境外投资项目核准和备案管理办法（国家发改委

3、令第9号）。10 申请材料目录申请报告及其申报的材料详见表1。表1 申请材料明细材料名称材料来源原件份数复印件份数电子文档份数形式标准要求项目申请备案的请示及项目备案表申请人自备300（1）真实有效，加盖公章（2）A4规格纸张打印投资主体注册登记证明文件申请人自备020（1）真实有效，加盖公章（2）A4规格纸张打印追溯至最终实际控制人的投资主体股权架构图申请人自备020（1）真实有效，加盖公章（2）A4规格纸张打印最新经审计的投资主体财务报表申请人自备020（1）真实有效，加盖公章（2）A4规格纸张打印投资主体投资决策文件申请人自备200（1）真实有效，加盖公章（2）A4规格纸张打印具有法律约

4、束力的投资协议或类似文件申请人自备020（1）真实有效，加盖公章（2）A4规格纸张打印证明投资资金来源真实合规的支持性文件20（1）真实有效，加盖公章（2）A4规格纸张打印境外投资真实性承诺书20（1）真实有效，加盖公章（2）A4规格纸张打印企业信用信息公示报告20（1）真实有效，加盖公章（2）A4规格纸张打印项目申请报告20（1）真实有效，加盖公章（2）A4规格纸张打印11 申请接收11.1 申请方式：邮递申请网上申请（江西省投资项目在线审批监管平台或江西政务服务网电子邮件申请：（请：（jwxf）11.2 接收：市发改委行政服务科（窗口）统一受理。（接收地址：江西省吉安市吉州区尚义路市民服务

5、中心二楼市发改委窗口。联系电话：0796-8221806。）12 办理方式： 邮递服务 网上办理 上门服务13 办事者到现场办事次数：0次。（详见网上公布吉安市发改委“一次不跑”和“只跑一次”等政务服务事项清单。）14 办理基本流程14.1 申请项目单位登录江西省投资项目在线审批监管平台（）（以下简称在线平台）或江西政务服务网（14.2 受理项目审批机关预审通过后，进行预受理并赋予项目代码，进一步对申请材料的完整性和符合性进行审查。资料齐全符合要求的依法予以正式受理并向申请人出具事项受理通知书；不符合受理条件的向申请人出具事项不予受理决定书；申报材料不齐全或需要补正的，向申请人出具一次性补齐补

6、正告知单。14.3 实人认证：不需要。14.4 审查要点1.符合境外投资项目核准和备案管理办法（国家发改委令第9号）及省文件有关要求;2.对严重失信主体，限制新增项目审批、核准。14.5 办理结果境外投资项目核准和备案材料转报文或项目不予转报决定书。14.6 办理进程和结果公开查询江西省投资项目在线审批监管平台（）江西政务服务网（14.7 结果送达由市发改委行政服务科（窗口）盖章统一上报，并提供审批结果邮递服务或电子件网上送达。15 办结时限法定时限：20个工作日。承诺时限：4个工作日（专家评审和不符合要求项目整改纠补时间不计入行政许可办理时限）。16 事项收费不收费。17 行政相对人权利和义

7、务17.1 申请人享有办理进程查询权、行政复议权、行政诉讼权、投诉权等权利。17.2 申请人在行政关系中主要应履行下述义务：a) 服从行政管理的义务；b) 协助公务的义务；c) 维护公益的义务；d) 接受行政监督的义务；e) 提供真实性、合法性和完整性信息的义务。18 咨询途径市发改委行政服务科（窗口）：0796-8221806。江西政务服务网（19 监督投诉渠道监督投诉电话：0796-8229298。江西政务服务网（20 通办范围：不支持通办。21 办公地址和时间江西省吉安市吉州区尚义路市民服务中心二楼市发改委行政服务科（窗口）。 夏令制：周一至周五：上午9:00-12:00 下午14:00

8、-17:00（法定节假日实行预约服务） 冬令制：周一至周五：上午9:00-12:00 下午14:00-17:00（法定节假日实行预约服务） 网络、信函提交：时间不限附录A （规范性附录）流程图事项类型：其他行政权力 办件类型：承诺件 办事者到现场次数：0次事项名称： 境外投资项目核准和备案材料转报 附录B （资料性附录）相关申请材料示范文本X X企业关于备案为创业投资企业申请书X X委(局)：根据境外投资项目核准和备案管理办法规定，现报上申请备案为创业投资企业的有关文件，请予审查。我企业对所报以下文件材料的真实性承担法律责任：一、公司章程（公司型创投企业实行委托管理的，还应提供受托机构的公司章

