证券从业人员行为准则》解读.ppt

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1、合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值证券从业人员行为准则证券从业人员行为准则解读解读合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值主要内容主要内容一、适用范围一、适用范围二、基本准则二、基本准则三、从业人员的一般性禁止行为三、从业人员的一般性禁止行为四、四、证券公司从业人员的特定禁止行为证券公司从业人员的特定禁止行为五、基金销售机构从业人员的特定禁止行为五、基金销售机构从业人员的特定禁止行为六、证券投资咨询机构、财务顾问机构从业六、证券投资咨询机构、财务顾问机构从业人员特定禁止行为人员

2、特定禁止行为七、违法违规处理七、违法违规处理12/6/20222合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值一、一、适用范围适用范围合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值适用范围适用范围(一)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；(二)基金销售机构中从事基金销售业务的管理人员和业务人员；(三)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值适用范围适用范围(四)从事上市公

3、司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；(五)协会规定的其他人员。本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值二、二、基本准则基本准则合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值基本准则基本准则u 从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为

4、准则。合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值基本准则基本准则u 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值基本准则基本准则u 从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。合规经营、全员合规

5、、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值基本准则基本准则u 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应当及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值基本准则基本准则u从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：(一)国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；(二)有关法律、法规要求提供的。从业人员对

6、客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值基本准则基本准则u 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告；协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值三、从业人员的三、从业人

7、员的一般性禁止行为一般性禁止行为合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值从业人员的一般性禁止行为从业人员的一般性禁止行为（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；(二)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；(三)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值从业人员的一般性禁止行为从业人员的一般性禁止行为(四)从事与其履行职责有利益冲突的业务；(五)贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；(六)接受利益相关方的贿赂或

8、对其进行贿赂；(七)买卖法律明文禁止买卖的证券；合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值从业人员的一般性禁止行为从业人员的一般性禁止行为(八)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；(九)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；(十)泄露客户资料；(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值四、证券公司从业人员的四、证券公司从业人员的特定禁止行为特定禁止行为合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创

9、造价值证券公司从业人员的特定禁止行为证券公司从业人员的特定禁止行为(一)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；(二)违规向客户提供资金或有价证券；(三)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值证券公司从业人员的特定禁止行为证券公司从业人员的特定禁止行为(四)在经纪业务中接受客户的全权委托；(五)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；(六)中国证监会、协会禁止的其他行为。合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创

10、造价值五、基金销售机构从业人员的特定禁止行为五、基金销售机构从业人员的特定禁止行为合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值基金销售机构从业人员的特定禁止行为基金销售机构从业人员的特定禁止行为(一)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；(二)在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；(三)利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值基金销售机构从业人员的特定禁止行为基金销售机构从业人员的特定禁止行为(四)挪用基金投资者

11、的交易资金和基金份额；(五)在基金销售过程中误导客户；(六)中国证监会、协会禁止的其他行为。合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值六、证券投资咨询机构、财务顾问机构从业人员特六、证券投资咨询机构、财务顾问机构从业人员特定禁止行为定禁止行为合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值证券投资咨询机构、财务顾问机构从业人员特定禁止证券投资咨询机构、财务顾问机构从业人员特定禁止行为行为(一)接受他人委托从事证券投资；(二)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投

12、资收益；(三)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；(四)中国证监会、协会禁止的其他行为。基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照本规定的要求报送报告材料。材料，应当按照本规定的要求报送报告材料。合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值七、违法违规处理七、违法违规处理合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值违法违规处理违法违规处理u从业人员违反本准则的，协会应当进行调查、视情节

13、轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值违法违规处理违法违规处理u从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值违法违规处理违法违规处理u 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起十个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值合规经营、全员合规、合规从高层做起、合规创造价值谢谢谢谢