PD17内部审核控制程序.doc

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1、 山西高陶瓷业有限责任公司BRC消费品管理体系内部审核控制程序第 A0 版编 号： SGTQMS PD17审 批：编 制： 受控状态： 发 放 号：2019年10月30日颁布 2019年11月1日实施Shanxi Gaotao Ceramics Co.,Ltd. 内部审核控制程序编号：SGTQMS-PD17版本/修改：A0页码：第 1 页 共 3 页1 目的通过内部质量审核控制和改进质量/HSPM管理体系运行，使公司的质量/HSPM管理能力不断提高。2 适用范围适用于本公司内部与质量工作和环境保护工作有关的各职能部门。3 职责与权限3.1 审核小组3.1.1 编制年度内部审核计划并具体组织开展

2、内部审核；3.1.2 在管理者代表的领导下选择与被审核对象无直接利益关系的，经过培训和资格认可的内审员组成审核小组。并提名审核小组组长，报管理者代表批准授权；3.1.3 负责内部审核的日常管理工作和审核资料，文件记录的保管工作；3.1.4 向管理者代表汇报审核情况并向受审核部门发放审核报告和不符合项报告，及时督促其采取纠正措施；3.1.5 负责组织对受审核部门采取的纠正措施进行跟踪检查，并将检查结果汇报管理者代表。3.2 管理者代表3.2.1 负责审批年度内部审核计划并向总经理汇报；3.2.2 负责审批内审组成员及审核小组提名的审核小组组长并授权；3.2.3 负责审批审核小组编制的具体内部审核

3、计划；3.2.4 负责组织审核小组编写内部审核报告作为管理评审的输入信息；3.2.5 接受客户或认证机构对公司进行体系审核并做好协调工作。3.3 审核小组组长3.3.1 编制具体审核计划，审核小组报管理者代表审批；3.3.2 协助审核小组组建内部审核小组和召开审核预备会议；3.3.3 组织内审员开展审核工作，对审核结果的准确性和全面性负责，有权对审核结果作最后决定并起草审核报告。3.4 内审员3.4.1 按照组长内部审核计划和分工的要求，编制自己的检查记录表；3.4.2 客观公正地收集证据，分析和记录观察结果，汇报审核小组组长，保管好审核记录和受审核部门资料；3.4.3 注意协调与受审核部门人

4、员关系，配合审核小组组长工作；3.4.4 针对审核中发现的不符合项，及时客观的编写不符合报告，经受审核部门责任人确认后，审核员追踪纠正预防措施报告，交审核小组组长。3.5 受审核部门3.5.1 将审核范围、目的通知有关人员，指派专人陪同审核小组，提供审核所需的资料、资源，配合审核员的工作；3.5.2 确有不符合项时，相关责任人要在不符合项报告上签字确认；3.5.3 根据内部审核报告，确定和实施不符合项的纠正措施。4 定义（无）5 程序5.1 内部审核安排5.1.1 公司内部审核一般情况下采用质量和质量/HSPM/BRC联合审核的方式，需要时也可分别进行专项审核；5.1.2 由审核小组制订年度内

5、部审核计划，于每年元月底前报管理者代表批准后实施。一般情况下每一年进行一次内部审核工作，遇特殊情况（如产生重大不合格或产质量量和环境保护上有客户或相关方投诉，公司的质量方针、经营方式发生变化等），经管理代表批准后，可增加内部审核次数。原则上，公司在接受第三方审核以前必须至少完成一次内部审核。5.2 审核小组组成5.2.1 由管理者代表任命审核小组组长，并组织审核员；5.2.2 审核小组组长和审核员必须经过审核课程培训，并获得相应资格证书；5.2.3 审核员不得审核自己负责的质量环境管理体系过程或部门。5.3 审核准备5.3.1 审核小组组长依据审核安排制定内部审核计划（包括审核目的、范围、依据

6、、日程安排、审核小组成员及分工），并提前一周通知相关部门；5.3.2 审核小组组长指导或协助审核员编制内部审核检查表，作为现场实施审核的工作文件或提纲。5.4 内部审核的实施5.4.1 审核小组成员按内部审核检查表拟定的项目，实施审核，收集体系运行的证据。审核小组组长负责整个审核过程的控制；5.4.2 审核小组在进行内部沟通中，对其中发现的不符合项填写在不符合项报告上提出纠正措施要求，并交受审核部门负责人确认不符合事实。5.5 不符合项的跟踪验证出现不符合项的责任部门负责分析不符合的原因，制定纠正措施及执行计划，实施纠正措施，将纠正措施实施情况及证据反馈给对应的审核员。审核小组组长组织相关审核员验证纠正措施实施效果，评价是否已消除了产生不符合的原因，是否可以防止不符合项的再次发生。5.6 审核报告审核小组组长根据审核过程及不符合项采取纠正措施，验证审查结果编写内部审核报告，对公司的质量环境管理体系是否持续地有效地运行进行全面的评价，报管理者代表及相关部门人员。5.7 内审记录内审产生的审核计划、文件、报告等作为内审记录由文控中心保存并作为管理评审的输入。6.流程图：见附件7 参考文件（无）8 相关记录表单不符合项报告年度内部审核计划内部审核检查表内部审核报告