9、程及委托管理协议；以合伙型设立的，提供合伙协议）。二、工商登记文件与营业执照复印件（公司型创投企业实行委托管理的，还应提供受托机构的工商登记文件与营业执照复印件；以合伙型设立的，还应提供管理合伙人的工商登记文件与营业执照复印件）。其中，工商登记文件应为最近一期加盖工商档案信息查询章的登记文件。三、投资者名单、承诺出资协议和已缴出资情况。四、创业投资企业设立以来经营概况。五、有关附表：附表1、创投企业基本情况表（委托管理的，还应填附表1.2创投管理企业基本情况表）；附表2、创投企业高管人员情况表（委托管理的，还应填附表2.2、创投管理企业高管人员情况表）；附表3、创投企业资本来源情况表；附表4、

10、创投企业资产负债情况表；附表5、创投企业从事创业投资情况表；附表6、创投企业股本退出情况表。XX企业（公章）年 月 日附表1：创投企业基本情况表创投企业名称： 填表日期: 年 月 日设立日期申请备案日期工商注册号税务登记号通讯地址邮编联系人联系电话网址电邮企业性质 中资 合资 外商独资 （请在 内划“”） 企业形式 有限责任公司 股份公司 有限合伙 其他 （注明具体形式）管理类型 自聘管理团队 （对合伙型，如由自然人直接任普通合伙人，按此类填写）委托其他创投企业管理 受托机构名称：委托创投管理顾问企业管理 受托机构名称：所管理资产合计自有资产管理其他备案创投企业管理未备案创投企业管理其他资产(

11、万元)(万元)(万元)(万元)(万元)企业职员基本情况职 员 总 数： 人； 高管人员： 人学历构成 本 科 以 下： 人 本 科： 人 硕 士： 人 博 士： 人从业背景结构1.以创业投资为主要从业背景： 人2.以企业管理经验为主要从业背景： 人3.以投资咨询为主要从业背景： 人4.技术研究与产品开发为主要从业背景： 人5.以市场营销为主要从业背景： 人6.以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景： 人7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景： 人8.直接从学校毕业注： 一、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管

12、人员和职员情况不在此表填写。 二、从业背景特指来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。附表1.2：创投管理企业基本情况表创投管理企业名称： 填表日期: 年 月 日设立日期申请备案日期工商注册号税务登记号通讯地址邮编联系人联系电话网址电邮企业性质中资 合资 外商独资 （请在 内划“”）企业形式有限责任公司 股份公司 有限合伙 其他 （注明具体形式）所管理资产合计自有资产管理备案创投企业管理未备案创投企业管理其他资产万元(万元)(万元)(万元)(万元)企业职员基本情况职 员 总 数： 人； 高管人员： 人学历构成本 科 以 下： 人本 科： 人硕 士： 人博 士： 人从业背景结构

13、1.以创业投资为主要从业背景： 人2.以企业管理经验为主要从业背景： 人3.以投资咨询为主要从业背景： 人4.技术研究与产品开发为主要从业背景： 人5.以市场营销为主要从业背景： 人6.以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景： 人7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景： 人8.直接从学校毕业注：一、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。二、从业背景特指来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。附表2：创投企业高管人员情况表创投企业名称： 填表日: 年 月 日姓 名性 别国 籍职 务任职时间学 历专 业出生年月日家庭住址办公电话手 机E-mail通

14、讯地址邮 编受教育经历工作简历从业经验创投及相关经验类别供职机构与职务年 限1.创业投资2.企业管理3.投资咨询4.技术研究与产品开发5.市场营销6.企业上市辅导及行业分析7.在政府机构从事经济管理业 绩注：为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员（包括在创投企业兼职者）情况不在此表填写。附表2.2：创投管理企业高管人员情况表创投管理企业名称： 填表日: 年 月 日姓 名性 别国 籍职 务任职时间学 历专 业出生年月日家庭住址办公电话手 机E-mail通讯地址邮 编受教育经历工作简历从业经验创投及相关经验类别供职机构与职务年 限1.创业投资2.企业管理3.投资咨询4.技术研究与

15、产品开发5.市场营销6.企业上市辅导及行业分析7.在政府机构从事经济管理业 绩附表3：创投企业资本来源情况表创投企业名称： 单位：万元 填表日期： 年 月 日资本来源设立时承诺出资申请备案时实到资本1.国有资本a.政府财政出资b.国有实业企业c.国有保险公司d.国有银行e.国有证券公司f.其他国有金融机构g.其他国有资本2.非国有资本a.非国有实业企业b.非国有保险公司c.非国有股银行d.非国有证券公司e.其他非国有金融机构f.个人g.外资h.其他非国有资本合 计注：一、“国有”包括国有独资、国有控股（含国有相对控股）两大类，其他计入“非国有”。二、“实业企业”包括生产型、服务贸易型等各类非金

16、融企业。三、“外资”包括来自境外机构、境外个人和境内外资机构等。附表4：创投企业资产负债情况表创投企业名称： 单位：万元 填表日期： 年 月 日资 产 结 构1.创业投资2.投资其他创投企业3.固定收益类投资4.货币资金（含银行存款）5.自用固定资产6.其他资产资产总计所有者权益与负债1.所有者权益a.实收资本b.资本公积c.盈余公积d.未分配利润2.负债a.银行贷款b.债券融资c.其他所有者权益与负债总计注：所有数据，均按申请备案时该创投企业的最近资产负债表相关数据填写。附表5：创投企业从事创业投资情况表（填设立以来投资情况）创投企业名称： 填表日期： 年 月 日被投企业名称注册省(副省市)

17、实施投资日期投资金额(万元)系对同一企业的第几轮投资投资方式(普通股、优先股及其他)持股比例是否中小企业是否高新技术企业行业性质编码创业阶段编码合 计申请备案时累计投资申请备案前实现股本退出申请备案时在投余额案例数量（个）股本金额（万元）注：一、为便于副省级城市也能计算“吸引创业投资额与GDP占比”，被投企业注册地，请填至副省级。二、由于所得税抵扣按单笔投资分别核算，故对同一企业多次投资的，应分别按多个案例填写。三、申请备案时累计投资 = 申请备案前实现股本退出 + 申请备案时在投余额。四、有N个案例退出部分股本的，加注“其中，N个案例部分退出”。五、实现股本退出的金额，均按当时所持股本计，而

18、非退出后实现的金额计。六、中小企业标准：投资时职工数不超过500人，年销售额不超过2亿元，资产总额不超过2亿元。七、被投企业所属行业类别：1)软件产业；2)计算机硬件产业；3)网络产业；4)通讯；5)IT服务业；6)半导体；7)其他IT行业；8)环保工程；9)生物科技；10)新材料工业；11)资源开发工业；12)光电子与光机电一体化；13)科技服务；14)新能源、高效节能技术；15)核应用技术；16)医药保健；17)消费产品和服务；18)媒体和娱乐业；19)传统制造业；20)农业；21)金融服务；22)零售和批发；23)其他。八、创业阶段系指投资时企业所处阶段，包括：1）种子期：企业尚处构想中

19、；2）起步期：已注册，业务开始起步；3）扩张期：已有销售收入，资产不断增长；4）成熟前的过渡期：已相对成熟但尚未完全成熟，此时经营风险已经较低，但因缺乏抵押担保资产，寻求银行借贷仍较困难；5）重建期：指需要通过并购重组和组织制度创新等实现重建的时期。附表6：创投企业股本退出情况表（填设立以来实现退出情况）创投企业名称： 填表日期： 年 月 日被投企业名称实施投资日期投资金额(万元)系对同一企业的第几轮投资退出日期退出股本金额(万元)退出方式上市转让协议转让被整体收购企业回购清算合 计设立以来累计实现退出退出案例数量（个）退出股本金额（万元）注：一、分次退出的，每退出一次填写一栏。二、实现股本退出的金额，均按当时所持股本计，而非退出后实现的金额计三、协议转让，包括在非公开股票交易所进行的各种协议转让以及通过产权交易所等场所进行的竞价转让。四、创业企业回购，包括通过创业企业减少资本、股东或管理层受让股权等方式，来实现对创业投资企业所持股权的回购。附录C （资料性附录）常见错误示例及常见问题解答申请书未加盖公章；申请许可类别中类别等出现错误。_